土木工程采购模式和合同类型选择

1、工程采购方式及 合同类型选择 土木工程采购模式和合同类型选择东南大学土 木工程学院建设与房地产研究所 1 1 土木工程土木工程 建设（发包）模式与合同结构建设（发包）模式与合同结构 2 咨询工程师的角色和作用咨询工程师的角色和作用 咨询工程师是投标人是否投标、报价高低、合同咨询工程师是投标人是否投标、报价高低、合同 管理的重要考虑因素；管理的重要考虑因素； 以咨询工程师为核心的现场管理模式；以咨询工程师为核心的现场管理模式； 承包商能否正常施工、竣工和维修的关键人物。承包商能否正常施工、竣工和维修的关键人物。 承包商接受了招标文件、签订了施工合同，就接 受了工程师在合同中的多重角色。工程师的行

2、为 将对承包商的绩效产生重要影响。 3 当代法律体系： 罗马日尔曼法系（公元前63年，欧洲） 习惯法系习惯法系（1066年，判例法判例法，英国） 伊斯兰法系（公元622年，伊斯兰国家） 社会主义法系（1917年，前苏联） ICE范本ACE范本FIDIC第1版 适用于英国第1个国际版本适用于国际工程 FIDIC的起源和发展的起源和发展 1945年12月1956年8月1957年8月 英国土木工程师学会 英国土木工程承包商 联合会 英国咨询工程师协会 英国建筑业出口集团 并取得ICE同意 国际咨询工程师联合会 欧洲国际建设联合会 4 FIDIC中工程师的定位和角色中工程师的定位和角色 工程建设中 之

3、所以要引入咨询工程师的概念，主要基于这样 的想法：即一个建设项目的发起人对于其面对的复杂的技术、 商务以及法律事务并不熟悉，至少不是专家。在土木工程建 设中，为了将发起人的想法变成现实，传统的（同时也是 FIDIC所采用的）方式就是引入咨询工程师的服务，主要负责 工作： A 完成发起人所构想的项目的技术上的设计设计。包括图纸、采用的 材料、达到的工艺标准规范、编制工程量清单。 B 编制全套招标文件招标文件，分析标书和选择承包商问题上为业主提出 建议。 C 一旦项目开工，监督监督或检查承包商完成的工程以确保符合设计 要求 D 管理合同管理合同，处理突发事件，签发证书，裁决争端。 5 完成设计A编

4、制招标文件B监督施工C管理合同D 作为项目发起人 的建议者和顾问 项目发起人改称业主， 咨询工程师改称工程 师，并作为业主代理 作为设计师设计师的工程师作为业主代理业主代理的工程师 作为监理监理的工程师 作为证书签发者证书签发者的工程师 作为裁决人或准仲裁员裁决人或准仲裁员的工程师 工程师角色：设计师代理和监理 管理者、证书签 发人、裁决人 A/B/C中的工程师角色已经广为人知，但对D项存在争议 6 7 (1) 平行承包模式（传统模式） 业业 主主 咨询工程师咨询工程师 设计院设计院承包商承包商 分包商分包商1 1分包商分包商2 2 注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）注：直线表示合

5、同关系，虚线表示工作关系（下同） DesignProcurementConstructionAcceptance DPCA 模式模式 8 Quantity Surveyor Engineers ( Structure / Services ) contractors Nominated Subcontractors Nominated Supplies Domestic Subcontractors Domestic Supplies Client Architect Client Sector Consulting Sector Production Sector Line of Separ

6、ation Management Relationship Contractual Relationship Typical Separation of Design 业主在主要开支发生前对工程成本能够心中业主在主要开支发生前对工程成本能够心中 有数有数; 由承包商承担较多风险由承包商承担较多风险; 评标时易于迅速选定最低报价单位评标时易于迅速选定最低报价单位; 在施工进度上可极大调动承包商的积极性在施工进度上可极大调动承包商的积极性; 业主能更容易业主能更容易/更有把握控制项目更有把握控制项目. 总价合同优点总价合同优点(从业主角度从业主角度) 39 必须完整而明确地规定承包商的工作必须完整

7、而明确地规定承包商的工作; 根据项目的规模根据项目的规模/地点和价格价格调整情况地点和价格价格调整情况, 应使承包商的风险是正常的和能够接受的应使承包商的风险是正常的和能够接受的; 必须将设计和施工方面的变化控制在最小限必须将设计和施工方面的变化控制在最小限 度内度内; 只有当承包行情对承包商趋于有利时只有当承包行情对承包商趋于有利时,采用总采用总 价合同才能招来有竞争力的价合同才能招来有竞争力的/合格的投标人合格的投标人. 采用总价合同的若干要求采用总价合同的若干要求 40 (1) General legal principles of contracts are a guide only

