质量环境职业健康安全管理体系四标讲座【质量精品】

1、 各位领导、同志们： 大家好！结合公司管理手册、程序文件的规定，下面我利用一天半的 时间，向大家介绍GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001和GB/T50430四个标准的相关要求， 以及公司如何贯彻执行的一些思路，最后我们将利用半天时间进行考试。希望大家注意 上课纪律，最好不要迟到早退，有事履行请假手续，确保我们这次培训达到预期的目标。 1.建筑施工领域的基本情况。 截止2009年，国内各类施工企业共计68283家，这其中具有特级资质的265家，一 级资质的7110家，特级和一级企业占建筑施工企业10.8%，其它为二、三级资质企业。 2009年我国建筑业总产值为75864亿元

2、，比上年增长22.3%，房屋建筑施工面积 58.7亿平方米，比上年增长10.7%，城镇50万元以上施工项目数46.2万个，比上年增长 28.5%。 截止2010年10月底，共有36557家建筑企业获ISO9001质量管理体系认证，占全部 建筑企业的53.54%，从事建筑施工领域认证的认证机构共计96家，建筑施工企业ISO9001 认证已成为承担建筑工程招、投标的一项加分条件，被各省市地方政府建筑管理部门广 泛采用。 质量管理体系认证对于建筑施工领域质量管理和质量水平的提升起到了一定的促进 作用。国家重点工程及大型基础设施工程质量技术水平提高显著，一大批“高、深、大、 难”的工程在质量方面取得重

3、大突破，青藏铁路、三峡水利工程、小浪底水库、西气东输 工程、上海环球金融中心、奥运主场馆“鸟巢”、世界最长公路跨海大桥杭州湾大桥 等工程高质量地建成并投入使用，代表了当今世界的先进水平。 建筑施工质量和质量管理是建筑工程的生命，也是社会关注的热点。随着国民经济 持续调整增长，基本建设投资项目的不断增加，建筑施工企业和建材生产企业也随之加速 发展。但是由于一些地区和企业对建筑施工质量未能进行有效地管理，重大工程质量事故 时有发生，给国家和人民的生命财产造成重大的损失和危害，也给社会带来消极影响。 国家认监委通过跟踪调查发现，在已发生的建筑施工质量事故中，所有的施工、监 理企业都获得了ISO900

4、1认证，但是企业自身质量管理体系运行的效果、作用和质量管理能 力还存在巨大差距。 国家认监委在2010年组织的对建筑施工领域获证企业认证有效性的专项检查中发现， 体系有效运行的合格率不高，在抽查的省市的45家建筑施工企业中，体系完全符合条件且 有效运行的只占6.7%，其余企业的体系运行或多或少都城存在一些问题。 导致建筑施工企业质量体系运行有效性不高的原因是多方面的，其主要原因包括 如下几方面：一是行业自身存在片面追求经济指标和建设速度，对质量工作重视不够、 投入不足；建筑市场存在过度竞争，施工单位转包、违法分包、挂靠严重等现象和问题。 二是建筑企业自身管理能力和质量意识存在问题，有的企业为投

5、标而取得认证，有的甚 至花钱买证，这样的企业质量管理体系和责任根本落实不到位，总承包企业对于相关分 包企业和人员缺乏质量管理，企业的生产管理现场混乱，缺乏安全意识。三是认证机构 的专业能力问题，有的认证机构和人员专业能力不强，针对建筑施工企业现场多，分包、 转包多的情况审核不到位，有的认证机构过度追求商业利益，有低价竞争、急功近利等 行为。四是涉及标准问题，ISO9001标准原则性强、适用性广，而建筑施工是一个极其复 杂的过程，影响质量的因素很多。建筑企业由于行业的特殊性，大量使用农民工，人员 素质不高，加上标准文本不通俗、难理解，如果ISO9001标准要素不能与建筑施工的实际 要求紧密结合，

6、建筑企业实际应用标准的有效性就会打折扣。 针对上述建筑施工领域认证有效性和贯彻质量管理体系标准中存在的问题，为 进一步提高国家建筑施工企业质量管理水平，满足建筑施工领域质量管理工作专业性强 的需求，经国家认监委与住房和城乡建设部多次商议，决定于2010年8月1日起建筑施工 领域质量管理体系认证中除满足 ISO9001标准要求外，还要应用工程建设施工企业质 量管理规范(简称规范),即国家标准GB/T504302007，两个政府部门还联合发布了 关于在建筑施工领域质量管理体系认证中应用工程建设施工企业质量管理规范的 公告。 2.建筑施工领域质量管理体系认证的特殊要求。 规范是在2007年10月23

7、日发布，并于2008年3月1日正式实施的一项推荐性 国家标准。它是关于工程建设施工企业质量管理的第一个国家标准。相对于技术标准、 技术规范而言，也是施工企业质量管理的第一个管理规范。 规范具有的特点： 一是规范的基本思想与ISO9000系列标准是一致的，但又不同，与ISO9000系列 标准相比较，是ISO9000标准行业化、专业化、本土化体现，是以ISO9000标准为理论依据， 紧密结合建筑行业法律法规要求和建筑施工领域的过程特点编制而成。规范从行业角 度出发，从国内建筑企业的管理现状出发，对目前国内建筑企业管理方面普遍存在的、与 工程质量相关的活动、管理过程和流程形式做出明确的、基本的规定要

