证券市场基础知识答案

1、证券市场基础知识单选题1. 纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。回答：正确20世纪初资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段1.Ar2.Br1929 1933 年3.C(T第二次世界大战后至20世纪60年代4.Dr从20世纪70年代开始至今2. 股权分置改革是为解决（）市场相关股东之间的利益平衡问而采取的举措。回答：正确r1. A B 股r2. BH 股3. CA 股r4. DN 股3. 我国公司法规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。回答：正确1. A账面价格2. B票面金额o I3. C清算阶值C4. D内在价值4. 我国企业债券的发展大致经历了四

2、个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()阶段回答：正确1.Ar萌芽期2.Br发展期3.Cr整顿期4.D再度发展期5. 关于债券的票面要素描述止确的是（）回答：正确01. A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券c ,、一2. B当本来市场利率趋于下降时应选择发行期限较长的债券3. C 一般来说，期限较长的债券流动性差，是风险相对较大，票面利率应该走得高一些4. D流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受6. 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）回答：正确1. A1年以内r2. B1年以上2年以内Q3. C1年

3、以上5年以内r4. D5年以上7. 按照（）证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金回答：正确01. A基金的运作方式不同02. B投资目标划分3. C投资理念的不同r4. D投资标的划分8. 按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。回答：正确1. A公开募集的结构化产品与私募结构化产品o2. B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品c3. C收益保证型和非收益保证型ol4. D保本型产品和保证最低收益型产品9. 下列有关金融期货叙述不正确的是（）。回答：正确01. A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易c2. B在世界各国，金融期货交易至少要受到丨家以上的监

4、管机构 监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求3. C金融期货交易是非标准化交易r4. D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度10. 证券包销是指（）。 回答：正确01. A证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式n2. B证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全剖自行购入的承销方式o 13. C证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式4. D证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式11. 询价对象应承诺获得网下配售的股票待有期限不少于（）。回答：正确1.Ar1个月2.B席3个月3.Cr6个月4.Dr12个月12. 证券公司内部控制的目标不包括（）。 回答：正确C1. A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行2. B防范经营风险和道德风险3. C保证客户及证券公司资产的最低获利水平及时r4. D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、13. 资产评估机构申请证券评估资格净资产不少于（）。回答：正确1. A 1000 万元2. B500万元r3. C300万兀4. D 200万元回答：错误14. 上市公司信息披露应遵循的原则不包括（）1. A全面原则2. B真