职业安全环保管理手册

1、附件华能汕头电厂二期扩建工程职业安全健康、环境保护管理手册中国十五冶金建设有限公司二 00 三年九月目录1 适用范围 . 错误! 未定义书签2 引用标准 . 错误! 未定义书签3 定义术语及缩写代号 错误! 未定义书签3 手册的管理 . 错误! 未定义书签4 职业健康安全、环境管理体系要素 错误! 未定义书签职业健康安全、环境、质量管理方针 错误! 未定义书签危害、环境因素辨识、危险评价及控制计划 错误! 未定义书签法律与法规及其它要求 错误! 未定义书签目标（目标与指标） . 错误!未定义书签职业健康安全、环境管理方案 错误! 未定义书签机构和职责 . 错误! 未定义书签培训、意识和能力 .

2、 错误! 未定义书签协商与交流 . 错误! 未定义书签职业健康安全、环境管理体系文件 错误! 未定义书签文件和资料控制 . 错误!未定义书签运行控制 . 错误! 未定义书签应急预案与响应 . 错误! 未定义书签绩效测量和监测 . 错误!未定义书签不符合纠正及预防措施 错误! 未定义书签记录和记录管理 . 错误!未定义书签审核. 错误! 未定义书签管理评审 . 错误! 未定义书签。附录： . 错误! 未定义书签。附录一：项目部职业安全健康、环境管理管理体系组织机构图 错误! 未定义 书签。附件二：职业健康安全管理职能分配表 错误! 未定义书签。附录三：环境管理职能分配表 错误! 未定义书签。附件

3、四：广电一局企业 OSHM和S EMS程序文件清单 . 错误! 未定义书签。1 适用范围手册适用于本企业所承担的华能汕头电厂二期扩建工程的土建施工。2 引用标准本手册的编制依据是 GB/T28001职业健康安全管理体系规范 ，ISO14001环境 管理体系规范及使用指南3 定义术语及缩写代号定义术语重大危险、环境污染： 是指通过危险、 环境因素评价， 确定为有可能造成职业危害而达到不可容许或 不可接受的危险程度和重大环境污染程度。危险因素、环境因素： 是指通过危险、环境因素评价，确定为对职业危害、环境污染有存在的可能， 但在采取纠正措施后，可以接受的危险、环境污染程序。三不放过： 事故原因不清

4、楚不放过， 事故责任人与群众末受到教育不放过， 没有采取防范 措施不放过。人身事故： 死亡事故：是指发生事故当时死亡和负伤后 30 天内死亡的事故。 重伤事故：因工受伤损失工作日等于或超过 105 个工作日的事故。 轻伤事故： 因工受伤歇工在 1 个工作日以上 105 个工作日以内， 但不够重伤的 事故。 非伤亡事故：指发生事故后只造成财产损失而未发生人员伤亡的事故。 特大设备事故： 特大设备事故：施工设备（包括设施）损坏，生产设备、厂区建筑发生火灾， 直接经济损失达到 100 万元者。事件： 未遂：指人员过失、操作失误或违反规程制度等危及人身、设备安全、环境影 响，未造成人身死亡、重伤事故及

5、设备事故、环境影响。未遂按性质轻重程度分恶性 未遂和一般未遂。 恶性未遂：以后果可能造成人身恶性伤害事故。 可能造成特大、 重大设备事故， 重大环境影响事故。般未遂：以后果可能造成人身轻、重伤事故。可能造成一般设备事故、境影响。不符合：B/0 次) 任何能够直接或间接造成伤亡、财产损失或作业环境破坏的违背作业标 准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。b) 严重不符合：因其存在可能导致员工或财产的健康安全危险，重大环境污染， 或对试行标准相关条款未予充分考虑，或体系的严重崩溃。 系统某单位完全没有执行。 同一单元有多个轻微不符合，使得该单元无法有效执行。 不符合法律法规。 明显的需立即整改的

