第3章信息化战略规划

1、第第3章章 企业信息化的方针和战略规划企业信息化的方针和战略规划 企业信息化过程企业信息化过程 企业战略企业战略 信息化战略信息化战略 业务流程改业务流程改 进进 信息系统实施信息系统实施 规划规划 系统选型系统选型 信息系统审信息系统审 计计 系统系统 实施实施 信息信息 工程工程 监理监理 （1）信息化战略）信息化战略 信息化战略是企业经营战略的有机组成部分，和财务战略、信息化战略是企业经营战略的有机组成部分，和财务战略、 人力资源战略、运作战略等一样，是公司的职能战略。它人力资源战略、运作战略等一样，是公司的职能战略。它 是关于企业信息化的目标及其实现的总体谋划。是关于企业信息化的目标及

2、其实现的总体谋划。 v信息系统战略有以下部分组成：信息系统战略有以下部分组成： 使命（使命（Mission）：）：阐述企业信息系统存在的理由、目的以及在企业中的作阐述企业信息系统存在的理由、目的以及在企业中的作 用；用； 远景目标（远景目标（Vision）：）：信息系统的发展方向和结果；信息系统的发展方向和结果； 中长期目标（中长期目标（Medium to Long-term Objectives）：）： 远景目标具体远景目标具体 化，化， 企业未来企业未来3年信息系统发展的具体目标；年信息系统发展的具体目标； 战略要点（战略要点（Strategic Point）：）：实现上述中长期目标的途径

3、和路线，实现上述中长期目标的途径和路线， 主要围绕信息系统内涵的主要围绕信息系统内涵的 四个方面展开：四个方面展开： 即应用（即应用（Application）、信息（）、信息（Data）、技术）、技术 （Technology）和组织）和组织 （Organization）。）。 （）信息系统实施规划（）信息系统实施规划 信息系统实施计划（信息系统实施计划（IS Action Plan）是落实信息化）是落实信息化 战略而制定的中长期的详细行动计划，它包括：战略而制定的中长期的详细行动计划，它包括： 信息系统项目的进程：信息系统项目的进程： 未来未来2-3年信息化项目的投资进程及项目之间的逻辑年信息

4、化项目的投资进程及项目之间的逻辑 关系。关系。 项目描述和投资分析：项目描述和投资分析： 每个项目的具体描述和每个项目的具体描述和ROI分析。分析。 核心能力的发展计划：核心能力的发展计划： 为实现上述信息化进程，企业应相应具备的核心能力为实现上述信息化进程，企业应相应具备的核心能力 同时也会涉及公司的同时也会涉及公司的IS资源策略（如外包策略、自主资源策略（如外包策略、自主 开发等）。开发等）。 3.1 企业信息化方针企业信息化方针: 以信息化带动工业化；以信息化带动工业化； 以企业为主体，以市场为导向以企业为主体，以市场为导向; “统筹规划、分步实施、循序渐进、逐步升级统筹规划、分步实施、

5、循序渐进、逐步升级” 的策略。的策略。 坚持坚持“先进适用，讲求实效先进适用，讲求实效”原则。原则。 3.2 企业信息化战略规划企业信息化战略规划 企业信息化建设的远景、使命、目标和战略。企业信息化建设的远景、使命、目标和战略。 信息化建设的未来架构信息化建设的未来架构 。 是以企业发展战略规划为依据而制订的企业信是以企业发展战略规划为依据而制订的企业信 息化建设的长远和近期兼顾的总体计划。息化建设的长远和近期兼顾的总体计划。 美国经济情报社、美国经济情报社、IBM咨询和埃森哲咨询所作的联合调查：咨询和埃森哲咨询所作的联合调查： 年收入在年收入在10亿美元的大公司、亿美元的大公司、95进行了信

