制度管理办法

1、制度管理办法（201303版）第一章总则第一条 为推进公司内部制度规范化、科学化，提升公 司经营管理效率，保障公司发展战略的实施，根据国家法律 法规和监管要求，并参照公司信息管理条例（以下简称“条例”），制定本办法。第二条本办法适用于总公司及所辖各级机构。第三条 本公司内部制度建设按照“分类拟定、分级管 理、集中审核”的原则进行。第二章分 则第一节制度定义、层级和分类第四条内部制度的定义公司内部制度是指以公司名义颁布、对公司经营管理进 行规范、指导的各类文件。党团工会及公司章程、股东大会议事规则、董事会议事 规则、董事会专业委员会议事规则等公司治理相关制度，不 适用本办法。第五条 制度层级（一

2、）一级制度根据公司管理及业务需要，以公司名义颁布并负责解释、 对公司经营业务和员工行为起指导性作用、并要求公司全员知悉并受其约束的规范性文件为一级制度；作为要求全员知悉并受其约束的制度，一级制度可以用 章程、规定、规则、条例等形式颁布。（二）二级制度基于一级制度、以公司各职能部门名义颁布并负责解释 的、用来约束和规范公司具体经营业务及员工工作行为的规 范性文件为二级制度。二级制度可以用管理办法等形式颁布。（三）三级制度以公司各职能部门名义颁布并负责解释的、用来对规定 和管理办法进行补充、明确具体业务流程及实施细则并要求 相关人员遵照执行的各类规范性文件为三级制度。三级制度可以用操作手册、实施细

3、则等形式颁布。（四）其他规范性文件对公司日常管理起到规范作用的通知、通报、风险提示 函、意见等属于其他规范性文件。其他规范性文件可以作为制度建设的补充。第六条制度的分类公司内部制度根据所涉及领域不同可分为八大类：（）业务管理（二）财务管理（三）运营管理（四）人事行政（五）风控合规（六）宣传培训（七）信息安全（八）审计监察第二节 制度管理的内容、部门和流程第七条 内部制度管理的内容包括计划、 探讨、拟定（起 草）、会签、（法务/合规）审核、提案（oa流转）决策（领 导批复）、发布、调整、废止和存档。第八条内部制度的管理（一）发生下列情况应当进行内部制度的制定、调整 和废止：1. 国家法律法规及监

4、管要求发生变化；2. 集团战略发生调整；3. 公司经营管理要求发生变化。（二）制定、调整和废止公司内部制度时，应当遵守 以下要求：1. 内容符合国家法律法规及监管规定的要求2. 拟定制度与其他现行公司制度、特别是与其上位制 度无冲突；3. 对业务标准和行为规范的描述必须明确；4. 文字描述应简洁明了、避免歧义；5. 内部制度的拟定格式应当符合本办法的基本要求；6. 内部制度的拟定、调整和废止必须通过总公司风险合规部门及法务部门；7. 对已有内部制度进行调整时，应当参照本办法附件一制作新旧对照表第九条制度管理责任部门总公司办公室是公司内部制度的管理机构，负责内部制 度的整理与存档，并根据国家法律

5、法规的要求，以及公司经 营管理的需要，提请相关部门制定和调整内部制度，同时对 需要废止的内部制度进行确认。总公司法务部、合规风险管理部是内部制度的协助管理 机构，负责对拟颁布制度出具审核意见。第十条制度制定的流程部门流程步骤说明总经理室1. 发起部门根据监管要求或内 部管理草拟、修订相关制度。2. 总公司办公室、法务部、风 险合规部对相关制度进行审核 并出具修订意见。3. 发起部门将经审核修订后 的的制度提交总经理室审批。4. 总经理室领导审批意见反馈 办公室。5. 总公司办公室负责发布审 批通过的内部制度并存档。第十一条制度废止的流程部门流程步骤说明总经理室1.根据业务需求发起部门可以提出废

6、止内部制度。2. 总公司办公室会同法务部 及风险合规部根据公司经营要 求，同意或驳回发起部门提出废 止内部制度的申请。3. 发起部门应将可以废止的 内部制度及时提交总经理室领 导进行审批。4. 总经理室领导根据权限审 批已报需要废止的内部制度。5. 总公司办公室负责发布审 批通过的需要废止的内部制度 信息并进行制度档案管理工作。第三节制度的组成、结构及格式第十二条制度的组成制度由名称、正文、落款、页眉页脚四部分组成：（一）制度名称须明确后缀。后缀可根据制度层级定 义为“规定”或“管理办法”等；制度名称表述须简明易懂， 原则上限定在十五个字以内。（二）制度名称末尾须用小括号提示版本，版本信息由阿

