[考试复习题库精编合集]2021年证券投资基础知识全真模拟第二套题

1、考试复习题库精编合集2021年证券投资基础知识全真模拟第二套题考试复习题库精编合集2021年证券投资基础知识全真模拟第二套题1、【单选题】设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。0.5分A、3、2B、3、3C、3、1D、2、3答案：A;2、【单选题】上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运营。0.5分A、1990年11月，1991年8月B、1990年12月，1991年7月C、1991年7月，1990年12月D、1991年8月，1990年11月答案：B;3、【单选题】中国证监会对证券公司的监管以（）为核心。0.5分A、总资产B、净资产C、总资本D、净资

2、本答案：D;4、【单选题】证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。0.5分A、市场禁入制度B、市场准入制度C、限制交易制度D、以上都不是答案：B;5、【单选题】我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。0.5分A、80%B、90%C、70%D、60%答案：B;6、【单选题】下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。0.5分A、对基金收益的享有权B、直接支配基金财产C、对基金份额的转让权D、一定程度上对基金经营决策的参与权答案：B;7、【单选题】中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。0.5分A、中国证监会，深圳证券交

3、易所B、国务院，深圳证券交易所C、国务院，中国证监会D、深圳证券交易所，中国证监会答案：C;8、【单选题】代办股份转让系统又称为（）。0.5分A、一板B、二板C、三板D、中小板答案：C;9、【单选题】指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。0.5分A、基金投资者B、证券交易所C、基金发行者D、基础指数答案：D;10、【单选题】如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）进行信用评级。0.5分A、资金和资产存管机构B、信用增级机构C、信用评级机构D、发起人答案：C;11、【单选题】证券投资基金托管人是（）权益的代表。0.5分A、基金公司B、基金管理人C、基金托管人自身D、基金持有人答

4、案：D;12、【单选题】债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。0.5分A、债权B、物权C、直接支配财产权D、资产所有权答案：A;13、【单选题】股票风险的内涵是指预期收益的（）。0.5分A、不确定性B、变动性C、跳跃性D、间断性答案：A;14、【单选题】证券投资者保护基金是指按照证券投资者保护基金管理办法筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。0.5分A、证券交易所风险B、证券交易风险C、证券公司风险D、证券投资风险答案：C;15、【单选题】证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。0.5分A、1000万B、3000万C、2021

5、万D、5000万答案：D;16、【单选题】期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（）的补偿。0.5分A、利率风险B、信用风险C、财务风险D、经营风险答案：B;17、【单选题】证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。0.5分A、证券交易所B、证券登记结算机构C、证券业协会D、证监会答案：B;18、【单选题】从产品属性看，权证是一种（）类金融衍生品。0.5分A、远期B、期货C、期权D、互换答案：C;19、【单选题】以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。0.5分A、执行会员大会的决议B、制定和修改证券交易所章程C、选举和罢免会员理事D、审议和通过理事会、总经理的工作报告答案：A;2

6、0、【单选题】下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。0.5分A、当事人不得要求陈述、申辩和举行听证B、证监会采取证券市场禁入措施前，当当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据C、被采取市场禁入措施的人员，在禁入期间，可以在其他机构从事证券职务或担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务D、以上说法都不对答案：B;21、【单选题】我国证券法规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。0.5分A、暂停其股票上市交易B、终止其股票上市交易C、将其列入代办股份系统D、对其进行退市风险警示答案：B;22、【单选题】证券发行注册制实行（）

7、管理原则。0.5分A、证监会B、政府C、公开D、证券交易所答案：C;23、【单选题】债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率又称为（）。0.5分A、实际利率B、名义利率C、折现利率D、到期收益率答案：B;24、【单选题】权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。0.5分A、证券给付结算B、现金结算C、一级结算D、以上都不是答案：B;25、【单选题】首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。0.5分A、QDIIB、基金公司C、证券公司D、信托投资公司答案：A;26、【单选题】我国的银行间债券

8、市场的现券交易品种目前有（）。0.5分A、国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B、企业债券C、公司债券D、企业中期票据答案：A;27、【单选题】在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。0.5分A、相对法B、综合法C、基期加权D、计算期加权答案：A;28、【单选题】我国证券公司融资融券业务试点管理办法规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。0.5分A、融资融券合同B、证监会C、证券业协会D、证券公司答案：A;29、【单选题】根据现行规定，取得证券业执业证书

