基金从业资格考试模拟试题证券投资基金备考5_第1页
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文档简介

1、基金从业资格考试模拟试题：证券投资基金(备考5)1. 以下不属于基金托管人承担的职责有()oA. 资金清算B. 资产核算C. 资产保管D. 运作投资正确答案D答案解析投资运作是基金管理人的职责，基金托管人只负责 监督基金管理人的投资运作。2. 下列()不属于在托管银行内部的基金托管业务流程。A. 基金发起B. 基金募集C. 基金运作D. 基金终止正确答案A答案解析在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶 段：签署基金合同、基金募集、基金运作和基金终止。3. 关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是()o制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算 结果。A. (l

2、)(2)(3)(4)B. (1)C. D. 正确答案B答案解析交易所交易资金清算流程如下：1.接受交易数据;2.制作清算指令;3.执行清算指令;4.确认清算结 果。4. 托管人对基金的持仓情况编制（）。A. 日报B.周报C.季报D.年报正确答案A答案解析托管人每日对基金的持仓情况要编制日报，并向监 管机构报告。5. 关于基金托管人保管基金财产的说法，不正确的是（）。A. 基金财产的债权应与基金托管人的债务相抵消B. 对管理人不合规的投资指令拒绝执行C. 严守基金商业秘密D. 与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿 责任正确答案A答案解析基金财产的债权不得与基金托管人的债务相抵消

3、。6. 我国基金的会计核算由（）进行。A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 中介机构D. 基金管理公司和基金托管人正确答案D答案解析对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与 基金托管人按照有关规定，分别独立进行账簿设置、账套管理、账务 处理及基金净值计算。7. 基金（）是指基金托管人以证券投资基金法证券投资基 金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结 果进行核对的过程。基金从业资格考试报名条件A. 账务复核B. 头寸复核C. 资产净值复核D. 财务报表复核正确答案A答案解析基金财务的复核是指基金托管人以证券投资基金 法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的

4、 账务处理过程与结果进行核对的过程。8. 基金在证券交易所的证券账户是以（）名义在中国证券登记 结算有限公司开立的。A. 基金B. 托管人C. 托管人和基金联名D. 基金管理公司和基金联名正确答案C答案解析J交易所的证券账户是以托管人和基金联名的方式在 中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所 交易的证券。9. 基金头寸一般是指（）。A. 基金持有的股票资产余额B. 基金持有的债券资产余额C. 基金持有的现金类账户的资金余额D. 基金的资产净值正确答案C答案解析J基金头寸是指基金在进行交易后的所有现金类账户 的资金余额。10. 基金托管业务的基本业务除了保管资产外，还涉及（）oA. 基金绩效风险分析B. 资金清算C. 增值服务D. 基金稅务正确答案B答案解析J基

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