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文档简介

1、、单项选择题1. 下列关于本课程所介绍的证券公司融资融券担保证券标准参数的 管理，说法不正确的是（ ）。A. 证券交易所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准 设定B. 公司研究所对担保证券实行宏观上的准入限制和参数的基准 设定C. 公司研究所对标准参数实行定期的评估设定，不得超过证券 交易所设定的范围和基准D. 公司信用交易管理部根据市场变化对标准参数实行定向调整 和临时调整您的答案： B题目分数： 10此题得分： 10.0二、多项选择题2. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的基本面可 参考（ ）等指标。A. 净利润B. 净资产收益率C. 净利润增长率D. 主营业务收入增长

2、您的答案： C,A,B,D题目分数： 10此题得分： 10.03. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券标准参数管理可分为（ ） 等类别。A. 范围管理B. 折算率管理C. 保证金比例管理D. 负债规模管理您的答案： C,B,A题目分数： 10此题得分： 10.04. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券单一账户管理可分为（ ） 等类别。A. 单一客户集中度B. 维持担保比例C. 负债规模D. 单一账户折算率您的答案： A,C,B题目分数： 10此题得分： 10.0）等特5. 课程中所介绍的融资融券担保证券风险管理体系有如下（ 点。A. 统一领导，分工协同B. 层面分明，层次清晰C. 静态和动

3、态结合D. 逆周期调整和杠杆调节您的答案： D,B,A,C题目分数： 10此题得分： 10.06. 在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（ ）等因素。A. 流动性B. 波动性C. 信用评级D. 利率水平您的答案： C,A,D,B题目分数： 10此题得分： 10.0三、判断题7. 在牛市行情中，融券客户面临市场风险、流动性风险和轧空风险。 （）您的答案：正确题目分数： 10此题得分： 10.08. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参数 管理和单一账户管理两个方面进行。 （ ）您的答案：正确题目分数： 10此题得分： 10.09. 由于其杠杆特性，分级 B 基金作为融资融券担保证券的折算率要 高于一般的股票型基金。 （ ）您的答案：错误题目分数： 10此题得分： 10.010. 通过证券价格与证券财务数据相结合作为融资融券担保股票个 券调整的依据，可针对主板、中小板、创业板股票分别制定不同的调 整门槛，根据市

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