7、拉伯数学以年月表示，并跟“版”一个字，如：“内部制度管理办法（201207版）”。（三）正文表述制度内容，并可分为如下层次层次（级）正文标题简称备注1第一篇篇有需要时2第一章早有需要时3第一节节有需要时4第一条条5()项有需要时61.款有需要时7(1)占 八、有需要时8a.有需要时9(a)有需要时（四）页眉左对齐记录制度类型和制度名称，制度类型与制度名称以减号相连，如：“经营管理-制度管理办法（201108版）”；页眉右对齐记录版本更新日期，用阿拉伯数字记录年月日，并跟“版本”两个字，年月日以减号相连， 如：“ 2012-7-30 版本”。（五）页脚左对齐书写大写英文字母 V并跟阿拉伯数 字版

8、本号年月，空一格后跟“内部资料，注意保密”字样， 如：“V201207内部资料，注意保密”；页脚右对齐为页数与 页码，如：“共11页，第7页”或7/11。（六）根据需要，内部制度可以有目录。（七）正文中可以根据需要插入图表，图表的格式参 考本办法附件一。（八）制度须有落款，注明发起部门和日期；由多 部门共同起草的制度，须作为发起部门同时注明。第十三条内部制度的结构（一）总则部分，明确制度制定的目的意义及基本原 则和适用范围。（二）分则部分，按照制度内容明确主要框架，相关 业务流程，具体要求，以及违反相关要求的问责机制等。（三）附则部分，主要明确制度的制定和解释部门以 及制度生效的时间（四）附件

9、部分，主要对制度正文中涉及的具体要求 提供模板或示例，以便参照执行。第十四条制度的行文标准（一）内部制度均采用 A4版Microsoft word （微软文字处理软件）。（二）页眉和页脚的字号为“小五号”，字体为“宋体”（三）制度名称的字号为“小二号”，字体为“黑体”（四）目录的字号为“四号”，字体为“宋体”。（五）正文的字号为“三号”，字体为“宋体”，一般 每面排22行，每行排25个字。（六）正文中第一、二、三级标题加粗，第四级标题 仅标题序号加粗，目录中“目录”两个字相当于正文的第一 级标题。（七）制度名称、正文中第一、二、三级标题应居中， 其它标题文本左对齐，首行空 4个字符。（八）内部

10、制度均使用白纸黑字，未作特殊说明的图 文也使用黑色。（九）正文行为应为肯定句式，用词正式、严谨，避 免歧义。如需使用简称的，须在正文中加以注明。（十） 正文中第一、二、三级标题的上下均有一空行， 其它标题与正文间空 2个字符。第十五条流程图（表）的格式（一）流程图（表）为图表结合的形式出现，先制作 有三列的表格，然后在表格中绘制流程图。（二）流程图（表）可以根据排版需要，选择小于“三号”的字号，流程图（表）的字体为“宋体”。（三）流程图的图标采用 Microsoft Word （微软文字 处理软件）中插入里所含的流程图图标。（四）流程图（表）范例可参考本制度第十条。第十六条表格的格式（一）表格

11、可以根据排版需要，选择小于“三号”的字号，表格的字体为“宋体”（二）表格范例可参考本制度第十二条第二项。（三）新旧内容对照表的格式如下（示例见附件）。1 .新旧对照表为三列表格，第一列为修改前的制度内 容，第二列为修改后的制度内容，第三例为修改原因。2 .第二列与第三列的内容，应当与第一列的相对应内 容在同一水平线上。3 .在第二列中，新增和修改的内容应当用黑体或加粗 形式突出表示，以区别未修改的内容。第十七条其它标准化票据（文本）的格式及要求（一）其它标准化票据（文本）指根据经营业务需要， 在日常工作中使用的含有文字或表格的印刷制品。（二）有需要使用的标准化票据（文本） ，应当在相 应的制度

12、中以附件形式说明其标准和使用方法，并提供指导 范例。第四节制度的附件、法定程序及问责机制第十八条 正文之后可以根据需要增加附件。附件是对 制度正文所涉内容的具体示例、模板或相关备注说明。第十九条 附件的行文标准参照本办法执行。第二十条 附件应当另起一页，附件的标题应当居中加 粗。第二一条有附件的制度，应当在正文最后空一行的 位置居中加粗注明“（有附件）”如附件为多个，需在正文相关位置注明（示例见附件X） 第二十二条公司在制定、修改或者决定有关劳动报酬、 工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、 劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的 规章制度或者重大事项时，须按照相关