6、息化战略规划；进行了信息化战略规划； 年收入在年收入在19.99亿美元的中型公司、亿美元的中型公司、91.3进行了信息化战略规划；进行了信息化战略规划； 年收入小于年收入小于1亿美元的小公司、亿美元的小公司、76.1进行了信息化战略规划；进行了信息化战略规划； 企业信息化成长的烦恼企业信息化成长的烦恼 客观困境：看不见的黑洞客观困境：看不见的黑洞 系统繁多系统繁多 信息孤岛信息孤岛 维护费用高维护费用高 收益低收益低 风险高风险高 怀疑论者怀疑论者 谨慎论者谨慎论者 时机论者时机论者 利益论者利益论者 主观困境：谁在反对信息化？主观困境：谁在反对信息化？ 部门级业务功 能的改进需求 信息化发展

7、过程中的缺失信息化发展过程中的缺失 1、谁应该为、谁应该为IS黑洞负责？黑洞负责？ 面向部门的 信息化模式 “孤岛”信息 的产生 接口需求的 大量出现 面向接口的 高成本维护 跨部门业务 成本的提高 从信息系统计划到信息系统战略规从信息系统计划到信息系统战略规 划划 大型计算机时代大型计算机时代 （50年代年代70年代）年代） 微型计算机时代微型计算机时代 （70年代年代80年代）年代） 网络时代网络时代 （90年代年代现在）现在） 主导技术主导技术大、小型机大、小型机微型机微型机 客户客户/服务器和互服务器和互 联网联网 计算模式计算模式“集中的智能集中的智能”“分散的智能分散的智能”“分布

8、的智能分布的智能” 信息技术信息技术 主要角色主要角色 使现存过程自动化使现存过程自动化 提高个人提高个人/群体的效群体的效 应应 创造价值创造价值 典型用户典型用户信息技术专家信息技术专家 熟悉分析技术的商熟悉分析技术的商 业业 分析人员分析人员 所有人所有人 使用地点使用地点计算机室计算机室办公桌上办公桌上所有地方所有地方 计划模式计划模式信息系统计划信息系统计划信息系统总体规划信息系统总体规划 信息系统战略规信息系统战略规 划划 总的来说，总的来说，信息化战略规划信息化战略规划是指，以整个企业的发是指，以整个企业的发 展目标、发展战略和企业各部门的业务需求为基础，展目标、发展战略和企业各

9、部门的业务需求为基础， 结合行业信息化方面的实践和对信息技术发展趋势结合行业信息化方面的实践和对信息技术发展趋势 的掌握，定义出企业信息化建设的远景、使命、目的掌握，定义出企业信息化建设的远景、使命、目 标和战略，规划出企业信息化建设的未来架构。该标和战略，规划出企业信息化建设的未来架构。该 架构主要涵盖企业业务架构、企业信息架构、企业架构主要涵盖企业业务架构、企业信息架构、企业 应用架构、企业网络基础设施架构、企业信息安全应用架构、企业网络基础设施架构、企业信息安全 架构、企业信息组织架构等，为信息化建设的实施架构、企业信息组织架构等，为信息化建设的实施 提供一副完整的蓝图，全面系统地指导企

10、业信息化提供一副完整的蓝图，全面系统地指导企业信息化 建设的进程。建设的进程。 3.2.2企业信息化战略规划的作企业信息化战略规划的作 用用 识别信息化关键需求，制订识别信息化关键需求，制订“以我为主以我为主”的信的信 息化目标和长远计划；息化目标和长远计划； 设计信息化体系架构，实现全局性的优化整合；设计信息化体系架构，实现全局性的优化整合； 形成信息化的治理结构，为具体系统的建设提形成信息化的治理结构，为具体系统的建设提 供管理规范和标准；供管理规范和标准； 在组织内达成信息化建设共识，创造变革的有在组织内达成信息化建设共识，创造变革的有 利环境。利环境。 “二八法则二八法则”的意思是说，

11、的意思是说，80%的结果是由的结果是由20%的的 可能原因产生的。可能原因产生的。 世界上世界上80的财富，集中在的财富，集中在20的人手里。的人手里。 企业企业80%的收入来自于的收入来自于20%的客户。的客户。 80%的利润来自于的利润来自于20%的产品，诸如此类。的产品，诸如此类。 信息化战略规划花费信息化战略规划花费20的投资将贡献的投资将贡献80的信的信 息化成功率。息化成功率。 可见，信息化战略规划的重要性！可见，信息化战略规划的重要性！ 二八法则二八法则 3.2.3 企业信息化战略规划企业信息化战略规划 的的 步骤和内容步骤和内容 (一）内外部环境分析一）内外部环境分析 (二二)