8、求。标准术语更多 地使用了建筑施工术语、行语，因此更适合建筑施工实际情况，便于所有建筑施工企业理 解、操作和贯彻执行。 二是企业实施规范不会与原来贯彻实施ISO9000标准相排斥，而是更有利于解决 企业ISO9000标准贯彻/认证和企业质量管理实际的“两张皮”现象；规范不会给企业 增加负担，已经通过ISO9001认证的企业，可以结合规范完善和改进企业的质量管理体 系，使制定的方针、政策、程序更贴进建筑施工企业的特点和实际，不要求企业另搞一个 质量管理体系。 三是明确强调了企业最高管理者在企业质量管理中的重要职责。规范要求企业的 最高管理者应制定质量方针，对质量管理体系进行策划，负责质量体系的建

9、立、实施和改进 活动，其核心是质量责任的层层落实，加强对于分包、转包的质量管理责任。 四是规范主要用于建筑施工企业内部质量管理，也是企业自律的基本要求，同时 适用于有关各方对企业质量管理进行评价。国家认监委与住房和城乡建设部的实施要求带有 一定的强制性，有利于主管部门依据规范对认证有效性进行检查和管理，能够透过企业 的外在表现，看到其实际的质量管理状况。 3.实施建筑施工领域质量管理体系认证特殊要求的做法和作用。 国家认监委与住房和城乡建设部关于在建筑施工领域质量管理体系认证中应用工 程建设施工企业质量管理规范的公告，规定了在建筑施工企业认证中，应依照质量管 理体系 要求（GB/T190012

10、008）和规范共同执行，建筑企业既要满足ISO9001的一 般要求，更要符合规范专业要求。同时 也要求各认证机构自2010年11月1日起，在中国境内对建筑施工企业实施质量管理体系认 证时，应当依据质量管理体系 要求和规范开展认证审核活动。认证证书标注的 认证依据标准应为： GB/T190012008/ ISO9001:2008和GB/T504302007 。对按照质 量管理体系 要求标准已获得质量管理体系认证的企业，在到期换证时，应增加规范 要求审核后完成认证证书转换工作；逾期未完成转换的认证证书均属无效，认证机构应对 无效证书做出相应处理。 也就是说，自2010年11月1日起，中国境内就不能

11、再颁发质量管理体系单一认证证 书，但在证书有效期的可以依照质量管理体系单一标准进行监督。随后，国家认监委又发 出了关于做好在建筑施工领域质量管理体系认证中应用工程建设施工企业质量管理规 范的通知，提出了对从事建筑施工领域质量认证的审核员进行全面培训和考核的要求， 以确保认证机构和认证人员的专业化，使认证审核满足规范的相应规定。 实施建筑施工领域质量管理体系认证特殊要求的作用在于 一是通过推动施工企业全面实施规范，进一步强化和落实质量责任，提高企业自律 和质量管理水平。规范的逐步推广和应用，将有效地提高质量管理能力，而质量管理能 力是施工企业进入建筑市场的必备条件，执行规范将逐步成为建筑施工企业

12、市场准入的 新条件。 二是规范的实施是促进建筑市场有序化发展的又一新手段。通过实施规范的 强制性要求，使国内施工企业能够逐渐走向管理规范化、法制化的良性循环，将进一步促进 建筑市场竞争的规范、公平、公开，为提高工程质量打一个良好的基础。 三是引进先进管理思想，促进企业管理层更新观念，强化和提高质量管理意识、规范 化意识，使质量管理最终成为施工队伍企业文化的一项重要内容；提高企业员工对质量管理 的认识，通过外部的强制性要求来促使企业对其质量进行投入。这样一方面可以保障企业质 量管理活动的物质基础，另一方面可以约束哪些企图以削弱甚至放弃质量来换取低价竞争的 企业，保护和激发广大企业主动开展质量管理

13、的积极性。 另一方面，根据国家认监委对于相关认证的要求，通过严格实施规范可以 淘汰一批企业质量管理有效性不高或单纯买证的企业，以及一些专业能力不强的认证 机构和认证人员。 在建筑施工领域管理体系认证实施特殊要求，这是国内质量管理认证体系行业 中的一件大事，是以ISO9001标准的基本原则为前提，结合建筑施工企业质量管理的 特点，在建筑施工领域质量管理认证中的创新，它将会对我国工程建设行业的质量安 全，对认证机构走向专业化发展的道路产生深远意义和影响，将会对国内建筑工程质 量的稳定和提高产生深远的影响，从而促进国内建筑业的可持续发展。 工程建设施工企业质量管理规范(GB/T50430-2007)

14、，由建设部、国家质量监 督检验检疫总局2007年10月23日联合发布，2008年3月1日实施，规范共计十三章。 1.总则 2.术语（包括质量管理活动、质量管理制度、质量信息、质量管理创新和施工质 量检查5个术语的定义）。 3.质量管理基本要求（包括一般规定，质量方针和质量目标，质量管理体系的策 划和建立，质量管理体系的实施和改进、文件管理5个条款）。 4.组织机构和职责（包括一般规定，组织机构，职责和权限3个条款）。 5.人力资源管理（包括一般规定，人力资源配制，培训3个条款）。 6.施工机具管理（包括一般规定，施工机具配备，施工机具使用3个条款）。 7.投标及合同管理（包括一般规定、投标及签

15、约、合同管理3个条款。 8.建筑材料、构配件和设备管理（包括一般规定，建筑材料、构配件和设备的采购， 建筑材料、构配件和设备的验收，建筑材料、构配件和设备的现场管理，发包方提供的 建筑材料、构配件和设备5个条款 9.分包管理（包括一般规定、分包方的选择和分包合同，分包项目实施过程的控制3 个条款。 10.工程项目施工质量管理（包括一般规定、策划、施工设计、施工准备、施工过程 质量控制、服务6个条款。 11.检查与验收（包括一般规定、施工质量检查、施工质量验收、施工质量问题的处 理、检测设备管理5个条款。 12.质量管理自查与评价（包括一般规定、质量管理活动的监督检验与评价2个条 款）。 13.