9、的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。0.5分A、30日内B、5日内C、20日内D、10日内答案：D;30、【单选题】从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。0.5分A、收益减少的效应B、收益增长的效应C、利润增加的效应D、成本降低的效应答案：B;31、【单选题】证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。0.5分A、独立董事B、董事长C、总经理D、监事长答案：A;32、【单选题】影响股价变动的基本因素不包括（）。0.5分A、行业前景B

10、、宏观经济和证券市场运行情况C、战争D、公司经营状况答案：C;33、【单选题】银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。0.5分A、散户B、个人投资者C、银行和非银行金融机构等机构D、企业答案：C;34、【单选题】目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。0.5分A、农业发展银行B、国家开发银行C、进出口银行D、信托公司答案：D;35、【单选题】我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）。0.5分A、委托证券公司包销B、自行销售C、委托证券公司代销D、以上都不是答案：B;36、【单选题】证券公司为客户办理的特定目的

11、的资产管理业务是（）。0.5分A、定向资产管理业务B、集合资产管理业务C、专项资产管理业务D、上述都不对答案：C;37、【单选题】北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。0.5分A、1918B、1920C、1914D、1872答案：A;38、【单选题】在各种基金中，管理费率最低的是（）。0.5分A、股票型基金B、债券型基金C、货币市场基金D、混合型基金答案：C;39、【单选题】我国公司法规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。0.5分A、公益金B、红利C、任意公积金D、股息答案：C;40、【单选题】基金份额资产净值是指（）。0

12、.5分A、基金资产总值/基金总份额B、基金资产净值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、以上都不是答案：B;1、【单选题】股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。0.5分A、12B、24C、36D、6答案：A;2、【单选题】欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）。0.5分A、欧元B、美元C、日元D、英镑答案：B;3、【单选题】债券持有人持有的规定了票面利息率，必须在到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。0.5分A、息票累积债券B、附息债券C、零息债券D、以上都不是答案：A;4、【单选题】一

13、般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。0.5分A、上升B、不变C、下降D、以上都不是答案：C;5、【单选题】扬基债券所吸收的主要是（）。0.5分A、美元资金B、日元资金C、人民币资金D、欧元资金答案：A;6、【单选题】认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。0.5分A、管理者B、基金投资者C、股东D、基金管理人答案：C;7、【单选题】在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。0.5分A、三级有担保存托凭证B、一级有担保存托凭证C、二级有担保存托凭证D、144A私募存托凭证答案：A;8、【单选题】证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。0.5分A、股东大会B、监事会

14、C、管理层D、董事会答案：D;9、【单选题】国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。0.5分A、扬基债券B、熊猫债券C、武士债券D、以上都不是答案：B;10、【单选题】申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。0.5分A、100B、50C、150D、200答案：A;11、【单选题】证券公司净资本的计算公式为（）。0.5分A、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C

15、、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目答案：C;12、【单选题】将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。0.5分A、基础工具B、衍生工具C、收益D、风险答案：A;13、【单选题】结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。0.5分A、场外市场B、银行柜台C、交易所D、以上都不是答案：C;14、【单选题】理论上说，将内

16、嵌的权证从主体债券中分离出来，与主体债券分别进行独立交易是可行的。0.5分A、正确B、错误答案：A;15、【单选题】金融期权与金融期货买卖双方的权利与义务都是对称的。0.5分A、正确B、错误答案：B;16、【单选题】政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用我国证券法。0.5分A、正确B、错误答案：A;17、【单选题】我国混合资本工具的主要形式是银行间市场发行的债券。0.5分A、正确B、错误答案：A;18、【单选题】无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。0.5分A、正确B、错误答案：B;19、【单选题】金融衍生工具与基础产品或基础变量的联动关系是线性关系。0.5分A、正确B、错误答案：B

17、;20、【单选题】证券业从业人员诚信信息以警示信息、处罚处分信息等为主，不记录奖励信息。0.5分A、正确B、错误答案：B;21、【单选题】托管银行中从事基金托管业务的人员属于证券业从业人员。0.5分A、正确B、错误答案：A;22、【单选题】可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。0.5分A、正确B、错误答案：B;23、【单选题】债券投资者的权利不仅是一种债权，也表现为资产的所有权。0.5分A、正确B、错误答案：B;24、【单选题】外币国债也是以本币为面值发行。0.5分A、正确B、错误答案：B;25、【单选题】在美国，优级贷款的对象为消费者信用评分最高的个人，这类人月供占