6、 OSH危险、 EMS因素。 目标或指标未完成。 复评时无持续改善 OSH、 EMS绩效的证据。c) 轻微不符合： 指可能出现职业健康安全危险、 环境因素或是试行标准的某个条 款的缺乏或没有执行而造成体系的不完善。 与 OSH、 EMS标准要求轻微不符合。 违反 OSH、 EMS管理体系要求的孤立的(单独的)事件。 就保证所审区域体系有效而言，是次要问题。 观察项：a) 未构成不符合，但有成为不符合的趋势。 系统/ 程序有潜在的不恰当。 具体潜在的 OSH、 EMS危险。纠正措施： 为预防或减少实际存在不符合可能再次发生而采取的措施。 预防措施： 为消除潜在的不符合而采取的措施。. 11 十项

7、重点措施： 广东省电力集团公司粤电安 200018 号 项目部： 项目部：华能汕头电厂二期扩建工程项目部。 部门：指企业职能部门。缩写代号：EMS术语 缩写代号 职业健康安全 OSH 职业健康安全管理体系 OSHMS 环境管理体系3 手册的管理OSH、EMS管理手册由管理者代表组织编写。OSH、EMS管理手册经最高管理者审批后公布实施。OSH、EMS管理手册的编写、标识、保管、修改、换版等按 GEFB-OEP-06 文件与 资料控制程序。OSH、EMS管理手册的解释权归管理者代表。文件发放： 工程部负责职业健康安全、 环境管理体系手册及程序文件放发， 并作发放记录。 职业健康安全、 环境管理体

8、系手册及程序文件印刷版和电子版同时发至项目部 领导层及项目部管理部门。文件撒出： 当体系文件出现重大修改换版， 作废体系文件及时撒出现场， 保持文件是最新 的。4 职业健康安全、环境管理体系要素总要求项目部贯彻实施 GB/T28001职业健康安全管理体系规范 、 ISO14001环境管理 体系规范及使用指南和广东省电力工业局第一工程局职业健康安全、环境管理 手册建立文件化的职业健康安全、环境管理体系。有效地控制和消除全体员工及相 关方人员可能遭受的危险和危险因素以及企业财产遭到损失的危险和对环境影响因 素，持续改进职业健康安全、环境管理绩效，保证遵守的职业健康安全、环境管理方 针，实现职业健康

9、安全、环境管理目标。本手册系统全面描述了项目部职业健康安全、环境管理管理体系，是职业健康安 全、环境管理体系运行纲领性文件， 项目部即依据 GB/T28001职业健康安全管理体系 规范、ISO14001环境管理体系规范及使用指南建立职业健康安全管理体系运行 开始之时。职业健康安全、环境、质量管理方针总则最高管理者承诺，依照国家有关职业健康安全、环境、质量管理法律、法规和其 他要求，结合本企业的实际情况，建立职业健康安全、环境、质量管理体系，确定职 业健康安全、环境、质量管理方针。并将广泛宣传到项目部员工及相关方，以保证职 业健康安全、环境、质量管理目标的实现和管理体系的有效运行。职责 最高管理

10、者负责职业健康安全、 环境、质量方针的批准颁布， 并确保贯彻执行。 项目部全体员工贯彻实施职业健康安全、环境、质量管理方针。控制要求a) 项目部在确定职业健康安全、环境管理方针时应确保： 符合国家有关职业健康安全、 环境、 质量管理法律、 法规和其他要求， 和业主、监理、相关方期望和投标承诺。 职业健康安全、 环境、 质量管理方针适合于企业职业健康安全、 环境、 质量管理特性、危险性质、环境因素、质量产品服务。 体现对职业健康安全、环境管理体系持续改进的承诺。 职业健康安全、环境、质量管理方针确定后，最高管理者批准，并发 布职业健康安全、环境、质量管理方针，并确保传达到全体员工，使 每个人都能

11、认识理解和熟识其在职业健康安全、环境管理方面的义 务，全体员工付诸实施，并予以保持。 及时以文件形式提供给其他相关方： 每次管理评审时必须评审职业健康安全、环境、质量管理方针，确保 适用性。 当组织机构或安全、环境、质量管理状况发生较大的变化时或经管理 评审及相关方提出要求时，应及时对职业健康安全、环境、质量管理 方针进行修订，并及时向全体员工和有关方通报相关信息。方针的实施通过对危险和环境与产品质量的全过程控制，制定相应的目标或指标和管理方 案 来实现方针。方针的评审及修订 项目部发生重大变化或在管理评审中发现方针不适用时，由最高管理者决定对方 针进行及时修订，以保证持续充分及适应性，修订后