16、质量信息和质量管理改进（包括一般规定，质量信息的收集、传递、分析与 利用，质量管理改进与创新3个条款）。 最后附有规范用词和条款说明，方便大家理解和掌握。 通过上述介绍，大家知道了本规范共有十三章、一个总则、五个术语定义、 41个条款的要求，规范采用了PDCA循环的管理模式，即前5章为P阶段，是机关的 管理部分；611章为D阶段，是现场管理；12章为C阶段；13章为A阶段。从第3章开始 每一章都有“一般规定”即为策划阶段，也就是说策划的结果要形成文件，告诉我们 何时何地做何事，由谁来做、做到什么程度，由谁来检查、谁来反馈处置等。 根据公司2011年管理评审会的要求，公司决定从2011年10月1

17、日起，在体系认证工 作中贯彻实施工程建设施工企业质量管理规范(GB/T504302007)，主要抓好如下六 方面工作： 1.今年3月下旬公司组织质量管理体系 (GB/T190012008和GB/T504302007标准) 内审员培训班，并取得内审员资格证 2.今年7月至9月底，公司组织对公司质量管理体系文件进行修订，2011年10月1日 起发布实施。 3.2011年10月，由公司和各生产单位体系运行推进部门按照新发布的质量管理体 系文件，组织好对员工的培训，保留相关的培训记录备查，确保质量管理体系和规范 正常运行。 4.从2011年11月1日开始，公司内审组将依据质量、环境和职业健康安全管理体

18、系 和规范要求，对公司本部、各生产单位和项目部进行内审。 5.2012年3月份公司向认证机构提出申请GB/T190012008和GB/T50430 2007认证。 6.2012年6月上旬迎接认证机构审核，按照审核组的要求，公司体系运行推 进部门组织关闭不符合项报告，如期上报不符合项关闭资料，确保公司经营需要使 用的“四标”认证证书。 下面，我向大家介绍公司将新发布的版管理手册、程序文件的内容与实施要 求： 1、文件要求 公司管理体系文件结构包括四个方面： （1）管理手册：管理体系的纲领性文件，描述方针、目标和管理体系的总体要求，展 示公司质量、环境和职业健康安全管理的意图和宗旨、框架和思路。

19、（2）程序文件：本手册的支持性文件，规定具体实施管理体系过程及相关活动的目的、 职责、方法、步骤和控制要求。 （3）作业性文件：支持和配合本手册、程序文件实施的文件，对操作过程做出更细致 的具体规定。包括管理办法、法律法规及其他要求，规范、作业指导书、计划、管理方案， 以及针对特定项目的文件等。 （4）记录：为证实上述层次文件的实施及所取得的结果所做出的文件化的证据，对管 理体系运行过程和结果进行文件化表述。 2、管理手册内容包括： （1）形成文件的方针； （2）规定本公司管理体系的范围，并对删减GB/T19001-2008标准中不适用于本公司 的条款和要求的合理性做充分说明； （3）描述管理

20、体系的各过程及相关活动、各过程的顺利和相互作用，以及环境和职 业健康安全管理的核心要素及相互作用； （4）描述管理体系的组织结构、职责和权限； （5）描述实施某一过程或核心要求及相关活动所需的程序及如何引用程序。 此外，还提供公司简介，以及本手册的控制要求。 3、文件控制 公司编制了文件控制程序，对来自内、外部的管理体系文件、经营性文件、技 术性文件、作业性文件予以识别，并规定文件的编制、批准、发放、使用、评审、更改、 再次批准、标识、作废、销毁等过程的管理方法，确保在相关场所使用的文件属有效版 本。 文件控制存在的问题主要有：公司在网上发布的文件，个别单位未及时下载，文 件基本得不到应有的贯

21、彻，相关部门对文件的执行情况也未履行跟踪监督的职责；各单 位编制的作业性文件还不同程度存在接口问题，报批不按程序办事或者不及时；文件保 存不及时或无从查寻相关公司下发的文件等等。 实施要求： （1）公司网上下发的文件，要由网管员或文件管理部门及时下载，履行报批手续， 按领导批示抓好落实，保留实施的相关证据备查。 （2）各部门、各单位编制的文件，均要有编制人、审核人、批准人签名，编制日 期，审批要符合相关程序的规定。 （3）每年初都要对文件进行清理，对于正在使用的所有文件要建立有效文件清 单（C01-B04-2011），分类立卷，要有有效文件版本；对于过期作废的文件需要作为 资料保存的，要在作废

22、文件的右上角注明作废、姓名、日期，销毁文件要填写销毁文 件登记表。 （4）所有收到的文件或发出的文件，均要填写收发文登记簿（C01-B06-2011）。 （5）公司下发的文件更改通知单，各单位各部门要及时下载下发，按规定实施更改， 填写修改记录。 4、记录控制 公司编制了记录控制程序，对记录在策划、识别、收集、标识、贮存、保护、 检索、保存期和处理等方面进行了规定。 公司本部各部门、各生产单位、项目部在体系的运行中，均应应用程序文件规 定的表格。 公司取消了记录清单，公司本部各部室、各生产单位、项目部在记录立卷时， 统一采用有效文件清单（C01-B04-2011）。 公司人力资源部负责组织规定

23、公司，生产单位、项目部的职责、权限和相互关系。 公司本部各部室、生产单位、项目部的负责人应根据总的职能、职责和权限要求以及职 能部门和岗位设置情况，对管理体系过程职能再进行分配，以确立其部门、岗位的职责 和权限。 由于公司正在开展定员定岗定责定薪工作，人力资源部应重新发布职责、权限和 任职条件汇编，编制任职条件时应参考规范5.2.1条款的相关要求，公司本部管理 体系过程职能有变动的部门应建立健全本部门及人员的岗位和职责范围。 6、环境因素 公司编制了环境因素识别与评价控制程序，对公司生产单位、项目部在生产 经营活动、产品实现及服务过程中，能够控制及能够施加影响的环境因素，作为制定环 境目标、指

