02第二章 工程项目的前期策划

1、Page 1 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 * 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 2 国家形象工程 * Page 3 地方形象工程 * Page 4 豪华的厕所 * Page 5 宽阔的道路 * Page 6 什么是前期策划？什么是前期策划？P33 Page 7 * 1.1.前期策划前期策划 2.2.设计和计划阶段设计和计划阶段3.3.施工阶段施工阶段4.4.结束阶段结束阶段 1)构思产生与选择构思产生与选择; 2)确定项目总目标确定项目总目标; 3)项目的定义和总项目的定义和总 体方案策划体方案策划; 4)提出项目建议书提出项目建议书; 5

2、)可行性研究可行性研究; 6)项目评价与决策项目评价与决策. 1)按合同规定完成按合同规定完成 各自的工程任务各自的工程任务; 2)相互合作相互合作,逐步形逐步形 成符合要求的工程成符合要求的工程; 3)组织竣工检验；组织竣工检验； 4)工程运营工程运营/生产准生产准 备。备。 1)移交运营单位移交运营单位; 2) 竣工决算竣工决算,资料总资料总 结归档结归档; 3)工程保修和回访工程保修和回访; 4)工程项目后评价工程项目后评价; 5)运营中维护管理运营中维护管理. 1)项目管理组织筹建项目管理组织筹建; 2) 设计设计; 3)计划计划; 4)工程招标工程招标; 5)各种审批手续的完各种审批

3、手续的完 成成; 6)现场准备。现场准备。 构构 思思 立立 项项 开开 工工 交交 付付 结结 束束 Page 8 管理系统（M） 目 标 系 统 （G） 对 象 系 统 （T） 行 为 系 统 （A） 组 织 系 统 （O） 信息系统（I） 上层系统问题 上层系统战略 环境制约因素 环境系统（E） 目标 管理 策划 计划、 控制 协调、 指挥 用什么 完成 如何 完成 谁完 成 * Page 9 项目决策的策划 为什么建，定义开发 或建设什么,达到什么 目标，效益和意义 项目实施的策划 定义如何开发和建设 ? 功能, 目标 ? 资金, 投资, 效益 ? 组织? 采购 ? 目标控制 ? 进度

4、 * Page 10 工程项目决策策划 * Page 11 工程项目实施策划 * Page 12 为什么要重视前期策划？为什么要重视前期策划？P35 Page 13 项目策划的重要性 策划阶段对工程效益的影响是决定性的 项目策划是编制科学、客观的可行性研究 报告的基础 国家投融资体制改革的需要（审批、核准、 备案） 国家还缺乏对项目策划的内容和工作程序 的明确的规定。 * Page 14 项目效益与投资关系 * Page 15 项目策划的特点 重视类同项目的经验和教训 开放性的工作原则 知识管理的过程 策划是动态的过程 只能一把钥匙开一把锁 * Page 16 前期策划的基本环节？前期策划的基

5、本环节？ Page 17 项 目 构 思 构 思 选 择 D 情 况 分 析 及 问 题 定 义 提 出 目 标 因 素 和 目 标 系 统 设 计 项 目 定 义 项 目 审 查 D 项 目 建 议 书 可 行 性 研 究 D 项 目 任 务 书 反 馈 环 境 和 情 况 调 查 图 2-1 项 目 前 期 策 划 过 程 * 17 Page 18 1.项目构思 No Yes 是否选择 2.项目定位 3. 项目定义 3.1 项目目标 3.2 项目功能分析 3.3 项目面积分配 Yes 5.项目评价 NO 6.项目建议书 7.可行性研究 信息分析加工整理 环境调查 信息收集 反馈 工程项目决

6、策的策划流程 4.项目经济策划 * 18 Page 19 案例（1）：沪宁高速公路项目构思 * 19 Page 20 1 两地之间的交通问题 连接两地的公路的况较差，多为三级和四级公路。交通流量 大大超过公路网的承受能力，交通阻塞，事故频繁。子问题 如下： (2)交通混乱，经常出现堵塞和排队现象。这由于： 车辆太多； 交通管理问题，许多地方小商小贩侵占道路； 交叉路口多，许多无红绿灯； 许多驾驶人员不按照交通规则行车； 出现事故或堵塞状况时，排障不及时等。 (1)交通“瓶颈”的问题严重，行车时速平均为30多公里， 在两个城市间驱车常须8-10小时。 * 20 Page 21 (3)事故多，其原

7、因有： 交通混乱，容易引起事故；告示牌少；路面窄，岔路 口多，弯道多；非机动车辆抢道，行人经常横穿马路 等。 (4)污染严重： 车速低，堵车造成废气排放量大；燃油质量不符合标 准，特别是路边许多私人加油站；许多旧车、破车超 过国家规定的排放标准；车辆太脏；周边居民向路上 抛垃圾。 * 21 Page 22 2社会和经济发展对公路交通的需求 (1)该地区面积占全国的0.3%，人口占全国的3%，国内 生产总值占全国的9.4%。该地区又是外商投资的重点地区 之一，但人均公路占有里程屈居全国之末。 (2)该地区地理条件优越，雄厚的人才资源和较好的经济 基础，第三产业和乡镇企业的发展，都会带来公路运输量