12、的方针应及时发布，全体员工应 认真实施。记录和记录管理工程部负责方针制定、评审、修改的文字记录和记录管理。相关文件职业健康安全、环境、质量管理评审控制程序危害、环境因素辨识、危险评价及控制计划总则 为本项目制定的关于危害、环境因素辨识，危险评价及控制计划程序，对施工作 业场所和生产活动进行危险源辨识，危险、环境因素评价，并对危险和环境因素进行 有效控制。职责 管理者代表负责对危害、 环境因素辨识， 危险评价及制订控制计划与措施方法 的组织领导工作。 工程部为本要素管理部门，对所有的危害、环境因素辨识，危险、评价及制订 措施方法计划工作进行布置，监督检查和指导工作。 其他部门负责各自承担工作项目

13、内容的危害、 环境素因辨识， 危险评价及制订 相关控制措施。控制要求 危害、环境因素辨识、危险评价及控制计划的范围应覆盖企业范围施工现场全部 生产活动中的人员（包括相关人员） 、设备、工艺、工序、设施等各个方面，也必须包 括常规和非常规的生产活动。a） 危害、环境因素辨识、危险评价及控制计划应包含以下方面内容： 在单位工程开工前，应进行危害、环境因素辨识危险源和环境因素。 对已辨识的危险源、环境因素进行风险确定，并划分危险等级。 制订危险和环境因素控制计划。 控制计划应有成熟的应用经验，并具备可操作性。 确定实施危险和环境因素控制计划必需的设施，技能和培训需要。 危险和环境因素控制计划应确定必

14、要的检测活动。相关文件危害、环境因素辨识、危险评价及危险控制计划程序法律与法规及其它要求总则建立并保持法律与法规及其它要求获取程序 ，以获取职业健康安全、环境管理 法律、法规和其它要求，确认其符合性，并跟踪其变化以便及时更新。职责 项目总工负责本项目部职业健康安全、 环境管理法律、 法规标准和其它要求的 获取辨识及适用性确认，对符合性进行评价及编制汇总法律、法规及其要求清单。 各部门负责获取本部门相关的职业健康安全、 环境管理法律、 法规和其它要求。控制要求 项目部收集地方政府或相关部门颁布与职业健康安全、 环境相关的法律、 法规、 条例、规章、行政文件、制度等。收集和保存的法律、法规与其它要

15、求应是最新的，并将其传达给全体员工和相 关方。相关文件职业健康安全、环境管理法律、法规及其它要求程序目标(目标与指标)总则建立并保持 目标控制程序 ，制订或修订职业健康安全 、环境管理总目标， 并将其分解到有关项目部，以实现对因工伤害事故、财产损失和重大环境污染 的预防和持续改进。职责 最高管理者负责职业健康安全、环境管理总目标的批准。 项目总工负责职业健康安全、环境管理总目标的制订与修订，并审核 项目部的分解目标监督实施。 工程部负责各自职业健康安全、环境管理目标的分解、细化和落实。控制要求a) 目标制订依据 职业健康安全环境管理法律、法规的要求和上级的要求。危险 和环境管理控制技术的可控性

16、。财务运作及经营状态和承受能 力。b) 目标制订 工程部负责 制订企 业的职业 健康安 全 、 环境管理 总目标 和总 指 标，报管理者代表审核最高管理者批准。 项目部各部门各自对职业健康安全、 环境管理目标和指标分解、 细化，报工程管理部审核、管理者代表批准。c) 目标的要求 目标和指标必须符合职业健康安全 、环境管理方针能保证方针 的实现，并包括对持续改进的承诺。d) 目标实施 最高管理者对实施目标所需的资源(人、财、物)给予保证。 各部门、项目部对分解的目标、指标进行实施。e) 目标和指标的修订 工程部在日常工作中发现目标和指标存在问题，或经审核、管 理评审确认需要对目标和指标进行修改时