12、 制定战略制定战略 (三三) 设计信息化总体架构设计信息化总体架构 (四四) 拟订信息技术标准拟订信息技术标准 3.2.4 企业信息化战略规划的基本模型企业信息化战略规划的基本模型 战略一致性模型（战略一致性模型（Strategic Alignment Model) John Handerson (1994,哈佛商学院哈佛商学院)提出的一提出的一 整套进行信息系统战略规划的思考框架，帮助企整套进行信息系统战略规划的思考框架，帮助企 业如何检查经营战略与信息架构之间的一致性。业如何检查经营战略与信息架构之间的一致性。 经营战略经营战略 信息系统战信息系统战 略略 组织与业务组织与业务 流程流程

13、信息架构信息架构 企业信息化建设三种路径的比较企业信息化建设三种路径的比较 路径路径 重要重要 因素因素 路径路径1： 组织与业务流程组织与业务流程 信息构架信息构架 路径路径2： 经营战略经营战略 组组 织与业务流程织与业务流程 信息构架信息构架 路径路径3： 经营战略经营战略 信信 息系统战略息系统战略 信息架构信息架构 IS投资与战投资与战 略的一致略的一致 未考虑未考虑有所考虑有所考虑考虑考虑 业务流程与业务流程与 组织的优化组织的优化 未考虑未考虑考虑考虑考虑考虑 信息构架的信息构架的 集成集成 未考虑未考虑未考虑未考虑考虑考虑 信息构架的信息构架的 应变能力应变能力 未考虑未考虑未

14、考虑未考虑考虑考虑 3.2.5 信息化战略规划的方信息化战略规划的方 法法 自自60年代以来，随着信息系统在组织中越来越广泛的运用，年代以来，随着信息系统在组织中越来越广泛的运用， 许多专家和企业界开始了对信息系统战略规划方法的探索许多专家和企业界开始了对信息系统战略规划方法的探索 和研究，并且形成了一些比较典型的信息系统战略规划的和研究，并且形成了一些比较典型的信息系统战略规划的 方法：方法： 企业系统规划法企业系统规划法（Business System Planning，BSP） 战略集合转移法战略集合转移法（Strategy Set Transformation，SST） 关键成功因素法

15、关键成功因素法（CrISical Success Factors，CSF） 应用系统组合法应用系统组合法（Application Portfolio Approach，APA） 信息工程法信息工程法（Information Engineering，IE） 战略栅格法战略栅格法（Strategic Grid，SG） 价值链分析法价值链分析法（Value-chain Analysis，VCA） 战略系统规划法战略系统规划法（Strategic System Planning，SSP） 企业系统规划法企业系统规划法 （Business System Planning， BSP） 企业系统规划法是一种

16、对企业信息系统进行规企业系统规划法是一种对企业信息系统进行规 划和设计的结构化方法，由划和设计的结构化方法，由IBM公司于公司于20世纪世纪 70年代提出。这里所说的年代提出。这里所说的“企业企业”也可以是非也可以是非 盈利的单位或部门。盈利的单位或部门。 基本思想基本思想 ： 信息支持企业运行。通过自上而下地识别系统目标、信息支持企业运行。通过自上而下地识别系统目标、 企业过程和数据，然后对数据进行分析，自下而上地设企业过程和数据，然后对数据进行分析，自下而上地设 计管理信息系统。该管理信息系统支持企业目标的实现，计管理信息系统。该管理信息系统支持企业目标的实现， 表达所有管理层次的要求，向

17、企业提供一致性信息，对表达所有管理层次的要求，向企业提供一致性信息，对 组织机构的变动具有适应性。组织机构的变动具有适应性。 优点：优点： 企业系统规划法的优点在于利用它能保证管理信息系企业系统规划法的优点在于利用它能保证管理信息系 统独立于企业的组织机构，也就是能够使信息系统具统独立于企业的组织机构，也就是能够使信息系统具 有对环境变更的适应性。有对环境变更的适应性。 战略集合转移法（战略集合转移法（Strategy Set Transformation，SST） 战略集合转移法提供一种建立起企业信息战略战略集合转移法提供一种建立起企业信息战略 规划与组织战略相关联的方法，将组织战略转规划与