8、 的增加。 (3)随着旅游业的发展，对公路运输的需求会持续大幅度 上升。(定量预测略) 3世界各国的经济发展的经验表明：在经济建设中， 交通运输业必须超前发展，经济要大发展，必须构筑大通 道。 4公路运输所具备的优势。公路运输的密度大大高于铁 路网与水运网，它能深入到其它运输方式不能达到的地区， 是城乡交流的纽带，具备灵活、机动、迅速、方便等特点。 * 22 Page 23 5 存在着不利的制约条件。 (1)该地区现有的交通已有一条国道， 有铁路复线，有江河水道，会影响高速公路的运营。 (2)该地区人多地少，土地资源十分宝贵，将会影响到 农业生产。 (3)修建高速公路投资大，工期长，见效慢，资

9、金缺口 大，技术难度高。 6相关法律、法规：土地管理法、城市规划法、水土 保持法、环境保护法、文物保护法、公路工程技术标准、 公路网规划编制办法等。 经过调查和问题的分析，国内外专家共同论证，就建 设该高速公路的构思给予初步肯定。 * 23 Page 24 总体目标：建成处于国内领先水平的，能展总体目标：建成处于国内领先水平的，能展 现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：现沿线现代化风貌的标志性高速公路工程，全长：273公公 里。里。 (一一)功能目标功能目标 1交通功能交通功能(问题的解决程度问题的解决程度)。 (1)正常运营后，正常运营后，2000年日平均交通量将达年日平均交通量将达

10、2万辆，万辆，2010 年日平均交通量达年日平均交通量达5.5万辆，设计的最大交通量万辆，设计的最大交通量6万辆。万辆。 (2)设计最高时速为设计最高时速为120km，两地间的行车时间由原来的，两地间的行车时间由原来的 10小时缩短为小时缩短为3-4小时。小时。 2服务功能要求。全线设服务功能要求。全线设6处服务区，有较为齐全的处服务区，有较为齐全的 人、车服务系统，完成：人、车服务系统，完成： (1)汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等；汽车服务功能要求：加油、汽修、停车、洗车等； (2)旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。旅客服务功能要求：休息、卫生、购物、餐饮等。 目标设计

11、 * 24 Page 25 4交通管理功能交通管理功能 (1)监控系统要求监控系统要求（略）（略） (2)通信系统要求通信系统要求（略）（略） (3) 事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障事故排障系统要求：达到确定的事故排障能力和排障 速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆速度要求，设置巡逻车辆和排障车辆,以及每公里以及每公里1部报警部报警 电话。电话。 (4)收费系统要求收费系统要求（略）（略） (5)供电系统要求供电系统要求（略）（略） (6)照明系统要求照明系统要求（略）（略） (7)公路的运行维护系统要求。公路的运行维护系统要求。 3安全功能： 降低事故发生率，为保证车辆快速安全行

12、 使，全线设有齐全的交通安全设施。 * 25 Page 26 1. 全封闭，全立交，高速公路全长约全封闭，全立交，高速公路全长约XXX公里。公里。 2.路基宽路基宽26m，中央分隔带宽，中央分隔带宽3m，双向四车道。，双向四车道。 3.按照我国高速公里标准确定：按照我国高速公里标准确定： (1)路线路线 (2)路基要求路基要求 (3)路面要求路面要求 (4)桥梁涵洞要求桥梁涵洞要求 (5)互通式立交要求互通式立交要求 (二)技术目标 * 26 Page 27 1 总投资总投资(建设成本建设成本)：项目总概算为：项目总概算为XX亿元人民亿元人民 币。币。 2 预计预计2000年前建成通车年前建成

13、通车, 本高速公路为收费道路，本高速公路为收费道路， 在各个互通立交上设收费站。持续经营在各个互通立交上设收费站。持续经营30年，其收益年，其收益 现值为现值为XX亿元。亿元。 3 预计预计X年收回投资，项目内部收益率为年收回投资，项目内部收益率为Y%。 4.投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、投资结构。采用股本融资和债务融资，包括国家股、 法人股以及银行贷款。法人股以及银行贷款。 (三)经济目标 * 27 Page 28 (四四)社会目标社会目标 1 构建沿途构建沿途6城市一个统一的经济带，城市一个统一的经济带， 加快地区经济的发展。预计国民经济的加快地区经济的发展。预计国民经济的