17、，工程管理部报请管 理者代表同意，进行目标和指标的修订。修订的目标和指标应 符合制订依据。审批程序与制订相同。 目标和指标修订后，各相关项目部应及时进行分解、细化。审批程序与修订相同。f) 企业职业健康安全、环境管理总目标和总指标 职业健康安全目标 杜绝重大恶性事故，实现人身因工重伤、死亡“零”目标。 杜绝群伤事故，轻伤负伤率不超过2。不发生重大的机械设备 , 交通和火灾事故。 杜绝饮食健康集体中毒事故。文明施工达标率 90%及以上。 环境管理指标 重大环境污染事故为“零” 。 选用环保材料，逐步减少污染物。 废水、废液处理符合国家标准。 节省纸张，减少资源消耗。 逐步应用新技术、新工艺、降低

18、噪声污染。相关文件GEFB-OEP-03 管理方案管理程序 职业健康安全、环境管理方案.1 总则 为保证职业健康安全、环境管理目标的实现，制定职业健康安全、环境管理方案， 并确保执行。职责 管理者代表负责组织制订并审核和批准职业健康安全、 环境管理方案， 最高管 理者批准。 工程部负责组织职能部门研究提出职业健康安全、环境管理方案的草案。 各单位根据分解的目标和指标， 制定具体落实方案， 由工程管理部负责监督检 查。控制要求 各部门负责实施与检查本部门职业健康安全、环境管理方案实施。 最高管理者对实施所需的资源(人、财、物)予以保证，a) 职业健康安全、环境管理方案修订： 工程部定期检查方案的

19、实施情况，检查结果报管理者代表。工程管理 部定期对职业健康安全、环境管理方案的组织修订， 并形成文件，报 管理者代表审核批准。 职业健康安全、 环境管理方案应随企业生产活动和服务的变化及时调整和修订。 职业健康安全、 环境管理目标和指标发生重大变化时， 管 理者代表应组织有关职能部门对管理方案进行修订或补充。相关文件职业健康安全、环境管理方案机构和职责总则明确规定各部门、项目部及有关人员的职责、权限和作用并形成文件予以传达。企业应为实施、控制和改进职业健康安全与环境管理体系提供必需的资源，从而保证 目标与指标的实现。 项目部职业健康安全、环境管理体系组织机构(见附图)职责项目部1) 工程部 负

20、责本项目工程危害辨识、危险评价和危险控制计划的制订工作。 在主管领导下，负责职业健康安全、环境管理目标和指标的分解与细 化工作。 负责本项目使用的法律、法规的适用性的辨识。 落实有关的职业健康安全、环境管理方案。 负责本项目工程文件和资料的控制。 按运行控制程序做好运行控制。 负责本项目工程施工应急预案与响应的实施。 负责绩效测量与实施。 负责事故、事件和不符合的处理，并采取纠正与预防措施。 负责本部门工程体系运行的记录和记录管理。2) 综合部 明确所属员工的职责与权限。 确定本项目员工的培训需求，并组织或参加培训。 负责本项目意识能力监测。 负责本项目使用的法律、法规的获取。 负责业务范围的

21、信息交流。 负责火灾应急预案与响应的实施，以及救援工作。 负责文件记录和记录管理。3) 物资部 负责安全施工生产、环境管理的防护器材、安全、环境管理工具、器具的供应 负责组织大中型机械设备的装拆验收和协调安全运行管理工作。 负责机械设备的事故、事件、不符合项纠正与预防措施的管理。 负责业务范围内信息交流。 负责本部门体系运行的记录和记录管理。 对本部门职业健康安全、环境管理体系文件的保管及记录管理。4) 全体员工： 遵守法律、法规及其它要求。 理解职业健康安全、环境管理方针，并在各自工作中予以实践。 遵守职业健康安全、环境管理体系文件中的规定。 接受规定的安全健康、环境管理的知识教育培训。 参