18、组织战略相关联的方法，将组织战略转 化为信息系统战略，它首先识别组织的战略集化为信息系统战略，它首先识别组织的战略集 合，然后转化为信息系统战略，包括信息系统合，然后转化为信息系统战略，包括信息系统 的目标、约束和设计原则等，最后提交整个信的目标、约束和设计原则等，最后提交整个信 息系统的结构。息系统的结构。 关键成功因素法（关键成功因素法（Critical Success Factors，CSF） 关键成功因素法是通过与高级管理者的交关键成功因素法是通过与高级管理者的交 流，了解企业的发展战略及其相关的企业问题，流，了解企业的发展战略及其相关的企业问题， 识别企业的关键成功因素，根据这些关键

19、成功识别企业的关键成功因素，根据这些关键成功 因素来决定信息资源分配的优先级别，并帮助因素来决定信息资源分配的优先级别，并帮助 企业利用信息技术发掘新的机遇。企业利用信息技术发掘新的机遇。 优点：优点：能直观的引导高级管理者综观整个能直观的引导高级管理者综观整个 企业与信息技术之间的关系；企业与信息技术之间的关系； 不足：不足：在进行较低一层次的信息需求分析在进行较低一层次的信息需求分析 时，效率不是很高。时，效率不是很高。 应用系统组合法应用系统组合法 （Application Portfolio Approach，APA） 应用系统组合法着重强调，在企业应用系统的应用系统组合法着重强调，在

20、企业应用系统的 分离和组合方面，对信息系统项目进行风险分分离和组合方面，对信息系统项目进行风险分 析和评估，是进行信息决策和项目成功的保证。析和评估，是进行信息决策和项目成功的保证。 APA方法认为，企业在信息系统方面的经验和方法认为，企业在信息系统方面的经验和 项目的大小与结构，是风险分析应该考虑的两项目的大小与结构，是风险分析应该考虑的两 个非常重要的因素。对企业应用系统进行合理个非常重要的因素。对企业应用系统进行合理 的分离与组合，可以有效地降低风险。的分离与组合，可以有效地降低风险。 信息工程法（信息工程法（Information Engineering，IE） 信息工程法（信息工程法

21、（IE）提供了建立企业模型、）提供了建立企业模型、 数据模型和过程模型的技术手段，它首先利用数据模型和过程模型的技术手段，它首先利用 业务分析来建立企业模型；其次进行实体分析业务分析来建立企业模型；其次进行实体分析 建立主题数据模型；最后是进行数据的分布分建立主题数据模型；最后是进行数据的分布分 析，结合数据的存储地点，确定主题数据库的析，结合数据的存储地点，确定主题数据库的 内容和结构，制定数据库的开发策略。信息工内容和结构，制定数据库的开发策略。信息工 程法在很大程度上是一种面向技术的方法。程法在很大程度上是一种面向技术的方法。 战略栅格法（战略栅格法（Strategic Grid， SG

22、） 战略栅格法是一种诊断企业中信息系统作战略栅格法是一种诊断企业中信息系统作 用的工具。该方法利用栅格表，依据现行的应用的工具。该方法利用栅格表，依据现行的应 用项目和预计将开发的应用项目的战略影响，用项目和预计将开发的应用项目的战略影响， 确定出确定出4种不同的信息系统战略规划条件，即种不同的信息系统战略规划条件，即 战略、转换、工厂、辅助；栅格表中每一方格战略、转换、工厂、辅助；栅格表中每一方格 确定了企业中信息系统的位置，通过对当前应确定了企业中信息系统的位置，通过对当前应 用项目和将开发应用项目可能产生的影响分析，用项目和将开发应用项目可能产生的影响分析， 以诊断当前状态和调整战略方向