24、标的依据，确保重要环境因素进行识别、评价（此时应考虑到已纳入计划的 或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素），并确定更新重要环境因素得到 有效控制。 7、危险源辩识、风险评价及控制策划 公司编制了危险源与风险评价控制程序，公司各部室、各生产单位和项目部负 责对各自管理区域在生产经营、产品实现及服务过程中的危险源进行辩识、评价，并确 定不可接受的风险。安质部根据各部室、生产单位和项目部的评价结果进行统计汇总， 确定公司的不可接受的风险、安全重点控制施工环节和重点监控的项目，并以公司文件 形式进行传递。工程管理部负责在施工生产计划中确定阶段性控制的不可接受的风险， 提出控制措施和要求，对不

25、可接受的风险实施分级管理。公司负责公司重点工程施工中 易发生群死群伤和造成社会影响大的重大风险的控制；各生产单位、项目部负责施工过 程中易发个体伤亡和社会影响较大的风险的控制。生产单位、项目部的实施：由总工程 师、技术负责人组织技术人员在技术交底前依据设计文件、相关方要求、施工组织设 计、项目管理计划、施工生产计划的形象进度要求和现场勘察结果，识别、辩识 生产过程的环境因素和危险源，识别、辩识的情况应予以记录，确定和评价出的重要环 境因素和不可接受的风险，应在技术交底中明确。 项目上可能具有的重要环境因素有：施工扬尘和噪声、固体废弃物、污水排放、易 燃易爆、危险化学的储存、使用以及原材料、能源

26、的消耗等。 项目上可能具有的不可接受的风险有物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、 触电、淹溺、灼伤、火灾、高处坠落、坍塌、放炮、冒顶片帮、透水、火药爆炸、容器 爆炸、食物中毒、有毒有害气体中毒等。 项目应注意的事项：识别、辩识生产过程中的环境因素、危险源，应根据施工流程 进行，考虑设计、顾客和相关方要求的同时，还要考虑法律法规的要求；对确定的重要 环境因素和不可接受的风险应确定控制方法，如专项方案、目标、指标和管理方案或运 行控制程序等。 8、法律法规及其他要求 公司编制了法律法规控制程序，建立获得最新适用的法律法规和其他要求的渠 道，及时更新有关法律法规和其他要求的信息，并将这些信息传递

27、给有关生产单位、部 室和相关方，确保公司范围内和施工过程中所有活动、产品、服务及其他活动均能符合 法律法规和其他要求。 实施要求： 公司本部各部门、各生产单位、项目部识别、评价、摘录法律法规及其他要求。建 立法律法规清单（C05-B01-2011）。 项目部组建后，应从组织的有关部门获取与管理活动、质量控制重点、重要环境因 素和不可接受的风险相关联的国家、省部级的法律法规及行业协会要求；从地方政府部 门获取地方性法律法规；从设计和建设单位获取设计文件、与顾客（业主）协议，从组 织或上级组织获取对公众承诺和本组织的要求。 项目部应注意的事项；法律法规和其他要求（文件）在获取前应充分识别其适用性，

28、对 已有文件法律法规进行管理，判定是否有效；获取到的法律法规和其他要求（文件）要 满足项目的质量、环境、职业健康安全管理活动，并应是控制管理活动、质量重点，重 要环境因素和不可接受的风险的依据；获取的法律法规和其他要求应转换成项目的要求， 如实施性施工组织设计、技术交底，专项方案等，同时将这些要求传递到作业层。 9、目标、指标和管理方案 公司编制了目标、指标和管理方案控制和程序，对目标、指标管理方案的制定、 修订、评审、批准、监视等所需的控制要求进行规定。 公司每一年度颁布一次该年度的质量、环境和职业健康安全目标、指标。目标、指 标由公司安质部制定，总经理批准，并以文件的形式发布实施；依据公司

29、目标、指标的 要求，公司各级职能部门、各生产单位、项目部结合实际，制定本部门、本单位、项目 部的目标、指标。 项目部应注意的事项： 对质量、环境保护、职业健康安全目标的分解，应根据施工进度、确认和评价出的 重要管理活动、重要环境和不可接受的风险进行。在施工计划中提出后，应在实施性施 工组织设计、技术交底、专项方案等文件中继续分解细化。 管理方案应是针对具体的环境控制目标、指标和职业健康安全控制目标。内容应包 括：实现目标、指标的各层次、各岗位职责、极限，实现目标、指标的方法或措施，完 成的时限要求等。 10、管理方针 公司质量、环境和职业健康安全管理方针的内容： 增强法制观念 规范管理活动 完

30、善防范措施 加大过程监控 提高服务意识 确保持续改进 实施要求： （1）公司各部门、各生产单位、项目部应组织学习贯彻公司管理方针，保存相关的 记录； （2）方针具有公开性，相关方需要时可随时提供。公司各生产单位、项目部在明显 的部位悬持管理方针，同时利用各种媒体宣传和公示管理方针。 11、管理者代表和员工代表 为了贯彻实施质量、环境和职业健康安全管理体系标准，2011年1月，公司总经理黄 林同志签署了任命书，特任命公司总工程师王志强同志为公司管理者代表；公司工会主 席季永录同志为员工代表。 实施要求： （1）各生产单位应成立质量、环境和职业健康安全管理体系领导小组，组长由总工 程师担任，下设办