13、法律要求履行法定程 序，并留存相关法律文件备查。第二十三条 公司须根据法律规定将直接涉及劳动者 切身利益的规章制度及其他重大决定进行公示，或以其他合 法途径告知员工。第二十四条公司各职能部门、各省分公司作为制度建设的主体，承担制度建设的主要职责。保监会及其他监管机关要求必须具备的制度，由总公司办公室根据文件要求提请总经理室签批后落实责任部门并 限期完成；各地保监局要求及相关监管机关要求必须制定的属地 化制度，由各省分公司作为责任单位落实相关要求；第二十五条内部制度建设作为公司强化经营管理的主要手段，纳入公司年度考核范畴，由风险合规部根据各单 位内控制度建设及落实情况提供考核依据。第二十六条总公

14、司各部门、各分公司未按照本办法要求履行制度制定、审核、废止等责任的，按照“一把手负 责制”实施问责；因内部制度建设不到位引发行政处罚的， 对责任人给予相应的行政或经济处罚。第三章附则第二十七条 附 注安邦保险集团统一称为“集团”或“集团管理层”；安邦人寿统一称为“公司”或“总经理室”；总公司各部门统一称为“XX部”；前台、中台、后台按照人力资源部门公示的组织架构确 定部门归属；个险、团险、银保、汽车、移动互联统称为“前台各部 门”或“五大渠道”，单独称谓时，为“XX事业部”；银保事业部下的银行渠道统称为“十大渠道”；单独称谓时，为“XX渠道”。第二十八条本办法由总公司风险合规部拟定并负责解 释

15、。第二十九条 本办法自发布之日起实施。爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和。将军额上能跑马，宰相肚里能撑船。最高贵的复仇是宽容。有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅，粹而能容杂。宽容就是忘却，人人都有痛苦，都有伤疤，动辄去揭，便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，生活才有阳 光，才有欢乐。不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。也许只一句分手，就再也不见；也许只一次主动，就能挽回遗憾。世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生

16、气的人，只有不知原谅的心。感情不是游戏，谁也伤不起；人心不是钢铁，谁也疼不起。好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。爱你的人，舍不得伤你；伤你的人，并不爱你。你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。所谓华丽的转身，都有旁人看不懂的情深。人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一生的人却很少。谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一直都在？这世上，别指望人人都对你好，对你好的人一辈子也不会遇到几个。人心只有一颗，能放在心上的人毕竟不多；感情就那么一块，心里一直装着你其实是难得。动了真情，情才会最难割；付出真心，心才会最难舍。你在谁面前最蠢，就是最爱谁。其实恋爱就这么简单，会让你智商下降，

17、完全变了性格，越来越不果断。所以啊，不管你有多聪明，多有手段，多富有攻击性，真的爱上人时，就一点也用不上。这件事情告诉我们。谁在你面前很聪明，很有手段，谁就真的不爱你呀。遇到你之前，我以为爱是惊天动地，爱是轰轰烈烈抵死缠绵；我以为爱是荡气回肠，爱是热血沸腾幸福满满。我以为爱是窒息疯狂，爱是炙热的火炭。婚姻生活牵手走过酸甜苦辣温馨与艰难，我开始懂得爱是经得起平淡。爱人者，人恒爱之；敬人者，人恒敬之；宽以济猛，猛以济宽，政是以和。将军额上能跑马，宰相肚里能撑船。最高贵的复仇是宽容。有时宽容引起的道德震动比惩罚更强烈。君子贤而能容罢，知而能容愚，博而能容浅，粹而能容杂。宽容就是忘却，人人都有痛苦，都

18、有伤疤，动辄去揭，便添新创，旧痕新伤难愈合，忘记昨日的是非，忘记别人先前对自己的指责和谩骂，时间是良好的止痛剂，学会忘却，生活才有阳 光，才有欢乐。不要轻易放弃感情，谁都会心疼；不要冲动下做决定，会后悔一生。也许只一句分手，就再也不见；也许只一次主动，就能挽回遗憾。世界上没有不争吵的感情，只有不肯包容的心灵；生活中没有不会生气的人，只有不知原谅的心。感情不是游戏，谁也伤不起；人心不是钢铁，谁也疼不起。好缘分，凭的就是真心真意；真感情，要的就是不离不弃。爱你的人，舍不得伤你；伤你的人，并不爱你。你在别人心里重不重要，自己可以感觉到。所谓华丽的转身，都有旁人看不懂的情深。人在旅途，肯陪你一程的人很多，能陪你一生的人却很少。谁在默默的等待，谁又从未走远，谁能为你一直都在？这世上，别指望人人都对你好，对你好的人一辈