22、加本职工作范围的危险因素、环境因素调查工作。 特殊岗位作业人员必须参加培训，并取证上岗按章作业。培训、意识和能力总则建立并保持培训、意识和能力控制程序 ，使全体员工都具备完成职业健康安全、 环境管理工作任务的能力。职责 人力资源部是本要素的管理部门， 制订年度培训计划并组织培训， 并对意识和 能力进行监测与测量。 各部门、项目部负责提出员工培训需求，并制定培训计划。控制要求 通过培训应使员工意识到遵循职业健康安全、 环境方针与程序及管理体系要求 的重要性，明确遵循要求所带来的社会效益及经济效益，偏离体系要求所带来的后果， 明确自己在体系中的作用与职责。 对全体员工包括临时工、外来作业人员按不同

23、层次、不同岗位进行相应知识、 技能的培训，并鉴定其具备完成职业健康安全、环境要求的工作能力。 需持证上岗的特殊工种人员必须按规定进行考核及培训。相关文件：培训、意识和能力控制程序协商与交流总则建立并保持 协商与交流控制程序 ，确保与员工及其他相关方进行有关的职业健康安全、环境管理信息交流。通过协商和交流过程，企业鼓励所有受到影响的员工参 与有效的职业健康安全、环境管理实践，支持职业健康安全、环境管理方针和目标职责 综合部负责信息接收，分项处理，分发相关部门及外部协商与交流工作。 各部门负责业务范围内的信息交流工作控制要求 各部门及项目部， 各层次之间及时的协商与交流， 使危险因素及环境因素得到

24、 有效控制。 任何信息的交流，要做到及时、畅通、责任明确。 外部的职业健康安全与环境协商与交流， 关系到企业的形象， 各部门应优先处 理并反馈。 紧急状态下的信息报企业工程管理部门，并按规定向上级政府和相关部门报 告。相关文件协商与交流控制程序职业健康安全、环境管理体系文件总则建立并保持书面和电子形式的职业健康安全、环境管理体系文件，以确保能够使职业健康安全、环境管理体系得到充分理解，并高效地运行。职责： 最高管理者负责管理手册的批准和发布 管理者代表负责程序文件的批准和发布 工程部负责组织管理手册、程序文件的编写、修订和发放管理控制要求： 职业健康安全、环境管理体系文件一般以书面和电子两种形

25、式存在。 职业健康安全、环境管理体系文件分职业健康安全、环境管理手册 、职业 健康安全、环境管理程序文件 、工作文件、记录表式三个层次，用于对管理体系 核心要素及其相互作用进行描述。管理手册程序文件工作文件、记录表式 建立职业健康安全、环境管理体系文件清单 、职业健康安全、环境管理体 系文件台帐以提供查询相关文件的途径。职业健康安全、环境管理文件构成 职业健康安全、环境管理手册。职业健康安全、环境管理手册是职业健康安全、环境体系的纲领性文件 , 对职 业健康安全、环境管理体系的核心要素及其相互作用进行描述，并对职业健康安全、 环境管理提供依据和管理工作保证能力。a) 程序文件。 程序文件是职业

26、健康安全、环境管理手册的支持性文件，是各要素实施的具体工作程序，它包含： a. 描述相关要素及运行步骤、方法。 b. 管理对象、内容、责任部门。 c. 引出必要的支持文件。b) 作业文件。 作业文件是进行生产、 经营、服务等各项活动涉及到的职业健康安全、 环境管理活动的具体操作方法、步骤和技术要求。c) 记录。 职业健康安全、环境管理记录是管理体系运行的过程信息和结果，为 体系运行提供见证。d) 查询： 通过建立职业健康安全、 环境管理体系文件清单 、职业健康安全、 环境管理体系文件台帐提供查询相关文件途径。e) 文件发行版本，修改码、文件和记录编写。发行版本 首版为 A 以后换版为 B、C、