14、 产出效益为投入的产出效益为投入的X倍。倍。 2带动沿线旅游业、餐饮业的发展。带动沿线旅游业、餐饮业的发展。 3促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。促进铁路部门提高列车运行速度，改善服务。 4创造良好的投资环境，改善地区投资形象。创造良好的投资环境，改善地区投资形象。 5邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。邮电业以高速公路为依托开通快速邮路。 6促进劳动就业的程度。促进劳动就业的程度。 7改善交通环境，减少事故发生率。改善交通环境，减少事故发生率。 * 28 Page 29 (五)生态目标：符合我国环境保护法的要求 1 环保绿化。为净化空气，美化环境，中央分隔 带、边坡均设计草皮绿化，服务

15、区要单独进行绿化 和景观设计。 2 高速公路和服务区污染治理要求。 3 公路周围景观要求。使高速公路路、桥、构筑 物相互配合，并与沿途山水地貌和沿线环境协调。 （六）有些不能满足的要求，如周边许多小乡镇要求 建立入口通道，会造成公路的不封闭和收费站太多， 不经济。 * 29 Page 30 案例（2） 清华大学新土木馆 * 30 Page 31 （1）项目名称：土木水利学院院馆 （2）项目建设单位：土木系建设管理系 （3）项目拟建地区和地点：现何善衡楼西面，设 备厂东面。现在建材实验室、测量楼、基地、建管 系小平房所在地。 项目背景 * 31 Page 32 构思的产生 各实验室用房相当紧张，

16、影响了科研教学工作，急需改 善 各教研组老师的办公室现均处于紧缺状态，建管系老师 长期在六教北面临时性的平房中办公，采光、停车等问题 均长期未解决； 全系的研究生的机房位置紧张，有部分老师的研究生在 现有系馆里没有自己的位置，只能在宿舍进行学习研究。 未来人员的增长 * 32 Page 33 构思的选择 改扩建？ 新建？ * 33 Page 34 项目定位和目标 项目定位：改善土木和建管领导办公、教师工作、研究 生科研环境 质量目标： 满足工程建设标准强制性条文 抗震设防烈度为八度 验收要符合建筑工程施工质量统一验收标准 投资目标：依据投资估算确定 进度目标： 一期：建筑面积1080平方米的建

17、材楼（2008年拆，经一年建成） 二期：建筑面积10846平方米的办公新楼（2009年初拆2010年末 经2年建成） * 34 Page 35 需求调研 调研目的：为了明确整个土木工程及建设管理系老 师和学生对拟建新系馆使用面积、功能分配等方面 的需求和要求。 调研对象：房地产、工程管理、结构力学、防灾减 灾、测量、建材、交通、水利管理等在内的各个教 研所的主要负责教师采用面谈或者电话等形式进行 了较为细致的调研 。 调研内容：预计2011年在职教授、副教授、讲师、 访问学者、在站博士后、博士生、硕士生等的数量； 办公室、实验室、学生用房等占地的目前情况； 希望的占地面积及分配使用情况 调研结

18、果 * 35 Page 36 建材实验室堆场 建材楼 地面停车场 实验室和师生工作、活动用房 院领导及教务办公室 功能区划分 * 36 Page 37 院系领导办公室每人一间20平米的办公室，按15名领导的定额计算； 教务每人6平米办公面积，按20名教务的定额计算； 教师办公室按照教授每人一间20平米的办公室； 讲师、访问学者、博士后每2人一间20平米的办公室的标准建造； 学生用房的标准是每个博士8平米，每个硕士4平米； 实验室中，虚拟实验室的面积暂定为100平米； 案例教学室是全院公用的，面积设为100平米（也可考虑两个50平 米的案例教学室）； 因为现在的土木馆已经有多功能报告厅和会议室，

19、所以新楼中不考 虑建造会议室而只建造一个供外租的多功能报告厅，类似经管报告厅， 面积约为400平米； 图书资料室的面积为60平米，公共活动室面积为60平米； 学生公共机房面积参考现在机房的面积设为150平米。 其中，多功能报告厅可用于外租，租金为每次400元，此项收入可 作为我们系的一项收入，用于系馆的平常维护。 面积分配 * 37 Page 38 占地面积(平方米)6000 建筑面积统计表（平方米） 共5层，地下层，地上层，每层2000平米左右，室外500平 米，其中200平米堆场，300平米地上停车用地 功能 合计 院领 导办 教务 办 实验 室 虚拟 实验 室 案例 教学 室办公室 学生

20、用 房车库 图书 室 多功能 报告厅 公共 活动 室 公共 机房 建筑面积(=使 用面积x1.3)1066739015622151301301685249026007852078195 总使用面积820530012017041001001296191520006040060150 地上使用面积620530012017041001001296191506040060150 地下使用面积2000000000020000000 设备用房50000000005000000 地下车库（ 兼人防）1500000000015000000 机动车停车位个数(辆)75每车位占地面积(M2)12每车位建安面积(M