31、公室。建议办公室挂靠成工程管理科或安质科，并指定专人负责体系 的日常管理工作。 （2）各生产单位、项目部应指定一名员工代表，履行以下职责、权限：负责收集员 工的意见和建议，向生产单位、项目部负责人汇报、反映；关心员工职业健康安全条件 的改善，加强安全保护；协助行政做好人身伤亡事故的善后处理工作；参与管理体系要 求的其他活动，并履行相关职责。 12、沟通和协商 公司编制了信息交流和协商控制程序，对沟通和协商的信息、方式、职责进行 了规定。 实施要求： （1）公司本部各部门、各生产单位、项目部应建立和保持沟通和协商的相关记录；填 写通话记录（C07-B01-2011） （2）生产单位、项目部应收集

32、并整理的信息有：法律法规与部门规章信息；市场信 息；顾客需求信息；自然条件信息；工程实体概况；场地与环境概况；参与建设的各单 位概况；施工合同；工程造价计算书；施工记录信息；施工技术资料信息；施工组织设 计和施工计划；项目职业健康控制信息；项目进度控制信息；项目材料管理信息；项目 机械设备管理信息；构配件管理信息和工器具管理信息；项目资金管理信息；项目人力 资源管理信息；项目技术管理信息；项目组织协调信息；项目竣工验收信息；项目考评 信息。 信息的收集和整理包括内外部的信息。 内部沟通和传递，可采用文件、会议、网络、电话、传真等方式进行。信息的沟通 和传递应覆盖作业层。内部沟通和传递可采用报告

33、制。 对外部信息沟通和传递，应通过对设计、顾客（业主）、监理单位来文的审定、工 程例会、集中检查等途径进行沟通。对外部信息要分类记录、分析、并传递到作业层。 应建立征集员工意见制度和相应措施；对员工提案的落实情况应有记录。 13、管理评审 公司编制了管理评审控制程序，以定期进行管理评审，评审管理体系的持续适 宜性、充分性和有效性，并寻求改进的机会。 公司在12个月内至少进行一次管理评审，管理评审由总经理主持。 实施要求： （1）每次管理评审会议的召开前，公司本部各部门、各生产单位应编制管理体系 运行情况总结，内容包括： 1）目标、指标的完成情况及其适应性； 2）管理体系内部审核和第三方审核结果

34、； 3）各种反馈信息，包括顾客和相关方的意见、投诉和建议及处理结果； 4）纠正与预防措施实施情况及效果； 5）重大工程质量、环境和职业健康安全事故的处理情况 6）管理和运行过程进行的监测结果； 7）以往管理评审改进实施情况的跟踪验证结果； 8）法律法规及其他要求合规性评价结果； 9）改进建议及措施。 报告以书面形式报公司总工办。 （2）每次管理评审召开之后，公司各部门、各生产单位要组织学习贯彻管理评审会 议文件，保持学习记录。 （3）对管理评审会议提出的改进措施，相关部门、生产单位应制定相应的纠正预防 措施，并组织实施，将实施结果书面报送公司总工办。 14、人力资源 公司编制了人力资源控制程序

35、，对从事影响质量、环境、职业健康安全工作的 人员能力，在岗位的教育、培训、技能和经验的要求等方面予以确定，使之能够胜任各 自岗位职责要求。 实施要求： （1）人力资源部应建立并实施人力资源管理制度，根据公司五年规划制定公司人力 资源发展规划。 （2）各职能部门、各生产单位每年底填写下一年度员工培训需求计划表（C09-B01- 2011），经单位领导批准后，报公司劳动人事部。 （3）人力资源部根据培训需求，编制年度培训计划，年度培训计划经批准后，由相 关部门、生产单位组织实施，并通过培训考核、考试结果或实际操作等方式评价其有效 性。 （4）人力资源部、生产单位保存人员的教育、培训、技能、资格认可

36、和经验的记录。 （5）各级人事部门在项目机构设置和人员配置应与投标文件一致，项目经理必须按 合同条件配置，具有项目资质或建造师资格（大型项目的项目经理必须具有一级项目经 理资格）；安全管理培训资格证，在铁路营运线上施工的项目经理尚需铁道部营运线施 工安全管理培训资格证；在具有化学危险品施工 的项目经理，尚需安全生产监督管理局的危险化学管理资格证。项目经理如已更换，应 有新的任命文件及新项目经理得到甲方认可的证据。项目总工资格应不低于招标文件。 质检、安检、测量和试验人员应经过培训，并具备从业资格证。大型项目管理人员中的 高级职称人员不应低于10%。危险化学品管理人员应具备资格。特种作业人员应配

37、备齐全 并具有相应资格。质量、安全、环境管理部门的人员配置，应满足国家、行业的规定， 人员资格应满足相关要求，并建立资格档案。 （6）项目部应保存项目部组建文件，应根据有关要求组织项目人员学习机关的法律、 法规、管理体系文件、项目的规章制度；并根据有关要求开展多方位、多渠道的质量、 环保和职业健康安全方面的意识和技能培训。针对项目施工需要，对采用新结构、新工 艺、新材料、新设备，应组织相应的的培训，应在不同层面对进场人员进行考评，包括 作业队伍和分包人。动态掌握进场人员的资格和能力，包括管理人员、验证人员和操作 者。提出培训需求和培训计划（包括委外培训和自培），予以实施，并确认实施效果。 15

38、、基础设施与工作环境 公司编制了基础设施及工作环境控制程序，对工作场所及相关设施（机械设备、 办公设备等），支持性服务（运输、质量、环境、职业健康安全管理等所需的其他服务） 进行控制；对工作环境的识别并有效地控制文明施工、环境保护、职业健康保护和安全 施工等方面进行描述。 实施要求： （1）公司各生产单位根据生产必需的要求，识别有关基础设施和工作环境的要求， 就如何达到要求进行策划，并形成文件（如临建设计、施工平面布置图、设备配备方案 等），填写项目机械设备配置计划（C10-B01-2011）、项目检测设备配置计划 （C10-B02-2011），报公司相关部门批准后实施。 （2）项目部应注意的