8、in solving specific contractual problems. Usually it is necessary to consult a lawyer for adequate advice and guidance in dealing with the unique facts of a case. (2) Stipulated-sum contracts have a particular legal character that may be characterized as “a complete job for a stipulated price”; this

9、 may not require the contract documents to specify everything necessary for a “complete job.” Summary of Key Points for SSC 41 (3) A contractors primary obligations in SSC are to perform the contract, and to be paid accordingly. (4) An owners primary obligations in SSC are to provide information abo

10、ut and access to the site, and to pay for the work as it is done according to the contract. (5) A designers primary duties are to issue the certificates for payment and completion required by a contract when they are due; to issue written interpretation of the contract when required; and to seek the

11、 performance of the contract by both parties when so stipulated( as in the standard forms of contract). Summary of Key Points for SSC 42 (6) Changes can not be made by the owner in SSC without mutual agreement of the contractor; either as stated in the contract( as in the standard forms of contract)

12、r, or as mutually agreed to subsequently by the parties. (7) Subcontractor should contain the conditions of the primary contract, insofar as they are pertinent. (8) In SSC, the contractor is paid to carry the greater burden of risk by the owner, who carries a lesser burden of risk. (9) To the extent

13、 that SSC allows changes in the works, the owner is open to risk from excessive costs. Summary of Key Points for SSC 43 (10) SSC require the design to be practically complete and settled before bids are sought; but this precludes an owner from using a contractors knowledge in the design of the work,

14、 and to a significant extent in its implementation. (11) The best kinds of work to be done within a SSC are those of straight forward design and of standard construction. Summary of Key Points for SSC 44 固定总价合同的关键点总结固定总价合同的关键点总结 合同的一般法律原则仅能作为解决具体合同问题的指导，通常在处理特 定事件时需要向律师咨询适当的建议和指导。 固定总价合同有它独特的法律特征，即“

15、用固定的价格完成工程”；合 同 文件可能不需要对完成工程所需的每一件事都做出明确的说明。 在固定总价合同中，承包商的主要职责是履行合同并相应得到支付。 在固定总价合同中，业主的主要职责是提供现场通道以及按照合同对已 完工程进行支付。 设计师的主要责任是按照合同及时签发付款证书和竣工证书；需要时对 合同作出解释；按照标准合同规定，监督合同双方的履行情况。 在固定总价合同中没有与承包商达成一致，业主不能随意作出工程变 更，不论是合同规定（在标准形式合同中），还是双方后来达成的协议。 分包合同应该包含主合同的相关条款。 在固定总价合同中，承包商比业主承担更大的风险。 固定总价合同如果允许工程变更，业

16、主就要承担增加成本的风险。 固定总价合同要求招标前设计工作应差不多全部完成并确定，但业主在 设计和施工阶段就不能吸取承包商的知识和技能。 设计简单和标准化施工的工程最适合采用固定总价合同类型。 45 2 土木工程合同类型 (2) 工程单价合同工程单价合同 当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一 时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予以时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予以 规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工程单规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工程单 价合同有以下两种不同的形式。价合同有以下两种不同的形式。 估计工程量单价合同（估计

17、工程量单价合同（Bill of Approximate Quantities Contract) 纯单价合同（纯单价合同（Straight Unit Rate Contract) 单价固定（只有实际工程量有较大变化时可调整单价）单价固定（只有实际工程量有较大变化时可调整单价） B/Q表中的工程量只是估算值，工程量须按实结算，工程价格应按表中的工程量只是估算值，工程量须按实结算，工程价格应按 照实际完成量计算；照实际完成量计算； 可适用于大型复杂项目。可适用于大型复杂项目。 46 在招标前在招标前,业主无需对工程范围作出完整的业主无需对工程范围作出完整的/ 详尽的规定详尽的规定,从而可以缩短招标

18、准备时间从而可以缩短招标准备时间; 能够鼓励承包商提高工作效率能够鼓励承包商提高工作效率,节约工程成本节约工程成本, 提高利润提高利润; 业主只按分项工程量支付费用，可以减少意业主只按分项工程量支付费用，可以减少意 外开支；外开支； 合同结算时只需对那种不可预见的、未予规合同结算时只需对那种不可预见的、未予规 定的工程单价进行调整，结算程序比较简单。定的工程单价进行调整，结算程序比较简单。 单价合同优点单价合同优点 47 (1) A unit price is an average price per unit of an item of work. In North America, UPC