21、2)300 地上容积率0.85 * 38 Page 39 投资估算 序号序号项目项目 金额金额 （万元）（万元） 备注备注 1 1土地费用土地费用2424 这里土地费就是拆除旧楼的费用，这里土地费就是拆除旧楼的费用， 为每平米为每平米8080元（包括拆掉和运走），元（包括拆掉和运走）， 现在要拆的面积约为项目占地面积现在要拆的面积约为项目占地面积 的的1/21/2，为，为30003000平米平米 2 2前期工程费前期工程费5151按建安费用的按建安费用的2.52.5 3 3 建筑安装工程建筑安装工程 费费 20322032根据根据FITFIT楼估算楼估算 4 4管理费用管理费用4242按前按前

22、3 3项和的项和的2 2 5 5财务费用财务费用0 0无贷款，所以无财务费用无贷款，所以无财务费用 6 6预备费预备费129129 按前按前4 4项和项和6 6（普通范围的最高为（普通范围的最高为 5%5%，这里取高是为了补偿办公配套，这里取高是为了补偿办公配套 费用和水电增容费以及其他未单独费用和水电增容费以及其他未单独 计算的费用）计算的费用） 合计合计 22782278 * 39 Page 40 主要问题 问题2：建设前期，将老楼拆去新楼建成之前，老 师学生和实验室设备的安置问题。 问题：施工噪音和粉尘污染问题。 问题1：资金不足的问题。 （见资金筹措方案） （1）学校不提供资金支持，所

23、有资金都必须搞学院自筹。 （2）本项目不具有广泛的收益性，不能考虑银行贷款 （3）本项目不能对外出租，不能与外单位商业合作融资 * 40 Page 41 新土木馆的经济策划资金筹措 香港某企业赞助（1200万） 各类基金会赞助 土木系80周年系庆 500万元 科研 日常开支节约 300万 寻求赞助（化缘）； 校友赞助； 自筹 风险 * 41 Page 42 20082008年年迁出建材办公室及实验室至新水；迁出建材办公室及实验室至新水； 共需老师及研究生办公室共需老师及研究生办公室3 3间；实验室间；实验室1 1间；间； 如有无法长距离搬运的设备暂时安置于土木馆；如有无法长距离搬运的设备暂时安

24、置于土木馆； 20092009年年一期完工，一期完工，20082008年迁出的建材办公室、实验室迁年迁出的建材办公室、实验室迁 入一期新楼；入一期新楼； 二期动工，迁出测量实验室、基地及建管办公室二期动工，迁出测量实验室、基地及建管办公室 到新水；到新水； 共需老师及研究生办公室共需老师及研究生办公室1212间，不含基地；实验间，不含基地；实验 室室2 2间；间； 20112011年年二期完工，测量办公室、院办公室、土木、建管二期完工，测量办公室、院办公室、土木、建管 系办及相应各研究所迁入新楼，基地办公室和实系办及相应各研究所迁入新楼，基地办公室和实 验室搬入土木馆何善衡楼。验室搬入土木馆何

25、善衡楼。 临时安置问题解决方案 * 42 Page 43 新土木馆的投资安排 序号序号 项目项目 合计合计20072007200820082009200920102010 1 1 土地费用土地费用 24242424 2 2 前期工程费前期工程费 51515151 3 3 建筑安装工建筑安装工 程费程费20322032173173929929929929 4 4管理费用管理费用42421 13 319191919 5 5财务费用财务费用0 00 00 00 00 0 6 6不可预见费不可预见费1291295 5111157575757 合计合计22782278818118718710051005

26、10051005 备注备注先盖建材楼先盖建材楼 * 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 43 Page 44 * 第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 项目构思项目构思 构思选择构思选择 情况分析及问题定义情况分析及问题定义 工程项目总目标工程项目总目标 项目定义和总方案策划项目定义和总方案策划 项目审查项目审查 项目建议书项目建议书 可行性研究可行性研究 项目评估与决策项目评估与决策 项目任务书项目任务书 反反 馈馈 环环 境境 和和 情情 况况 调调 查查 图图2 21 1 项目前期策划过程（项目前期策划过程（P34P34） 中国矿业大学工程管理研究

27、所中国矿业大学工程管理研究所 Page 45 * 第二章第二章 工程项目的前期策划工程项目的前期策划 第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 第五节第五节 工程项目的可行性研究和评价工程项目的可行性研究和评价 第六节第六节 工程项目前期策划中的几个问题工程项目前期策划中的几个问题 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 46 * 第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作

28、一、一、工程项目前期策划工作任务工程项目前期策划工作任务 二、二、工程项目前期策划的工作内容和过程工程项目前期策划的工作内容和过程 三、三、工程项目前期策划工作的作用工程项目前期策划工作的作用 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 47 * 第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 一、工程项目前期策划工作任务一、工程项目前期策划工作任务 项目前期策划阶段是指从项目前期策划阶段是指从项目构思项目构思到到项目批准立项目批准立 项项之间的工作过程。之间的工作过程。 项目前期策划工作的主要任务项目前期策划工作的主要任务：寻找项目机会，：寻找项目机会， 确立