23、的作用。以诊断当前状态和调整战略方向的作用。 价值链分析法（价值链分析法（Value-chain Analysis，VCA） 价值链分析法认为信息技术在组织的战略价值链分析法认为信息技术在组织的战略 牵引方面能起关键作用。价值链方法将一个组牵引方面能起关键作用。价值链方法将一个组 织视为一系列的输入、转换与输出的活动的集织视为一系列的输入、转换与输出的活动的集 合，而每一个活动都有可能相对于最终服务或合，而每一个活动都有可能相对于最终服务或 产品产生增值行为，为增强企业的竞争地位作产品产生增值行为，为增强企业的竞争地位作 出贡献；利用信息技术在价值链中识别并放置出贡献；利用信息技术在价值链中识

24、别并放置 “信息增强器信息增强器”进行增值以提高组织的竞争力。进行增值以提高组织的竞争力。 战略系统规划法（战略系统规划法（Strategic System Planning，SSP） 战略系统规划法是通过分析企业的主要职战略系统规划法是通过分析企业的主要职 能部门来定义企业的功能模型；再结合企业的能部门来定义企业的功能模型；再结合企业的 需求信息，生成数据实体和主题数据库，从而需求信息，生成数据实体和主题数据库，从而 获取企业全局数据结构；最后进行全局数据系获取企业全局数据结构；最后进行全局数据系 统结构的识别，并提交信息系统的实施方案和统结构的识别，并提交信息系统的实施方案和 计划。计划。

25、 3.2.6 在在COBIT框架指引下制定框架指引下制定 与完善信息化战略规划与完善信息化战略规划 COBIT，Control Objectives for Information and related Technology 信息与相关技术的控制目标。信息与相关技术的控制目标。 定义了定义了34个个IT过程的过程的34个高层目标，共个高层目标，共318 个低层的具体控制目标个低层的具体控制目标 。 高层目标高层目标 表表34 IT战略规划的控制目标战略规划的控制目标 高层目标：高层目标： 通过战略规划，为企业提供长期并符合企业发展目标的通过战略规划，为企业提供长期并符合企业发展目标的IT规划

26、，规划， 并且定期将这些目标转换成可以操作的短期实施计划。并且定期将这些目标转换成可以操作的短期实施计划。 应当考虑的因素：应当考虑的因素： 企业的经营战略企业的经营战略 明确定义了明确定义了IT是如何支撑企业目标实现的是如何支撑企业目标实现的 目前的技术解决方案和架构的情况目前的技术解决方案和架构的情况 技术发展趋势技术发展趋势 可行性研究与实时检查可行性研究与实时检查 现有系统的评估现有系统的评估 企业在风险控制、市场反应和质量方面所处的地位等等。企业在风险控制、市场反应和质量方面所处的地位等等。 具体目标具体目标 ： P69-70 企业信息化成熟度模型企业信息化成熟度模型 作用：帮助企业

27、确定自身信息化程度及目标位置作用：帮助企业确定自身信息化程度及目标位置 表表5 成熟度模型考虑的六大因素成熟度模型考虑的六大因素 等等 级级 对风险和控制对风险和控制的理的理 解与认识解与认识 交流与培训方式交流与培训方式 信息处理和实施的惯信息处理和实施的惯 例例 技术与自动控制技术与自动控制内部政策、规定的一致程度内部政策、规定的一致程度 参与的专家的参与的专家的 类型类型 0没有认识没有认识 1初步认识初步认识零星的交流零星的交流即兴的处理即兴的处理 2认识认识全面的交流全面的交流 出现可通用的处理方出现可通用的处理方 式式 一般技术一般技术 对某些孤立的问题进行不连对某些孤立的问题进行

28、不连 续的监督续的监督 3理解理解正式的交流与培训正式的交流与培训 标准化的、以文件记标准化的、以文件记 载的处理方式载的处理方式 当前通用的技术当前通用的技术 不连续的监督，偶尔使用平不连续的监督，偶尔使用平 衡记分卡衡记分卡 IT专家专家 4充分理解充分理解正式的交流与培训正式的交流与培训 权责分明，处理方式权责分明，处理方式 合理，共享最佳处理合理，共享最佳处理 方式方式 成熟技术成熟技术在某些部门使用平衡记分卡在某些部门使用平衡记分卡 企业内各领域企业内各领域 的专家的专家 5充分理解充分理解正式的交流与培训正式的交流与培训运用最佳的处理方式运用最佳的处理方式成熟技术成熟技术全组织内使