19、 are limited to engineering construction, but unit prices are used in SSC to price changes in building work. UPC usually require adjustments in the unit prices when quantities of items of work done vary by more than a stipulated amount( typically, 15 percent). (2) With bids for UPC, an owners consul

20、tant should watch out for unbalanced bids through which bidders seek an advantage from subsequent changes in amounts of different items of work, or to obtain overpayment in the early stages of a project. Summary of Key Points for UPC 48 (5) UPC require the measurement of completed work and the measu

21、red quantities to be priced by the unit prices, this makes necessary, as part of the contract, a stated method of measurement. (6) Contracts based on unit prices( in which some or all completed work may be measured) are more common for building works( as well as for engineering construction works) i

22、n many other countries. (7) Standard forms for UPC are published in North America by professional engineers. Summary of Key Points for UPC 49 单价合同的关键点总结单价合同的关键点总结 单价是项目子项每个单位的平均价格。 单价合同在北美仅限于土木工程；但在固定价格合同中，单 价可用于对房屋建筑变更的估价。 当已完工程的工程量超过或少于规定数量（一般为15%）时, 单价合同通常需要对单价进行调整。 对于单价合同的招标，业主的工程师应当注意投标人的不平 衡报价

23、。投标人通过不平衡报价可以从不同子项工程量的变 化中获得好处或在项目早期获得额外的付款。 单价合同要求对已完工程进行计量和计量的工程量以单价计 价；作为合同一部分，有必要明确工程的计量方法。 在许多其他国家，基于单价的合同（其中一些或所有已完工 程都需计量）常用于房屋建筑工程（以及土木工程）。 单价合同的标准形式在北美是由专业工程师学会发布的。 50 2 土木工程合同类型 (3) 成本补偿合同成本补偿合同 当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定， 而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成本而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成本 补偿合同的形式比较

24、合适。补偿合同的形式比较合适。 适用范围：适用范围： 工期要求紧；工期要求紧； 中小型项目；中小型项目； 业主与承包商有良好合作关系。业主与承包商有良好合作关系。 缺点：缺点： 业主不能对项目总造价实行实际的控制；业主不能对项目总造价实行实际的控制； 承包商对降低成本兴趣不大。合同条款必须严格。承包商对降低成本兴趣不大。合同条款必须严格。 51 成本加固定费用合同（成本加固定费用合同（Cost-plus Fixed Fee) C=Cd+F C：总造价；：总造价； Cd：实际发生的直接费；：实际发生的直接费； F：固定不变的酬金，通常按估算成本的一定百：固定不变的酬金，通常按估算成本的一定百 分

25、比确定。分比确定。 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 52 2）成本加定比费用合同（）成本加定比费用合同（Cost-plus Percentage Fee) C=Cd（1+P） C：总造价；：总造价； Cd：实际发生的直接费；：实际发生的直接费； P：双方事先商定的固定酬金百分比。：双方事先商定的固定酬金百分比。 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 53 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 工程实际成本工程实际成本 罚款罚款 酬金酬金 速度速度 金额金额 顶点顶点135% 概算（概算（100%）报价）报价 成本底点成本底点60% 0 Cd=C0, C=Cd+F CdC0, C=Cd+F-F C0,

26、 预期成本预期成本 F，酬金增减部分，可以是，酬金增减部分，可以是 百分比，或固定的绝对数百分比，或固定的绝对数 3） 成本加浮动酬金合同（成本加浮动酬金合同（Cost-plus Incentive Fee) 54 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 4） 目标成本加奖励目标成本加奖励 C=Cd+p1C0+p2(C0-Cd) C0：目标成本；：目标成本； p1：基本酬金百分比；：基本酬金百分比； p2：奖励酬金百分比：奖励酬金百分比 55 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 5) 成本加固定最大酬金合同（成本加固定最大酬金合同（Cost-plus Upset Max) 工程实际成本工程实际成本 不

27、予支付不予支付 支付全部成本支付全部成本 及杂项费用及杂项费用 速度速度 金额金额 最高成本总额最高成本总额 报价指标成本报价指标成本 最低成本总额最低成本总额 0 只支付全部成本只支付全部成本 支付全部成本、支付全部成本、 杂项费用及酬杂项费用及酬 金，并分享节余金，并分享节余 56 CPFC and SSC are basic type of contracts at opposite ends of a hypothetical scale of risk. Variations on these two types lie between them on the scale. The