29、项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术确立项目目标，定义项目，并对项目进行详细的技术 经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基经济论证，使项目建立在可靠的、坚实的、优化的基 础之上。础之上。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 48 * 第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 二、工程项目前期策划的工作内容和过程二、工程项目前期策划的工作内容和过程 1 1、项目构思的产生和选择；、项目构思的产生和选择； 2 2、项目的目标设计；、项目的目标设计； 3 3、项目定义；、项目定义； 4 4、总方案策划；、总方案策划； 5 5、项目可行性研究

30、；、项目可行性研究； 6 6、项目评价和决策；、项目评价和决策； 7 7、其他相关工作、其他相关工作（环境调查、反馈、阶段检查等）。（环境调查、反馈、阶段检查等）。 项目前期策划工作过程如项目前期策划工作过程如图图2 21 1所示。所示。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 49 * 第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 项目构思项目构思 构思选择构思选择 情况分析及问题定义情况分析及问题定义 工程项目总目标工程项目总目标 项目定义和总方案策划项目定义和总方案策划 项目审查项目审查 项目建议书项目建议书 可行性研究可行性研究 项目评估与决策项目

31、评估与决策 项目任务书项目任务书 反反 馈馈 环环 境境 和和 情情 况况 调调 查查 图图2 21 1 项目前期策划过程（项目前期策划过程（P34P34） 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 50 * 第一节第一节 工程项目的前期策划工作工程项目的前期策划工作 三、工程项目前期策划工作的作用三、工程项目前期策划工作的作用 对项目的成败起到决定性作用，能够影响全局。对项目的成败起到决定性作用，能够影响全局。 费用费用/ /影响影响 时间时间 前期策划前期策划 设计设计/ /计划计划实施控制实施控制 后期工作后期工作 累计投资累计投资对项目生命对项目生命 周期的影响周

32、期的影响 图图2 22 2 项目累计投资和影响对比（项目累计投资和影响对比（P35P35） 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 51 * 第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 一、一、工程项目构思的产生工程项目构思的产生 二、二、工程项目构思的选择工程项目构思的选择 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 52 * 第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 一、工程项目构思的产生一、工程项目构思的产生 工程项目构思是对工程项目机会的寻求，标志着工程项目构思是对工程项目机会的寻求，标志着 工程项目的开始。工程项目的开始。 项目构思的起因

33、主要体现在以下几个方面：项目构思的起因主要体现在以下几个方面： 1 1、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投 资地点和投资领域。资地点和投资领域。 n开拓新市场开拓新市场 n扩大市场占有份额扩大市场占有份额 n出现新技术、新工艺和新的专利产品出现新技术、新工艺和新的专利产品 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 53 2 2、上层系统运行存在问题或困难。、上层系统运行存在问题或困难。 n交通拥挤交通拥挤 n住房紧张住房紧张 n产品陈旧产品陈旧 n能源紧张能源紧张 3.3.实现上层组织的发展战略实现上层组织的发展战略 n国民经济

34、发展计划国民经济发展计划 n地区发展计划地区发展计划 n部门计划部门计划 n产业结构、产业政策和经济状况的改善产业结构、产业政策和经济状况的改善 * 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 54 4.4.项目业务信息项目业务信息 n如招标广告如招标广告 5.5.启发需求启发需求 n生产要素的合理组合产生项目机会生产要素的合理组合产生项目机会 * 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 55 * 第二节第二节 工程项目的构思工程项目的构思 二、工程项目构思的选择二、工程项目构思的选择 淘汰明显不现实或没有实用价值的构思，选择若淘汰明显不现实或没有实

35、用价值的构思，选择若 干有价值和可能性强的构思，进行深入研究。干有价值和可能性强的构思，进行深入研究。 选择依据：选择依据： 1 1、上层系统问题和需求的现实性。、上层系统问题和需求的现实性。 2 2、环境的制约、环境的制约, ,充分利用资源和外部条件。充分利用资源和外部条件。 3 3、充分发挥自己的长处和优势。、充分发挥自己的长处和优势。 综合考虑综合考虑“构思构思- -环境环境- -能力能力”之间的平衡，以求达之间的平衡，以求达 到主观和客观的最佳组合。到主观和客观的最佳组合。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 56 * 一、一、目标设计的重要性目标设计的重要

36、性 二、二、工程项目的目标管理的方法工程项目的目标管理的方法 三、三、项目目标设计的步骤项目目标设计的步骤 四、四、目标设计中应注意的几个问题目标设计中应注意的几个问题 第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 57 * 第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 目标是对预期结果的描述，是项目成功的前目标是对预期结果的描述，是项目成功的前 提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。 目标设计是以环境和上层系统的状况为依据目标设计是以环境和上层系统的状况为依据 的。（