39、事项 公司机械物资部应建立公司机械管理制度，对施工机具的配备、验收、安装调试、 使用维护等作出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工管理中的职责。 a）基础设施 建立设备台账。 进场设备应与投标文件中承诺相一致。 主要设备应有设备档案。 所有进场设备、安装设备均应有进场、安装验收记录，记录应详实，包括设备的机 械性能和安全性能。 特种设备应有地方政府部门颁发的安全许可证。 设备的使用、维护、保养应有记录。 新设备的购置应有购置计划。 对强检设备进行定期检定，制定自检设备规程；对自检设备进行自检。检定应留有 记录或证书。 b）工作环境 现场围挡的设置应符合行业、地方规定，施工区和生活区分开。现场职

40、、民工居住 环境应符合文明施工要求。 施工及生活用电安全可靠。 现场应急器材配置数量足，性能有效。 生活区建立治安保卫制度，并配备相关人员。 食堂各种制度健全，生熟案分开；食堂工作人员经过健康体检；制定了食物中毒预 案，并予以演练。 16、公司编制了产品实现过程的策划控制程序，通过产品实施过程和策划，保证产 品达到质量、环境和职业健康安全指标。 实施要求： （1）工程管理部应依据公司管理手册、程序文件的有关规定，修订 “关于 颁发项目管理计划范本，发布项目管理计划作业指导书。 （2）公司各生产单位依据管理手册“公司管理体系过程职能分配表中的规定， 发布各单位”管理体系过程职能分配表”。 （3）

41、各项目部根据项目管理计划基本内容，修订本项目管理计划，新组建 的项目按照B版项目管理计划范本，结合本项目的实际，编制项目管理计划。 17、与顾客有关的过程 公司编制了与顾客有关的过程控制程序，根据规范要求，经营开发部应建 立并实施公司工程项目投标及工程承包合同管理制度，在投标及签约前，明确一是发包 方明示的要求；二是发包方未明示但应满足的要求；三是与工程施工、验收和保修等有 关的法律法规和标准规范的要求；四是其它要求。 18、采购 公司编制了物资机械采购控制程序和分包方控制程序 实施要求： （1）工程管理部应按规范“分包管理”条款要求，的相关规定，修改或发布 工程分包管理办法；机械物资部应按规

42、范“建筑材料、构配件和设备管理”条 款要求，修订或发布机械设备管理办法。 （2）按照新修订的办法，公司各生产单位、项目部应抓好实施。 （3）生产单位、项目部实施应通过招标、市场调查等对供方进行评价。供方包 括物资供方、设备供方、劳务供方、劳保防护用品供方、实验委托供方等。 建立合格供方名单并下发，按物资合格供方名册（单）实施采购。签定采购合同， 编制采购计划。对采购的物资、设备进行进场的检验和实验。对劳务供方和其他供方实 施考评。 （4）生产单位、项目部应注意的事项 专业分包应在投标书、工程承包合同中表明或经业主同意。 劳务结算应与劳务清单相符，劳务队伍应有人员名册，注明工种资格，资格证书要

43、有复印件存档。 物资设备的进场验收，应有记录，验收内容包括：数量、规定、外观、质量、合格 证明文件等（劳保防护用品供方应有生产许可证）。 物资的试验应按批次进行，并应符合国家或行业规定。 化学危险品的验收要有准则及保管要求。 建立健全劳动保护用品采购、验收、保管、发放、使用、更换相关制度。 物资、设备在使用前，必须经过使用程序和安全性能的试验。 建立设备的使用、维护、保养制度，使用应有运行记录，维护、保养除规定运行外， 应有维护、保养记录。 新设备的购置应有购置计划。 未经检验和已检验为的不合格的材料、半成品、构配件和设备等，不得投入使用。 19、生产和服务提供 公司编制了生产和服务提供控制程

44、序，对生产和服务提供过程进行有效控制， 以确保产品符合安全、质量、工期和环保要求，满足顾客需求。 19-1、生产和服务提供的控制 实施要求： （1）根据规范工程项目施工质量管理条款相关要求，工程管理部应修订并组织 实施施工技术管理办法；安质部应修订施工质量管理办法 （2）公司与生产单位、生产单位与项目签定质量、安全、环境保护或文明施工有关 的项目管理目标责任书。 公司与专业分包、劳务分包方签定施工合同；生产单位与其签订简明施工合同。 （3）项目部实施 开工报告应符合规定要求。 图纸核查、工程复测应在施工前完成。 施工组织设计项目管理计划编制完成并下发。 各项施工方案编制完成并下发。 技术交底、

45、环境保护交底、职业健康安全交底齐全。 及时进行设计变更。 施工日志应符合要求。 （4）应注意事项 开工报告手续应齐全，有生产许可证要求的项目应办理生产许可证。 施工调查报告提出的建议或措施，项目部在开工前、施工中应予以落实，落实情况 应有证据。 图纸验证要有规定，发现不适用的图纸时要有措施，对图纸使用要做出规定。 图纸复测要有记录。 工程复测应符合规定要求，测量数据真实可靠，测量人员具有相应资格。 施工组织设计项目管理计划的编制、审查、审批应符合要求；监理或顾客 （业主）审批应有证据。 专项方案具有指导性，过程控制参数计算有证据，编写齐全。 项目上有可能产生的专项方案： a）一般性专项施工方案