18、收入比例不高于40%及首付超过20%以上。0.5分A、正确B、错误答案：A;26、【单选题】封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。0.5分A、正确B、错误答案：A;27、【单选题】在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。0.5分A、正确B、错误答案：B;28、【单选题】对出现重大异常交易情况的证券账户，证券交易所无权直接限制交易，需报中国证监会批准。0.5分A、正确B、错误答案：B;29、【单选题】证券公司的经纪业务既包括通过证券交易所代理买卖证券业务，也包括柜台代理买卖证券业务。0.5分A、正确B、错误答案：A;30、【单选题】有担保的存托凭证由基础

19、证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。0.5分A、正确B、错误答案：A;31、【单选题】证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。0.5分A、正确B、错误答案：A;32、【单选题】与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。0.5分A、正确B、错误答案：A;33、【单选题】股份公司增加发行新的股票时，在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，他所购买的股票又可称为除权股。0.5分A、正确B、错误答案：A;34、【单选题】依据我国证券投资基金法的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。0.5分A、正

20、确B、错误答案：B;35、【单选题】在证券市场上，忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。0.5分A、正确B、错误答案：A;36、【单选题】因意外自然灾害，给公司带来重大财产损失而又得不到相应赔偿时，股价会下跌。0.5分A、正确B、错误答案：A;37、【单选题】在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。0.5分A、正确B、错误答案：B;38、【单选题】证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。0.5分A、正确B、错误答案：A;39、【单选题】我国证券法规定，向不特

21、定对象发行的证券票面总值超过人民币三千万元，应当由承销团承销。0.5分A、正确B、错误答案：B;40、【单选题】我国证券法规定，依法公开发行的股票，应当在证券交易所挂牌交易。0.5分A、正确B、错误答案：B;1、【单选题】利率期货的基础资产是利率指数。0.5分A、正确B、错误答案：B;2、【单选题】在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。0.5分A、正确B、错误答案：B;3、【单选题】会员制证券交易所规定，非会员交易商必须经过批准，方可进入证券交易所大厅进行交易。0.5分A、正确B、错误答案：B;4、【单选题

22、】中国证监会可以对上市公司持股5以上的股东采取市场禁入措施。0.5分A、正确B、错误答案：B;5、【单选题】我国上市公司信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。0.5分A、正确B、错误答案：B;6、【单选题】1920年7月成立的上海证券物品交易所，是中国当时最大规模的证券交易所。0.5分A、正确B、错误答案：A;7、【单选题】证券流通市场的交易价格，制约和影响着证券发行价格。0.5分A、正确B、错误答案：A;8、【单选题】公司型基金的投资者比契约型基金的投资者对基金运作的影响要大一些。0.5分A、正确B、错误答案：A;9、【单选题】根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证

23、券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。0.5分A、正确B、错误答案：A;10、【单选题】现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。0.5分A、正确B、错误答案：B;11、【单选题】股票价格指数期货采用现金结算的方式。0.5分A、正确B、错误答案：A;12、【单选题】根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。0.5分A、正确B、错误答案：A;13、【单选题】企业向银行贷款的行为属于直接融资。0.5分A、正确B、错误答案：B;14、【单选题】任何单位和个人未经中国证监会的批准，均不得经营证券业务。0.5分A、正确B、错误答案：A;1

24、5、【单选题】从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。0.5分A、正确B、错误答案：A;16、【单选题】挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易行为。0.5分A、正确B、错误答案：B;17、【单选题】证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。0.5分A、正确B、错误答案：A;18、【单选题】以现款买现货方式进行的交易是现货交易。0.5分A、正确B、错误答案：A;19、【单选题】我国证券法规定，证券公司的注册资本应当是实缴资本。0.5分A、正确B、错误答案：A;20、【单选题】证券公司应当设立专门的合规

25、部门协助合规总监工作，不得指定其他部门。0.5分A、正确B、错误答案：B;21、【单选题】合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受控制。0.5分A、正确B、错误答案：B;22、【单选题】证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度。0.5分A、正确B、错误答案：A;23、【单选题】证券市场是价值直接交换的场所。0.5分A、正确B、错误答案：A;24、【单选题】公开披露基金信息时，不得违规承诺收益或者承担损失。0.5分A、正确B、错误答案：A;25、【单选题】一般说来，基金管理费率与风险成正比，而与基金规模没有关系。0.5分A、正确B、错误答案：B;26、【单选题】有价证券的流动