37、与一般的研究和革新项目目标是不同的）的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的） 一、目标设计的重要性一、目标设计的重要性 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 58 * 第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 1. 项目实施前就必须有明确的目标项目实施前就必须有明确的目标 2. 在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标，在项目的目标设计中，首先要设立项目总目标， 再用再用系统分析系统分析的方法进行分解的方法进行分解 3. 将项目目标落实到人将项目目标落实到人 4. 将项目目标落实到项目的各个阶段将项目目标落实到项目的各个阶段 5. 强调强调全寿命期集成管理

38、项目目标全寿命期集成管理项目目标 6. 推行目标管理存在的问题推行目标管理存在的问题 二、工程项目的目标管理方法二、工程项目的目标管理方法 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 59 * 推行目标管理存在的问题推行目标管理存在的问题 1)1)前期很难设计出科学、合理的目标系统前期很难设计出科学、合理的目标系统 2)2)项目批准后，不能随便改动项目目标项目批准后，不能随便改动项目目标 3)3)常常偏向于局部目标，缺少全局的观点常常偏向于局部目标，缺少全局的观点 4)4)其它问题（过分注重定量的目标）其它问题（过分注重定量的目标） 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工

39、程管理研究所 Page 60 * 第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 1.1.环境调查（情况分析）环境调查（情况分析） 2.2.问题定义问题定义 3.3.提出目标因素提出目标因素 4.4.构成目标系统构成目标系统 三、目标设计的步骤三、目标设计的步骤 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 61 * 1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （1 1）环境调查的作用环境调查的作用 （2 2）环境调查的内容环境调查的内容 （3 3）环境调查的方法环境调查的方法 （4 4）环境调查的要求环境调查的要求 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理

40、研究所 Page 62 * 1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （1 1）环境调查的作用）环境调查的作用 环境调查环境调查是指在项目构思的基础上对环境和上层是指在项目构思的基础上对环境和上层 系统状况进行调查、分析和评价，是目标设计的基础系统状况进行调查、分析和评价，是目标设计的基础 和前导工作。和前导工作。 1）进一步研究和评价项目构思；）进一步研究和评价项目构思； 2）确定项目目标因素；）确定项目目标因素； 3）确定项目边界条件；）确定项目边界条件； 4）为目标设计、项目定义、设计等工作提供相关）为目标设计、项目定义、设计等工作提供相关 信息；信息； 5）分析风险因素，提出

41、防范措施。）分析风险因素，提出防范措施。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 63 * 1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （2 2）环境调查的内容）环境调查的内容 1 1）项目相关者的状况；）项目相关者的状况； 2 2）社会政治环境；）社会政治环境； 3 3）社会经济环境；）社会经济环境； 4 4）法律环境；）法律环境； 5 5）自然条件；）自然条件； 6 6）技术因素；）技术因素； 7 7）项目周围基础设施、交通运输、通信状况；）项目周围基础设施、交通运输、通信状况； 8 8）其他方面（人文、宗教、风俗等）；）其他方面（人文、宗教、风俗等）； 9

42、 9）同类工程的资料。）同类工程的资料。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 64 * 1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （3 3）环境调查的方法）环境调查的方法 新闻媒介、专业渠道、实地调查、委托代理人调新闻媒介、专业渠道、实地调查、委托代理人调 查、专家调查法、直接询问等。查、专家调查法、直接询问等。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 65 * 1 1、环境调查（情况分析）、环境调查（情况分析） （4 4）环境调查的要求）环境调查的要求 1 1）满足项目管理所要求的详细程度。）满足项目管理所要求的详细程度。 2 2

43、）调查应有侧重点。）调查应有侧重点。 3 3）系统性：）系统性： 在调查前确定调查的内容；在调查前确定调查的内容； 派专人负责调查工作，明确责任；派专人负责调查工作，明确责任； 对调查内容作分析，确保数据真实、可靠；对调查内容作分析，确保数据真实、可靠； 登记归档。登记归档。 4 4）客观性，实事求是，尽可能用数据说话。）客观性，实事求是，尽可能用数据说话。 5 5）不仅针对历史资料和现状，还要对目前的情况）不仅针对历史资料和现状，还要对目前的情况 和今后的和今后的发展趋势发展趋势作出预测和初步评价（前瞻性）作出预测和初步评价（前瞻性）。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所

44、Page 66 * 2.2.问题定义问题定义 问题定义是目标设计的问题定义是目标设计的诊断阶段诊断阶段，它从，它从上上 层系统层系统全局的角度出发，并抓住问题的核心，全局的角度出发，并抓住问题的核心， 从中研究并得到问题的原因、背景和界限。从中研究并得到问题的原因、背景和界限。 1）对上层系统问题进行罗列，结构化；）对上层系统问题进行罗列，结构化； 2）采用因果关系分析法对原因进行分析，）采用因果关系分析法对原因进行分析， 将症状与背景、起因联系在一起；将症状与背景、起因联系在一起； 3）分析这些问题将来发展的可能性和对）分析这些问题将来发展的可能性和对 上层系统的影响。上层系统的影响。 中国

