【doc】李开元：《汉帝国的建立与刘邦集团：军功受益阶层研究》

1、李开元：汉帝国的建立与刘邦集团：军功受益阶层研究汉帝目的t立与刘邦集团:军功受益阶层研究李开元:<汉帝国的建立与刘邦集团:军功受益阶层研究北京:三联书店,2000年李开元先生长期关注史学理论研究,早在1986年就提出了历史学的层次模式理论,而这篇在东京大学完成的博士论文,则是他对其自创理论的一个亲身实践.由于具有较强的建构理论模式的意图,作者将方法论和问题意识作为本书的序言.他将从秦朝到清末持续两千年的中国帝制时代称为中华帝国问题,按照他所创的层次模式理论,中华帝国问题属于基层史学,中层史学,高层史学三个层次中的高层史学的课题.目前国内所有关于中华帝国的高层次理论都是一种总体性的假设,没

2、有实证性的历史研究作为基础.作者认为应从中华帝国的发展链条上选取一个典型王朝,结合传统的断代史实证研究,建立起一个典型模式,然后在此基础上发展出一个整体模式.受西屿定生的影响,战后日本东洋史学界研究中国古代帝国的方法由起源分析转人了结构功能分析.可作者认为,结构功能分析的方法容易在历史连续性上造成纵向的断裂,对中华帝国问题的研究应重新从帝国的起源问题人手.由于秦王朝的史料极其匮乏,故作者把代之而起的西汉王朝作为研究对象,而以创建西汉王朝的刘邦集团作为研究的突破口,并把刘邦集团概括为一个新的社会阶层,即汉初军功受益阶层.全书的主体部分分为六章,详细论述了汉初军功受益阶层的形成,兴衰及其与西汉政权

3、之建立和汉代政治的关系.作者研究认为,汉帝国起源于刘邦集团,而刘邦集团的发展过程经历了芒砀山群盗集团,楚国的沛县和砀郡政权,汉王国政权和汉帝国政权四个阶段.随着刘邦集团的壮大,其人员构成以丰沛元从集团为核心而渐次接纳了砀泗楚人集团,秦人集团和多国合纵集团,刘邦则由一个群盗首领一步步变成了汉帝国的皇帝.作者以高帝五年诏为着手点,分析约6o万人的刘邦集团如何转化成了汉帝国的统由圈举太书评厂治阶层,即汉初军功受益阶层;又以史记,汉书的功臣侯表为另一着手点,穷尽史料,勾勒出汉初军功受益阶层的兴衰和变动轨迹.在高帝至文帝的约五十年间,此阶层完全支配着汉帝国的各级政权,为其间帝国政治的主导和支柱.结语部分

4、将全书的主旨作了概括和升华.作者由创建西汉王朝的刘邦集团汉初军功受益阶层引发开去,认为军功受益阶层这个概念不仅适用于秦汉帝国,而且可以推广到整个中华帝国时代,在中华帝国问题研究中作为一个普遍概念来加以使用.另外,基于对有限皇权的认识,作者还把西汉初年的行政体制概括为由汉帝国,汉朝,王国和侯国四级政体组成的国家联合体,即联合帝国.作者具有深厚的理论修养,又深受日本学界的影响,因此对国家,j层,集团,皇权等的分析比较深入.作者意欲将史学的三个层次贯通,事实表明是比较成功的.例如,在基本史实的确立上(基层),提出了刘邦改楚制为秦制是在汉中立国时期,汉之王国分封起源于项羽的大分封等新说.在史实间关系的

5、确立上(中层),对怀王之约和汉国王政之关联,汉初皇权的相对有限性等问题作了新的探索.全书结构严整,层层论证,最后提出了军功受益阶层这一高层性质的理论概念,颇具启发性,将有助于对中华帝国时代王朝循环等重大问题的研究.此外,作者在论述刘邦集团的发展过程时,非常注意其政权所依据的法统,或日法理基础,视角独特,多发前人所未发.在论证方法上,作者将例证法与统计基础上的图表分析相结合,翔实直观,很有说服力.本书的若干结论将有助于秦汉史方面某些具体问题的研究.例如,作者分析了高帝十二年的白马之盟,认为是皇帝,诸侯王和功臣列侯三者间的一种契约,刘姓皇族独占了宫廷皇权和诸侯王国,而功臣列侯垄断了以丞相为首的各级

6、政府,这是宫廷皇权,诸侯王国和政府三权并立的政治结构.在汉帝国形成之始就被确定的有限皇权,经白马之盟重新加以确认.汉初的若干重大问题,如卿相的选任,无为之治,中央的王国侯国政策,相权与皇权的关系等,皆当从这种三权并立结构中寻求解答.8儋啊期方军研究:兼论唐廷与西北诸族的关系及其演变本书研究方法独特,对中国古代封建帝国研究有较大的理论突破.不过,书中仍有几点不足.首先,作者对大陆学者的成果吸收不够.近年有些研究文章与本书的内容有关,应该借鉴.此外,作者在把军功受益阶层这一概念扩大到适用于整个中华帝国时代时(第242246页),论证不很充分,稍感突兀.新王朝的建立有多种方式,创建新王朝的集团有大有

7、小,新皇帝对功臣或用或废,或赏或诛.因此,还需要具体王朝具体分析.到中华帝国后期,科举制度日益完善,官僚体系成熟,有关军功受益阶层的问题似乎还需进一步研究.还有,作者从军功爵封赐表推论,从秦二世元年九月沛县起兵到汉元年四月汉中就国期间,刘邦集团从楚制,用楚爵(第39页).但是该表中分明有七大夫,五大夫,国大夫,列大夫等,据汉书旧注(特别是樊哙传),它们分别就是秦爵的第七,九,六,七级爵.战国时楚虽有大夫之称,亦不应如此巧合.刘邦集团最初应是先用秦爵,作者没有发现并解决楚制和秦爵的关系问题.(张继海)李鸿宾:<唐朝朔方军研究:兼论唐廷与西北诸族的关系及其演变>长春:吉林人民出版社,2000年系统完整的唐朝朔方军研究专着,这是第一部.唐朝军事(战争,军制等)与唐朝的历史关系密切,首先重视这一点的应该是欧阳修.他认为古之有天下国家者,其兴亡治乱,未始不以德,而自战国,秦,汉以来,鲜不由兵.于是,他在纪传体史