29、用平衡记分卡全组织内使用平衡记分卡 企业外的专家企业外的专家 以及行业先锋以及行业先锋 IT战略规划的成熟度模型战略规划的成熟度模型 表表36IT战略规划的成熟度模型战略规划的成熟度模型 不存在级不存在级 不存在以不存在以IT战略规划支持企业目标的意识。战略规划支持企业目标的意识。 初始级初始级 IT经理意识到经理意识到IT战略规划的必要，但没有上升到整个企业的决策级的高度，采取非结构化的决战略规划的必要，但没有上升到整个企业的决策级的高度，采取非结构化的决 策程序。策程序。 可重复级可重复级 企业企业IT战略规划已经发展到一定的程度战略规划已经发展到一定的程度,不同的人遵照相同的步骤进行同样

30、的工作。但对标准步不同的人遵照相同的步骤进行同样的工作。但对标准步 骤没有正式的培训和沟通骤没有正式的培训和沟通,责任由个人担负。这将很大程度上取决于个人的能力责任由个人担负。这将很大程度上取决于个人的能力, 因此错误也极因此错误也极 有可能发生。有可能发生。 已定义级已定义级 IT战略规划以结构化的决策程序制定，存在政策规定何时以及如何执行战略规划以结构化的决策程序制定，存在政策规定何时以及如何执行IT战略规划。但是规划战略规划。但是规划 的执行被离散地分给某些经理个人，并且不存在常规的监督检查程序。的执行被离散地分给某些经理个人，并且不存在常规的监督检查程序。 已管理级已管理级 高层管理者

31、以结构化的决策程序负责长短期高层管理者以结构化的决策程序负责长短期IT战略的制定、更新以及评价，并传达给整个组织战略的制定、更新以及评价，并传达给整个组织 的人员。的人员。IT战略与企业目标融合。战略与企业目标融合。 最优级最优级 IT战略与企业目标高度一致，不断更新的技术不断提高企业的竞争优势，使企业不断增值。战略与企业目标高度一致，不断更新的技术不断提高企业的竞争优势，使企业不断增值。 关键成功因素、关键目标指标、关键成功因素、关键目标指标、 关键绩效指标关键绩效指标 表表7IT战略规划的战略规划的CSF、KGI与与KPI 关键成功因素关键成功因素CSF关键目标指标关键目标指标KGI关键绩

32、效指标关键绩效指标KPI IT规划为企业经营目标提供规划为企业经营目标提供 清晰的计划。清晰的计划。 IT战略有有效的数据支持，战略有有效的数据支持， 以正式的、透明的程序做以正式的、透明的程序做 出。出。 IT战略中清晰地陈述了风险战略中清晰地陈述了风险 状况。状况。 战略规划的所有假设已经过战略规划的所有假设已经过 检验。检验。 产出的程序、服务与功能都产出的程序、服务与功能都 有明确的定义，同时又可有明确的定义，同时又可 以通过透明的控制程序加以通过透明的控制程序加 以修改。以修改。 由第三方证实战略的可行性由第三方证实战略的可行性 。 IT战略规划成为企业的路标战略规划成为企业的路标

33、。 目标一致并且被写入长短期计目标一致并且被写入长短期计 划的经营战略和划的经营战略和IT战略的战略的 比例。比例。 拥有通用的拥有通用的IT能力的业务部门能力的业务部门 的比例。的比例。 管理调查决定责任、业务战略管理调查决定责任、业务战略 目标以及目标以及IT战略目标之间战略目标之间 的联系。的联系。 业务部门使用到的业务部门使用到的IT战略技术战略技术 占占IT战略计划的比例。战略计划的比例。 企业所有者认可的企业所有者认可的IT预算占企预算占企 业预算的比例。业预算的比例。 合理的未完成的合理的未完成的IT项目的比例项目的比例 。 IT能力评价的周期能力评价的周期 (上次评价上次评价 至今所