45、矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 67 * 3. 提出目标因素提出目标因素 1) 1) 什么是目标因素什么是目标因素 2) 2) 目标因素的来源目标因素的来源 3) 3) 常见的目标因素常见的目标因素 4) 4) 应注意的问题应注意的问题 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 68 * 1) 目标因素目标因素 在环境调查和问题定义以后，按照问题的结在环境调查和问题定义以后，按照问题的结 构以及边界条件的限制，构以及边界条件的限制，提出的解决问题的程度，提出的解决问题的程度， 即为目标因素即为目标因素。 项目的目标项目的目标是是为了解决为了解决

46、上层系统的问题和满上层系统的问题和满 足上层系统的需要，足上层系统的需要，同时要注意同时要注意边界条件的限制。边界条件的限制。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 69 * 2)目标因素的来源目标因素的来源 n问题的定义，也即按问题的结构，确问题的定义，也即按问题的结构，确 定解决其中各个问题的程度定解决其中各个问题的程度 n条件的限制（如，资源限制、法律限条件的限制（如，资源限制、法律限 制、周边组织的要求等）制、周边组织的要求等） n上层系统直接设置上层系统直接设置 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 70 * 3) 常见的目标因素常

47、见的目标因素 n问题的解决程度问题的解决程度( (项目建成后所达到的功项目建成后所达到的功 能和状态能和状态) ) n项目自身的目标（工程规模、项目自身的目标（工程规模、经济性目标经济性目标、 项目时间目标）项目时间目标） n其它目标因素等（工程的技术标准、降低其它目标因素等（工程的技术标准、降低 成本、环保、节约能源等）成本、环保、节约能源等） 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 71 * 投资项目收益率的定义投资项目收益率的定义 投资收益率是投资收益率是年利润总额年利润总额或平均利润总额与或平均利润总额与项目项目 总投资总投资的比率。的比率。 年利润总额年产品销

48、售收入年产品销售年利润总额年产品销售收入年产品销售 税金及附加年总成本税金及附加年总成本 项目总投资固定资产投资投资方向调节项目总投资固定资产投资投资方向调节 税建设期利息流动资金税建设期利息流动资金 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 72 * 投资项目收益率的确定投资项目收益率的确定 n资金成本（资金筹集费应支付的利息）；资金成本（资金筹集费应支付的利息）； n项目所处的领域或部门；项目所处的领域或部门； n项目风险的大小；项目风险的大小； n通货膨胀的影响；通货膨胀的影响； n对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益率；对合资项目必须考虑各投资者期望的投资收益

49、率； n其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等）其它因素（投资额的大小、建设期和回收期的大小等） 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 73 * 4) 应注意以下问题应注意以下问题 真实地反映上层系统的需要和要求真实地反映上层系统的需要和要求 切合实际，实事求实切合实际，实事求实 目标因素的指标应科学、可行。目标因素的指标应科学、可行。 要有一定的弹性，应考虑各种风险要有一定的弹性，应考虑各种风险 必须重视必须重视时间的限制时间的限制 目标因素应全面，不能遗漏充分考虑各目标因素应全面，不能遗漏充分考虑各 方的利益。方的利益。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业

50、大学工程管理研究所 Page 74 * 时间的限制时间的限制 n项目的使用期项目的使用期( (一般工业厂房是一般工业厂房是30305050年；民用建筑年；民用建筑 主体结构的耐用年限分为四级，主体结构的耐用年限分为四级，15153030年、年、30305050年、年、 5050100100年、年、100100年以上；公路工程设计年限一般按等级年以上；公路工程设计年限一般按等级 控制在控制在10102020年）年）; ; n产品方案的生命期产品方案的生命期( (一般为一般为5 51010年年);); n项目的建设期项目的建设期( (项目上马到工程建成投产项目上马到工程建成投产) )。 中国矿业大

51、学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 75 * 4. 构成目标系统构成目标系统 对目标因素进行分类、归纳、排序和结对目标因素进行分类、归纳、排序和结 构化，形成目标系统，使项目的目标协调一构化，形成目标系统，使项目的目标协调一 致。致。 （1 1）目标系统的结构目标系统的结构 （2 2）目标因素的分类目标因素的分类 （3 3）目标因素间的争执目标因素间的争执 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 76 * （1）目标系统的结构）目标系统的结构 系统目标系统目标 可执行目标可执行目标 子目标子目标 功能目标功能目标 技术目标技术目标 经济目标经济目标 社