27、D、修改码未作修改时为 0，以后修改依次为 1、2、3。 文件编号。手册： 编写年号 环境管理体系代码 职业健康安全体系代码 企业代号程序文件： 0 2002编写年号程序文件顺序码职业健康安全、环境程序文件代码 企业代号作业文件： 0 2002编写年号 作业文件顺序码 职业健康安全、环境管理作业文件代码 企业代号相关文件职业健康安全、环境管理体系文件控制程序文件和资料控制总则建立并保持文件和资料控制程序 ，对职业健康安全、环境管理体系运行和管理 活动重要的文件和资料进行标识和控制，以保证与职业健康安全管理体系的有效运行 的相关部门和项目部，均能得到有关文件和资料的现行有效版本。职责 综合部是本

28、要素的管理部门，负责文件和资料控制管理。 工程部负责职业健康安全、环境管理手册和程序文件的制订、修改和 管理。 部门、项目部负责安全、环境管理措施制订，并负责自用文件和资料的管理。控制要求a) 受控文件范围 职业健康安全、环境管理法律法规及其要求。 职业健康安全、环境管理手册和体系程序文件。 职业健康安全、环境管理作业文件。b) 控制要点 确保全部体系文件受控和体系实施中均使用文件有效版本。 保证体系运行各场所及关键岗位都使用相应文件有效版本，防止使用 失效或作废的文件。 根据企业档案管理规定，将归文件按期交到档案室，由档案室进行归 档标识和保存。 管理手册程序文件应每年至少进行一次评审，并根

29、据实际情况适时予 以修订，按原文件审批权限进行审批。相关文件职业健康安全、环境管理文件和资料控制程序运行控制总则分别建立并保持运行控制程序 ，在需要控制运行风险、实现职业健康安全、环 境管理方针和目标、遵守法律、法规和其他要求情况下，都能确保控制措施的有效实 施。职责 管理者代表负责组织协调运行控制的管理工作。 总工程师负责组织制订安全健康、环境管理技术措施。 工程部为本要素实施管理部门，对运行控制进行检查与落实。控制要求 编制程序文件需要时，应编制作业文件，规定与危险因素和环境因素，特别是 重大的危险因素和重大环境因素有关的作业活动的运行标准，确保活动不偏离职业健 康安全、环境方针、目标。

30、为消除和降低作业中的危险因素和环境因素， 程序文件和作业文件应对作业场 所、作业过程、装置、机械、人员和作业方法、对相关方的影响做出控制规定。项目部应对各部门职业健康安全、环境管理体系的运行情况进行检查，对不符 合要进行纠正，以保证其运行不偏离体系要求。相关文件职业健康安全、环境管理运行控制程序 职业健康安全、环境管理制度汇编应急预案与响应总则建立并保持应急预急与响应控制程序 ，作业应急预案响应，预防或减少危害和 重大环境因素。职责 管理者代表负责组织应急预案的制定。 工程部为本要素的管理部门，负责监督、检查应急预案的实施。 综合部协助应急预案的救援工作； 负责火灾、爆炸应急预案的实施和响应监

31、测。控制要求 工程部对工程施工应急预案与响应相关程序的制订， 在发生紧急情况。 做好应 急预案与响应协调工作。 综合部在发生紧急情况， 协助做好应急预案与响应救援工作， 并负责应急预案 与响应相关程序的制订，组织确定潜在的火灾、爆炸事故和紧急情况，规定紧急情况 下的响应程序。同时针对需求，制订应急预案，包括应急计划、应急设备和应急演习 方案及计划，按应急演习计划和方案进行应急演习，确认其满足要求。相关文件：职业健康安全、环境管理应急预案与响应控制程序绩效测量和监测总则建立并保持绩效测量和监测控制程序 ，制订活动中的安全健康、环境管理绩效 测量和监测制度，按方案进行测量和检测，保证职业健康安全、

32、环境管理体系的有效 运行。职责 工程部是本要素的管理部门，负责制订并监督实施总的绩效测量和监测 制度 。 综合部负责培训、意识能力的绩效测量和监测实施工作。控制要求 规定绩效定量与定性测量的要求。要求应与目标、指标相适。 应对管理方案、运行标准和适用的法律、法规要求的执行情况进行监测。 对事件、事故、职业病和不良绩效实施监测。相关文件：绩效测量和监测控制程序不符合纠正及预防措施总则 建立并保持事故、事件、报告调查分析与处理程序和不符合纠正与预防措 施控制程序，通过、评价、调查事故、事件、不符合，采取有效的纠正与预防措施， 防止同类事故再次发生。任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正措施，与问题