28、most important of these is the Guaranteed maximum cost- plus-fee contract, with a sharing clause that reflects the distribution of risk. To an owner in a CPFC there are two kinds of costs: (1) costs are defined( generally, direct costs), and (2) the fee as defined( generally, to cover the indirect c

29、osts of the work). Definitions of costs and fee are critical. These are also known as (1) the reimbursable costs, and (2) the non-reimbursable costs. Summary of Key Points for CPFC 57 (3) Costs of work are direct costs of labor, materials, equipment, and job overhead costs, and the indirect costs of

30、 operating (office) overhead and profit. The basic unit for estimating and cost accounting is the item of work. Labor costs are direct costs of wages, statutory payments, benefits, and costs for such things as traveling , board, and lodging. Productivity also affects labor costs. (4) Material costs

31、are affected by quality, quantity, time( seasonal demand), place, credit, and discounts. Summary of Key Points for CPFC 58 (7) Plants and equipment costs depend on depreciation, maintenance, investment costs, and the costs of mobilization, demobilization, and operation; also working and idle time. (

32、8) Job overhead costs include supervision( often the largest cost), premiums for insurances and bonds, fees for permits , costs of security and protection, temporary services and facilities; cost of cleanup, cutting and patching work, and closeout costs. (9) Operating overhead cost are those that ca

33、n not be directly identified with and attributed to a specific project including office staff, rent, and all office costs for equipment and supplies, communications and similar items. Summary of Key Points for CPFC 59 (10) Profit is a cost to an owner; profitability is a measurement of return on inv

34、estment in a business, and the better way to quantify profit. (11) A CPFC requires for its success goodwill and trust between the parties. (12) The Owner usually carries the greater risk in a CPFC. (13) In a CPFC the owner and design are more involved in the work and its costs than in other kinds of

35、 contracts. Summary of Key Points for CPFC 60 (14) Guaranteed Maximums CPFC often are preferable to traditional SSC for major building works because they provide more flexibility. (15) Guaranteed Maximums CPFC are bid like a SSC and administered like a CPFC so as to adjust the maximum cost, which in

36、 turn may affect the results of a sharing clause in the contract. (16) Standard forms for CPFC require care and attention in adapting them to particular project needs. Summary of Key Points for CPFC 61 CPF合同的关键点总结合同的关键点总结 1.CPF合同和固定总价合同是合同的基本类型，处于高低风险相反的两端。两种合同类型的变化 取决于风险的度量，最重要的是含有反映风险分担的分享条款的最高保证成

37、本加酬金合同。 2.对于CPF合同的业主来讲有两种费用：1）定义的成本（通常是直接费）2）定义的酬金（通常 包含工程间接成本），成本和酬金的定义是非常关键的。 3.工程成本包含人工、材料、机械和现场管理成本等直接成本、以及企业运营成本和利润等间接 成本。 4.成本估算和核算的基本单位是工程子项。 5.人工成本是工资、法定薪酬、奖金和差旅费、住宿费、车船费等直接成本。生产效率同样会影 响人工成本。 6.材料成本受产量、质量、时间（季节性需求）、地点、信用和折扣等因素影响。 7.机械和设备成本由折旧、维修、投资费用和进场、出场和运行费用决定，还有工作和空闲时间。 8.现场管理成本包括监管（通常是最

38、大的成本）、保险和担保费用、许可费用、安全和保护成本、 临时服务和设施、清理、出清存货等成本。 9.企业运营成本是那些不能直接区分和归结到特定工程的费用，包括管理人员费用、房租及办公 设备、通讯等办公费用。 10.对于业主来说利润属于成本，利润率是投资回报的度量，也是量化利润的更好方法。 11.CPF合同的成功需要双方的信任和诚实。 12.CPF合同中业主通常承担较大的风险。 13.比其他类型合同相比，CPF合同中的业主和设计师更多地参与到工程和成本管理中。 14.在大型建筑工程中，最高保证成本加酬金合同通常比传统的固定总价合同更受到偏爱，因为它 能提供更多的灵活适应性。 15.最高保证成本加酬金合同的招标与固定总价合同相似，其管理则与成本加酬金合同相似，以便 能调整最高成本，而最高成本反过来又会影响合同的分享条款。 16.CPF合同标准形式在具体工程上的使用需要注意和小心。 62 Lump sum (drgs & spec.) Lump sum (BQ) Measurement & value (B of AQ) Measurement