52、会目标社会目标 生态目标生态目标 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 77 * 第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 图图2 23 3 工程项目的目标系统（工程项目的目标系统（P44P44） 项目总目标项目总目标 功能目标功能目标生态目标生态目标社会目标社会目标经济目标经济目标技术目标技术目标 系统目标系统目标 可执行目标可执行目标 子目标子目标 . . . 工程实例见教材工程实例见教材P P5454 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 78 * n按目标因素的性质分类按目标因素的性质分类 ( (强制性目标、期望性目标强制性

53、目标、期望性目标) ) n按目标因素的表达分类按目标因素的表达分类 ( (定量目标、定性目标定量目标、定性目标) ) （2） 目标因素的分类目标因素的分类 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 79 * 强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规强制性目标：必须满足的目标，包括法律、法规 的限制、政府的规定、政策、技的限制、政府的规定、政策、技 术规范的要求等；术规范的要求等； 期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的期望性目标：尽可能满足的目标，它具有一定的 弹性。如：项目的总投资、总工弹性。如：项目的总投资、总工 期等。期等。 按性质分类按性质分类 中国矿业大学

54、工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 80 * 定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规定量目标：能用数字表达的目标（如：投资规 模、投资回报率等）模、投资回报率等） 定性目标：不能用数字表达的目标定性目标：不能用数字表达的目标(如：使用户如：使用户 满意满意) 按目标因素的表达分类按目标因素的表达分类 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 81 * n强制性目标与期望性目标发生争执强制性目标与期望性目标发生争执 n强制性目标之间发生争执强制性目标之间发生争执 n期望目标之间发生争执期望目标之间发生争执 n在目标系统中，系统目标优于子目标，子目在目标系统

55、中，系统目标优于子目标，子目 标优于可执行目标标优于可执行目标 （3） 目标因素之间的争执目标因素之间的争执 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 82 * n项目的目标要照顾到各方面的利益项目的目标要照顾到各方面的利益 n防止盲目性、防止思维僵化和思维的近亲繁殖防止盲目性、防止思维僵化和思维的近亲繁殖 n妥善处理市场需求与妥善处理市场需求与经济经济生产规模的矛盾生产规模的矛盾 四、目标系统设计中的几个问题四、目标系统设计中的几个问题 第三节第三节 工程项目的目标设计工程项目的目标设计 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 83 * 第四节第

56、四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 一、一、项目定义项目定义 二、二、项目总体方案的提出项目总体方案的提出 三、三、项目的审查和选择项目的审查和选择 四、四、提出项目建议书提出项目建议书 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 84 * 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 一、项目定义一、项目定义 以以书面形式书面形式描述项目描述项目经过优化经过优化的的 目标系统，为上目标系统，为上 层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性层系统的评价和审查提供依据，也为下阶段作可行性 研究提供基础条件。研究提供基础条件。是

57、目标设计的里程碑。是目标设计的里程碑。 项目定义的主要内容项目定义的主要内容 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 85 * 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 项目定义的内容包括：项目定义的内容包括： （l l）提出问题，说明问题的范围和定义；）提出问题，说明问题的范围和定义； （2 2）说明解决问题对上层系统的影响和意义；）说明解决问题对上层系统的影响和意义； （3 3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的界 面，确定对项目有重大影响的环境因素；面，确定对项目有重大影响的环境因

58、素； （4 4）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标，）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目标， 对近期目标应定量说明；对近期目标应定量说明； （5 5）边界条件（市场、资源、风险等）；）边界条件（市场、资源、风险等）； （6 6）提出可能解决方案和实施过程总体建议；）提出可能解决方案和实施过程总体建议； （7 7）经济性说明（总投资、预期受益、运营费用等）。）经济性说明（总投资、预期受益、运营费用等）。 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 86 * 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 二、项目总体方案二、项目总体方

59、案 1 1、项目产品或服务的市场定位；、项目产品或服务的市场定位； 2 2、项目总的功能定位和各部分的功能分解、总、项目总的功能定位和各部分的功能分解、总 的产品方案；的产品方案； 3 3、项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总、项目总体的建设方案、建筑总面积、项目总 布局，总的实施阶段的划分；布局，总的实施阶段的划分； 4 4、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组 织策划；织策划； 5 5、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程， 建设和运营中环境保护和工作保护措施等。建设和运营中环境保护和工作保护措施等。

60、中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大学工程管理研究所 Page 87 * 第四节第四节 工程项目的定义和总方案策划工程项目的定义和总方案策划 三、项目的审查和选择三、项目的审查和选择 1 1、项目审查、项目审查 主要审查主要审查风险评价风险评价、目标决策目标决策、目标价值评价目标价值评价、目目 标设计过程标设计过程等。等。 在审查中应注意以下问题：在审查中应注意以下问题： 防止自我审查防止自我审查 客观地顾及所有重要的各方客观地顾及所有重要的各方 审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发 审查的主要指标审查的主要指标 中国矿业大学工程管理研究所中国矿业大