专利拍卖考验谁的智慧

1、专利拍卖考验谁的智慧2010 年 12 月 16 日，中国技术交易所 （以下简称中技 所）举办了中科院计算技术研究所首届专利拍卖会，成交率达到 41 ，成交金额近 300 万元，标志着立足于“中关村国家 自主创新示范区” 、“先行先试”的市场化专利竞价交易平台 已初步搭建。记者目前了解到，该所将于2011 年 11月举办的第二届专利拍卖会又在紧锣密鼓的筹备之中。中技所大张 旗鼓地举办专利拍卖的勇气和信心，犹如一石击起千层浪， 使得专利拍卖这一“烫手的山芋”又一次开始被业界热议。 近年来，我国各地对专利拍卖活动虽然已有不少的探索，但 相对于已有数百年历史的传统商品拍卖而言，专利拍卖在我 国还刚刚

2、起步。由于专利的隐性价值难以判断、拍卖成交之 后还有诸多专利产业化的问题需要解决，因此，无论对买卖 双方而言，还是对中介方而言，专利拍卖将不言而喻地考验 着拍卖各方的智慧。专利卖方：市场现实与心理预期存在落差正如 2010 年中技所举办的中科院计算技术研究所首届 专利拍卖会上专利包流拍所凸显出的，作为卖家的专利权人 往往对自己研发的专利成果的心理预期定价偏高，明显与市 场脱节，这让不少买家望而却步。而竞买人主要考虑的是市 场和利润，对可能存在的风险考虑较多，因而买卖双方的价 格预期往往相差很大，这对拍卖是否能成交产生了很大的影 响。针对以上情况，对于卖方而言，亟需加强在专利价值评 估过程中对企

3、业实际需求的了解，让专利技术的定价更贴近 市场和企业需求，根据市场及时调整心理预期，消除大量专 利技术“待嫁闺中”不能实现产业化的遗憾。卖方要积极依 托规范的专利市场流转平台，为专利、技术等无形资产打造 一种能快速转移的有效模式。另外，如果专利拍卖标的是专利技术项目，专利技术项 目成功移转后卖方仍然需要持续地向买方提供技术服务，这 对于卖方而言也是一项不小的任务。专利买方：专利增值需 要更多努力对于买方而言，在参与专利竞拍前，对公开的专利标的 的市场前景、可预期利润的判断是一项考验其市场预见性、 技术品鉴力的具有挑战性的工作。由于目前我国专利拍卖交易模式还处于探索阶段，我国 企业还不适应拍卖模

4、式，对于拍卖的操作过程还不够了解， 对拍卖方面的技巧、方法掌握的还不够全面，作为买方的国 内企业在竞拍过程中能不能充分运用拍卖技巧最终拍得标 的也是一个关键问题。对此，中技所相关负责人建议，企业 要派遣在不可预见的竞拍情况下能果断为企业做出决策的 企业代表出席专利拍卖会，以避免因无法现场裁定而与意向 标的失之交臂。此外，专利技术项目的移转与其他有形财产移转有一个 不同之处，即专利技术的移转不单纯是买卖双方对于专利技 术权属变更的问题，买方竞拍到专利技术项目后，通常实现 专利技术的产业化还需要经过中试孵化及产业化放大等多 个阶段，其中也会遇到诸多不可预测的情况，因此，需要作 为发明人的卖方后续跟

5、踪与技术支持。许多专利技术只有当 生产规模达到一定的特定值，才会暴露出它的技术缺陷，这 些新暴露出的缺陷有时比技术开发过程中的问题更-难解决中介机构：“红娘”的智慧更重要为专利拍卖活动提供中介服务的机构包括拍卖组织方、 承办方、专业知识产权价值评估机构、专业拍卖机构、知识 产权法律服务机构等，它们各自在专利拍卖整个工作链上所 起的作用是不同的。对于像中技所这样的提供中介集成服务 的中介机构而言，面临以下几方面的工作难点。一是要将专业拍卖机构、知识产权法律服务机构等在专 利拍卖整个工作链上发挥不同作用的机构串联起来，改以往 单线作战的模式为完整的协同作战模式，互相配合，形成良 好的信息传输渠道，

6、以达到更高的工作效率，取得更大的工 作效益。二是中介机构在推广专利拍卖模式上还存在很大难度。 目前在我国，专利拍卖还是一个新生事物，买卖双方对此的 接受程度还不够高，专利拍卖的参与主体多还持观望态度。三是标的征集、审查工作难度大，中介机构组织专利拍 卖需对征集起来的专利拍卖标的的法律状态、缴费情况等一 一进行审查。四是正如前面所提到的目前我国国内企业还不适应拍 卖模式，对于拍卖的操作过程还不够了解，对拍卖方面的技 巧、方法掌握的还不够全面。因此，中介机构为了推进专利 拍卖的顺利进行，往往需要对参与竟拍的国内企业进行有关 拍卖方面知识的辅导培训。五是中介机构需在尊重专利权人的基础上，根据招商情

7、况、参考市场价格为卖方提供参考性定价，促进卖方形成符 合市场预期的定价，提高拍卖成交率。中技所：在摸索中前进2011年 6月 15日，记者从举办专利拍卖会的引航者之一的中技所了解到，继去年中技所成功举办首届专利拍卖 会，实践了企业与院所的快速“双赢”对接后，为进一步满 足企业技术需求，盘活存量知识产权资源，引导更多交易主 体平等、公开地参与技术交易过程，由中技所、北京国信兴 业拍卖行有限公司、北京集佳知识产权代理有限公司三家联 合主办的第二届专利拍卖会将于 2011 年 11 月举办。目前， 标的项目的公开征集工作已经启动，项目征集截止至 2011 年 7 月底。为继续力推企业与院所的快速“双

8、赢”对接，发挥专利 拍卖促进专利技术、 科技成果快速、 规范、 高效转移的作用， 中技所第二届专利拍卖会在上一届的基础上尝试了许多创 新，为推动我国专利拍卖的发展做出了许多的努力。创新之一是为培养企业知识产权流转意识，本次拍卖会 标的征集除面向科研院所外，将扩大对企业的征集力度。据 了解，目前已征集到的主要涉及云计算、物联网等电子信息 技术领域的 90 余项标的主要来源于企业。创新之二是在征集内容方面，除传统的单项专利、专利 包外，本次标的新增了专利技术项目、国内专利申请权以及 涉外专利 PCT 申请权。创新之三是本次拍卖会将有希望组织部分跨境专利许 可权进行竞拍。据中技所相关负责人介绍，部分

9、跨国企业也 想通过专利拍卖这种方式融入到中国的知识产权交易市场 上来。创新之四是本次拍卖会首创在全国范围内联动地公开 征集标的，除北京一地外，深圳、福州、长沙、南昌几地的 国家专利技术展示交易中心同时进行征集工作，以确保属地 征集的高效与准确。另据了解， 2011年 6月 19日，中国技 术交易所福州工作站正式揭牌成立。创新之五是为尽可能规范、准确地筛选出高价值及高市 场流转率的标的，中技所专门制定了标准化的审查筛选流 程，同时，还首次引入了英国一家知识产权代理机构的知识 产权评价系统，以“专家评审 +系统分析”相结合的方式， 对所有标的进行统一审查。另外，针对上一届拍卖会中专利包流拍而凸显出的专利 估价难、专利权人对专利价格心理预期过高、与市场价格脱 节等问题，本次拍卖会的主办方表示，将在尊重专利权人定 价自主权的基础上，向专利权人提出建议性市场参