33、的严重性和伴随的危险 相适应。职责 最高管理者负责组织调查组对重大事故、事件进行调查处理。 工程部为本要素的管理部门， 负责组织调查对一般事故、 事件进行调查分析处 理，负责不符合的处置，监督、检查纠正和预防措施的实施及效果。综合部为相关部门负责组织调查对火灾、爆炸、一般事故、事件进行调查分析 处理，负责不符合的处置，监督、检查纠正和预防措施的实施及效果。其它部门，协助事故、事件进行调查分析处理，负责相应不符合的处置，监督、检查纠正和预防措施的实施。控制要求 按规定的职责和权限处理和调查事故、事件（含未遂过未）和不符合项。 按规定的职责和权限， 采取立即措施， 减少由事故、 事件或不符合造成的

34、影响。 责任部门或项目部对已发生事故、 事件和不符合的危险源和因素重新进行辨识 和危险评价，找出其根源，同时使用适当的信息资源，辨识潜在的危险源和因素，找 出其和因素危险根源，制订并实施纠正措施，从根本上防止其再次发生。 由纠正与预防措施而引起的相关控制程序的更改按 文件和资料控制程序 进 行，并予以记录。相关文件：事故、事件、调查与处理程序不符合纠正与预防措施控制程序记录和记录管理总则建立并保持记录和记录管理控制程序 ，为职业健康安全、环境管理体系有效运 行提供证据。职责 综合部为本要素的管理部门，负责记录与记录档案的管理工作。 工程管理部负责职业健康安全、环境管理体系运行记录与记录管理工作

35、。 各部门负责本部门的记录与记录管理工作。控制要求 职业健康安全、环境管理体系记录一般以纸张（表格）为主，也可用电子形式 或照片、录象带、录音带。 记录应标识明确可追溯，便于查阅。 将各项记录分类管理，建立台帐或目录，并保存在适宜的环境中，使之便于查 阅，避免损坏、变质或遗失。 所有记录均归档保存，记录的保存期限按企业档案管理规定，涉及法律、法规 和伤害事故、重大环境事故的记录长期保存。 记录不得外借，如需与相关方交流信息，可以经授权人同意后查阅。 在适宜时，记录将用来证明体系运行符合标准的证据。相关文件：记录和记录管理控制程序审核总则建立并保持职业健康安全、环境管理体系审核程序 ，验证职业健

36、康安全、环境 管理体系所开展的活动及其结果是否符合计划的安排和要求，为职业健康安全、环境 管理体系的持续改进和完善提供依据。职责 最高管理者聘任内部审核员。 管理者代表组织职业健康安全、 环境管理体系的内部审核， 任命内部审核组成 员及组长。 工程部是本要素的管理部门， 组织实施职业健康安全、 环境管理体系内部审核。 各部门配合协助职业健康安全、环境管理体系内部审核，并接受审核。控制要求a) 职业健康安全、 环境管理体系的内部审核每年至少进行一次， 审核范围覆盖全 部要素。b) 工程部编制年度审核计划，组建内部审核组，报管理者代表批准。c) 内部审核工作由管理者代表主持，按审核计划完成，审核的主要任务为： 判定运行中的职业健康安全、环境管理体系是否符合职业健康安全、 环境管理标准和要求，体系文件是否得到了正确的实施和保持，职业 健康安全、环境管理方针和目标是否完全实现。 确认不符合项，下发不符合通知单，编写审核报告。 评审前次审核的结果。 向最高管理者报送审核结果的信息。 内部审核员与所审核部门无直接责任。 各相关部门、项目部按审核中发现的不符合项进行整改。相关文件：审核程序管理评审总则建立并保持管理评审程序，定期对职业健康安全、 环境管理体系进行管理评审， 以确保职业健康安全、环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性。职责 最高