46、：基坑支护工程、土石方开挖、模板工程、起重吊装工程、 支护工程、拆除、爆破和其它工程。如：隧道工程、城市地铁施工、桥梁的架设、建筑 幕墙的施工、特种设备的安装、拆除、既有铁路改造过渡工程施工、采用新技术、新工 艺、新材料，又没有现行国家或行业技术标准的工程等。 b）重大施工方案：深基坑工程、地下暗挖工程、高大模板工程、建设行政主管部门 有规定或业主有要求的其它工程。 c）应编制专项施工方案的其它特殊作业活动。如：大型起重吊装运输（包括超载、 超高、超长运输）；高空、爆压、水上及金属容器内作业；临近超高压线路施工；跨越 铁路、公路、河道作业；进入高压带电区、电厂运行区、电缆沟、氢气站、乙炔站及带

47、 电线路作业；接触易燃易爆、剧毒、腐蚀剂、有害气体或液体及粉尘、射线作业等。 d）季节性施工、多工种立体交叉作业及运行交叉的作业也应编制专项施工方案。 技术交底、环境保护交底、职业健康安全交底应分级进行，交底内容应涵盖技术要求， 检查验收要求和证实证据要求。交底应交到作业层和检查验收层，并确认。口头的交底应有 记录。 在施工过程中，项目技术负责人对顾客（业主）或监理工程师提出的有关施工方案、技 术措施及设计变更要求，应在执行前向执行人员进行书面技术交底。 对污水排放、粉尘排放、噪声排放、固体废弃物排放的管理控制，应编制专项技术交底。 对架桥机、吊梁、排架、塔吊、施工电梯、提升机等搭设安装、拆卸

48、等应有专项技术交底或 措施。 设计变更、会议纪要应有收文记录和发放记录。对设计变更文件应有核查记录；发现不 适用时，应有措施。设计变更文件应有标识。 施工日志应对作业全过程加以记录。包括：作业内容、时间、天气、环境、资源投入、 作业人员（责任人）、作业内容、完成情况、过程参数的测定、存在的问题及解决情况等。 应将分包的技术管理纳入技术管理体系。 19-2、生产和服务提供过程的确认 对特殊过程的评审和批准，应制定准则。 对从事特殊过程的人员资格和设备能力应进行确认。 制定实施特殊过程的方法和程序。 对实施特殊过程应留存的记录提出要求。 对特殊过程实施中和实施后的效果，要进行确认。 19-3、标识

49、和可追溯性 （1）实施要求 施工过程的标识可以用记录、提示牌进行标识。 大宗物料可分区、分类堆放，并做好标识。 小型物料、库区物料或现场狭小区域堆放物料可用标识牌、料卡、料签标识。 现场设备使用状况应标识出合格、待用、检修、报废。 施工现场临时用电设施应有警示标识。 施工现场临边防护应有挂牌标识。 （2）应注意事项 物资传递过程中应有唯一性标识，如钢材的炉号、水泥的批号，需试验物资的试验 报告号等。 施工日志应记录物资的最终使用部位，以实现可追溯。 停用设备应有审批后的的停用手续并标识。 19-4、顾客财产 （1）实施要求 应明确在其控制下的与顾客和其他相关方所拥有的财产和其他贵重物品有关的职

50、责， 以保护这些财产的价值。这类财产可包括： 顾客提供的构成产品的部件或组件。 顾客提供的用于修理、维护或升级的产品。 顾客直接提供的原材料、包装材料。 服务作业（如贮存）涉及的顾客的材料。 代表顾客所提供的服务，如将顾客的财产运到第三方。 顾客的知识产权，包括规范、图样和专利方面的信息。 （2）应注意的事项 对顾客财产应单独记录和保存。 对顾客财产应进行验收和检验。 对顾客财产的丢失或损坏，应及时报告顾客。 19-5、产品防护 （1）实施要求 应当规定并实施产品的搬运、贮存、防护和交付的过程，以防止产品在生产过程和 最终交付时损坏、变质或误用。在确定和实施有效和高效的过程以保护采购材料时，应

51、 当吸收供方和合作者参加。 应当考虑因产品性质所引起的任何特殊要求的需要。这些特殊要求可能与软件、电 子媒体、危险材料、要求具备特殊技能的人员提供服务，安装或应用的产品，以及与独 特的或不可替代的产品或材料有关。 应当确立在产品整个寿命周期防止其损坏、变质或误用，维护产品所需的资源。组 织应与所涉及到的相关方就保护产品在整个寿命周期的预期用途所需资源和方法方面的 信息进行沟通。 （2）应注意事项 对监测设备的搬运、维护、储存应规定或指导性文件。 现场物资和设备的储存环境及保管安全防护设施应符合相关规定。 “三超件”的运输应编制安全防护技术措施，对运输设备、运输过程、安全防护、 应急计划、人员资

52、格进行规定，运输过程的实施应记录。 未完产品应有防护标识。 20、监视和测量设备控制 公司编制了监视和测量设备控制程序。对监视和测量装置进行有效控制，使其 监视和测量能力与要求保持一致，确保产品实现过程中测量结果的有效性。 （1）实施要求 1）根据规范11.5检测设备管理条款的规定，工程试验中心应修订并实施计量 工作管理办法、工程试验管理办法、检验和试验策划作业指导书。 2）建立监视和测量装置台账，各生产单位每年4月1日前报工程试验中心，如发生调 动，报废及新购的测量装置，应及时填写监视和测量装置年内变动情况表（C16- B02-2011），并上报工程试验中心。 制定监视和测量装置定期检定计划