26、性是通过承兑、贴现和交易等方式实现的。0.5分A、正确B、错误答案：A;27、【单选题】按照证券公司风险处置条例的规定，停业整顿是证券公司自我整改的一种处置措施。0.5分A、正确B、错误答案：A;28、【单选题】按照交易场所，金融衍生工具可分为独立衍生工具和OTC交易的衍生工具。0.5分A、正确B、错误答案：B;29、【多选题】有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。1分A、国家持股B、国有法人持股C、其他内资持股D、外资持股答案：ABCD30、【多选题】由于（）的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值。1分A、股

27、票价格B、市场利率C、未来收益D、以上都不是答案：BC31、【多选题】权证的要素包括（）等。1分A、权证类别B、标的C、行权价格D、行权比例答案：ABCD32、【多选题】可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。1分A、主动消除或者减轻违法行为危害后果的B、配合查处违法行为有立功表现的C、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的答案：ABC33、【多选题】证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时，必须注明（）。1分A、所在证券、期货投资咨询机构的名称B、机构地址C、个

28、人真实姓名D、机构联系电话答案：AC34、【多选题】平衡型基金主要是在投资于（）之间进行平衡。1分A、现金B、优先股C、普通股D、债券答案：BCD35、【多选题】参与证券投资的金融机构有（）等。1分A、证券经营机构B、中央银行C、保险公司D、银行业金融机构答案：ACD36、【多选题】按照在一定条件下，能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（）。1分A、非累积优先股B、不可赎回优先股C、累积优先股D、可赎回优先股答案：BD37、【多选题】根据人民银行公布远期利率协议业务管理规定，远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日，交换协议期间内一定名义本金基础上分别以（）计算的利息的金融合约。

29、1分A、合同利率B、参考利率C、浮动利率D、固定利率答案：AB38、【多选题】随着信用制度的发展，（）等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。1分A、商业信用B、国家信用C、银行信用D、以上都不是答案：ABC39、【多选题】我国证券法规定，上市公司发行证券，可以（）。1分A、根据申购情况由市场确定发行价格B、与主承销商协商确定发行价格C、通过询价的方式确定发行价格D、采取其他方式确定发行价格答案：BC40、【多选题】我国证券法规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。1分A、回购B、交易C、发行D、以上都不是答案：BC1

30、、【多选题】关于公司型基金，下列描述正确的有（）。1分A、对基金运作的影响比契约型基金的投资者小B、设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C、基金的组织结构与一般股份公司类似D、公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有法人独立地位的股份投资公司答案：BCD2、【多选题】债券收益的表现形式有（）。1分A、红利B、资本损益C、利息收入D、股息答案：BC3、【多选题】在我国，各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。1分A、对冲基金B、金融债券C、政府债券D、量子基金答案：BC4、【多选题】储蓄国债（电子式）与记账式国债相比具有的不同之处包括（）。1分A、发行

31、的对象不同B、发行利率确定机制不同C、流通或变现方式不同D、到期前变现收益预知程度不同答案：ABCD5、【多选题】下列有关证券投资收益与风险关系的说法中,哪些说法是正确的（）。1分A、收益与风险相对应B、风险较大的证券，其要求的收益率也较高C、承担风险是获取收益的前提D、收益以风险为代价答案：ABCD6、【多选题】财政政策对股票价格影响的主要表现方面有（）。1分A、提高资本利得税，股价上升B、降低税率，企业税后利润和股息增加，股价上升C、降低印花税，股价上升D、通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，刺激经济发展，增加企业盈利水平，股价上升答案：BCD7、【多选题】根据规定，我国证券市场信息披露的

32、基本要求是（）。1分A、全面性B、综合性C、时效性D、真实性答案：ACD8、【多选题】开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）等方面。1分A、发行人不同B、发行规模限制不同C、基金份额交易方式不同D、期限不同答案：BCD9、【多选题】证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票，应当通过向（）等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。1分A、基金公司B、证券公司C、信托投资公司D、财务公司答案：ABCD10、【多选题】国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。1分A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、最低限度地降低投资者损失D、降低系统性风险答案：ABD11、【多选题】公司发行可转换公司债一般要经过（）决议通过才能发行。1分A、职工代表大会B、董