53、并实施检定。 制定自检设备规程，对自检设备进行自检。 （2）应注意事项 检定应留有记录或证书。 新购置的监测设备要有购置计划，并按计划实施采购和验证。新购置的监测设备用 样需要检定。 检定过的监测设备应标识其状态。 停用设备应具有审批后的停用手续，并标识。 21、应急准备和响应 （1）实施要求 发生事故、事件应立即启应急预案。 应急预案在实施或实施后，应组织人员对预案的可行性进行评审。 （2）应注意的事项 对预案应进行审批，并上报有关部门和相关方。 对预案有条件的应进行培训或演练，使每个人都清楚自身的职责。预案应传递到作 业层。 22、顾客及相关方满意 公司编制了顾客满意程度监视和测量控制程序

54、，通过监视和测量，不断关注顾 客、相关方需求变化，测量管理体系业绩与顾客、相关方需求之间的差距，并将其转化 为明确的要求和管理规定，使管理体系持续改进，以增强顾客、相关方的满意程度。 实施要求 （1）工程管理部应根据规范12.2.6条款的要求，收集工程建设有关方的满意情 况的信息，并明确这些信息收集的职责、渠道、方式及利用的方法。 （2）各生产单位、项目部应向顾客发送、回收顾客、相关方信息调查表（C20- B01-2011），在每年内审前报送公司工程管理部；公司各部门、各生产单位收信的各类 信息，记录在顾客、相关方信息表（C20-B02-2011）中，分析汇总，填写顾客满 意程度综合分析报告（

55、C20-B03-2011），报送公司工程管理部；工程管理部对收集顾 客和相关方的信息进行汇总和综合分析，编制顾客满意程度综合分析报告，报送公 司总工办。 （3）生产单位、项目部的实施 对本单位内人员，应调查对本单位满足其需求和期望方面的意见；评定个人和集体 业绩以及他们对本单位成果所作的贡献。 对顾客，应评价对公司的满意程度，并定期评定采取措施的有效性和效率，以及顾 客对其业绩的感受。 对供方和合作者，应调查供方和合作者对组织采购过程的意见，评定采购产品的质量及 合作情况。 对社会，应规定并追踪与其目标有关的适宜数据，以使社会满意，并定期采取措施 的有效性和效率，以及社会相关方对其业绩的感受。

56、 （4）生产单位、项目部应注意事项 通过参加工程例会、走访、接受设计、建设、监理单位和地方政府及上级来文，进 行专项调查等途径，了解和掌握顾客（业主）及相关方的意见和建议，对这些意见和建 议应进行分析，定期做出分析并上报。 通过员工代表反映和专项调查、个别征询等途径，了解员工对组织的意见和感受， 进行分析，采取相关的措施。 23、过程的监视和测量 公司编制了绩效与过程的监视和测量控制程序，对管理体系各过程实施监视和 测量，收集过程特性和变化趋势信息，证实过程实现策划结果的能力，确保工程项目符 合规定要求。 实施要求： 23-1、质量管理体系 安质部应根据规范12.1，12.2条款的规定，建立公

57、司质量管理自查与评价制度， 对质量管理活动进行监督检查，对监督检查的职责、权限、频度和方式作出明确规定。 制定检查和测量的规章制度（包括人、机、料、法、环的控制），并在过程管理中 实施。 检查和监视的内容应包括：人员和设备能力、反映时间、生产周期或生产能力、可 信性的可测量因素，投放产出比，组织内人员的有效性和效率，技术应用、废物的减少、 费用的分配和降低。 目标的实现情况。 施工进度计划的检查应采取日检查或定期检查的方式进行，应检查的内容包括： a）检查期内实际完成和累计完成工程量。 b）实际参加施工的人力、机械量及其生产效率。 c）窝工人数、窝工机械台班数及其原因分析。 d）进度管理。 e

58、）进度偏差情况。 f）影响进度的特殊原因及分析。 进场的物资、设备通过检验、试验、调试、运行进行检查。 通过实施考核，以确定人员胜任本职工作的能力。 通过文明安全工地评比和必要的监测等方法，确定生产环境和生活环境的适宜性。 施工计划实施情况检查后，应向上级主管部门提供月度报告。 检查和监视结果应进行数据分析，为制定纠正和预防措施提供依据。 23-2、环境管理体系 环境检查应包括：目标、指标的实现情况；管理方案的实施效果；运行过程中的日 常检查和监测；上级的定期检查和经常性检查；委外监测等。 环境的检查和监测，应根据合同承诺和相关方的关注程度（重要环境因素）进行， 重点应放在目标的实现、管理方案

59、、运行程序的落实等方面。 必要时，对水（污水）、气（有毒、有害气体），声（噪声）、渣（废弃物）的检 查和监测，监测结果应由具有资格的环境监察部门出具报告。 23-3、职业健康安全管理体系 应包括目标的实现程度，管理方案的执行情况；运行准则的执行情况；作业环境状 况；员工健康情况等。 应根据辨识的不可接受的风险进行，重点应对目标的实施、管理方案、安全技术交底、 安全技术措施的实施情况及有效性进行检查和监督。 23-4、管理体系进行情况的检查 公司定期组织具有内审员资格的人员，对管理体系运行情况进行检查，检查应覆盖 所有产品和活动，并留存检查记录，为管理评审提供依据。 各类检查可采取随机抽样、现场

60、观察、实地检测相结合的方法，并记录检测结果。 24、公司编制了合规性评价控制程序，对公司适用的法律法规及其他要求如何识别、 获取、摘录、评价、改进等进行规定。 实施要求： 公司各级部门、生产单位、项目部根据识别、辨识的环境因素、危险源，进行合规 性评价，填写法律法规及其他要求符合性评价表（C23-B01-2011），编制法律法 规及其他要求合规性评价报告（不设表格），逐级上报法律事务室，由法律事务室汇 总，编制公司报告，并报总工办。 通过对与重要质量管理活动、重要环境因素、不可接受的风险有关的法律法规要求、 设计单位、顾客（业主）要求、上级要求、地方政府要求等落实情况的评定，以检查其 符合程度