2.2——风险分级管控管理系统规章制度

1、实用 泸州发展机 械有限公司青岛分 公司 风险分级管控管理制度 版本号：00 执行日期：2018年6月1日 起草者： 审核者： 批准者： 1 目的 1.1 为了全面掌握本公司在操作及作业活动和设施、部位、场所、区域中存在的 风险，有针对性的进行风险分级管控，确保危险源得到有效控制，避免事故 发生，特制定本规定。 2 范围 2.1 本规定适用于本公司范围内所有操作及作业活动和设施、部位、场所、区域 中危险源的识别、评价、分级管控、更新与管理。 3 职责 3.1 车间/部门 3.1.1识别和评价管理范围内风险点中的危险源； 3.1.2制定危险源的控制措施； 3.1.3形成风险分级管控清单； 3.1

2、.4对管理范围内风险点中的危险源进行管控。 3.2 安全管理部 3.2.1汇总评价各部门提报的危险源，确定公司危险源清单并进行分类； 3.2.2组织制定危险源的控制措施； 3.2.3监督检查危险源的控制情况； 3.2.4跟踪验证所制定的控制措施的实施。 3.3 技术部 3.3.1参与风险评价工作，提出建议。 3.3.2参与风险管控措施制定，对可行性和适用性进行审核。 4 参考文件 4.1 企业职工伤亡事故分类 4.2 职业病危害因素分类目录 4.3 工作场所有害因素职业接触限值 4.4 职业性接触毒物危害程度分级 4.5 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 2882 2016 4.6 工

3、贸企业安全生产风险分级管控体系细则DB37T 2974-2017 4.7 用人单位职业病危害风险分级管控体系细则DB37/T 2973 2017 5 术语和定义 5.1 危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态 或行为，或它们的组合。 5.2 危险源识别：识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 5.3 风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和 区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 5.4 风险评价：对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的 充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 5.5 风险分级

4、：通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量 评价，根据评价结果划分等级。 5.6 风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复 杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 5.7 风险控制措施：企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应 控制方法和手段。 6 运行程序 6.1 风险分级管控流程 成立组织机构 划分风险点 识别风险点中危险源 评价危险源风险 识别重大风险 文档 确定风险点级别 制定管控措施 根据分级确定分级管 控人 输出风险分级管控清单 （见记录7.1） 风险告知 如发生6.12所列情况，应更 新风险分级管控体系 6.2

5、设施、部位、场所、区域风险点划分应大小适中、便于分类、功能独立、易 于管理、范围清晰。示例：如污水处理区、生产设备装置、作业场所、人员 密集场所等。 6.3 操作及作业活动风险点划分应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的 作业活动。示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。 6.4 采用适合的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险 点内全部的设备、设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的 影响。 6.5 设备设施危险源辨识采用安全检查表分析法（SCL （见附录8.1）等方法， 作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA （见附录8.2）等方法进 行危险源辨识。

6、 6.6 采用作业条件危险性分析法 （LEC法）评价危险源的风险程度（见附录8.3 ）。 按照DB37/T 2973 2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级（见附 录 8.4）。 6.7 按风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 6.8 风险控制措施的制定应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防 护措施、应急处置措施五个方面入手，结合公司的实际工艺技术、设备设施、 国家和行业法规、标准等，充分考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经 济合理性。 6.9 以下情形认定为重大风险： 6.9.1违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 6.9.2发生过死亡、重伤、

7、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、 一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 6.9.3涉及重大危险源的； 6.9.4具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的； 6.9.5经风险评价确定为最高级别风险的（一级）。 6.10上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。 6.11在公司及厂区大门醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位 安全风险告知卡或告知栏，标明主要安全风险、可能引发事故类别、管控措 施及报告方式等内容。职工上岗前对其培训风险分级管控清单，使其在工作 前清楚本岗位、工序存在的风险，及如何规避及控制相关风险。 6.

8、12每年至少进行一次风险分级管控体系的评审或更新。以下情况需及时重新进 行危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险 管控清单： 6.12.1 工艺、设备、人员等发生重大变更时； 6.12.2 工程控制措施发生变更时； 6.12.3 有必要重新进行风险分级管控体系更新的其他情况。 6.13安全管理部统一保存风险分级管控的相关资料和记录。各部门保存本部门风 险分级管控的相关资料和记录。 7 记录 7.1风险分级管控清单样表 风险点登记 风险评价 风险控制措施 风险分级管控 序号 位置 名称 类型（设备部 位场所区域 /作业活动） 危险源描述 适用于 作业条件危险评价 构成重

9、 要危险 源画V 危险 源等 级 风险 点等 级 管控措施 责任单位 管控责任人 危险因素（导致事件 生的触发因素）/职业 危害因素 可能导致 的伤害 直接判 定法画 V L E C D 人 物 管控 层级 培训教育 个体防护 工程技术 应急处置 行政管理 层级 岗位/班组 车间级 公司级 注：可能导致的伤害类型为物体打击、车辆伤害、机械伤害、 （企业职工伤亡事故分类）及职业病（职业病分类和目 起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍 录）。 塌、冒 顶片 廿、透水、放炮、瓦斯爆炸、火约爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其 他爆炸 F、中毒和窒息、其他伤害共一十尖 制表人： 日 期: 审核/批准

10、人： 日 期: 8 附录 附录8.1安全检查表分析法（SCL （根据公司生产实际自行编制安全检查表） 宴全检査喪（SCL）分析 生立境養置：耦主立察设备设施主 匣应釜 库号 标淮 末达标窿的三要后果 L 5 R 现有控制拮施 建仪改正 揑制措施 1 轴韓轲承损坏囉音 2 2 4 每月检查 定融保更换 2 反应釜内星拉坏、世涵 3 1 5 每月粒萱 走嶷纯滋更换 3 密封件 密闭罠好 中韋.垒皂 2 3 6- 夕月栓止 4 粗植性害 1 2 斗 定崩址棵更换 5 顾 3 Z E暴露于危险环境的频繁程度（具体分值见表8.3.2）； C发生事故产生的后果（具体分值见表8.3.3）； D风险值（具体分

11、值见表 8.3.4）。 表 8.3.1 分数值 事故发生的可能性 分数值 事故发生的可能性 10 完全可能预料 0.5 很不可能 6 相当可能 0.2 极不可能 3 可能，但不经常 0.1 实际不可能 1 可能性小，完全意外 说明：1.当用概率来表示事故发生的可能性大小 （L）:绝对不可能发生的事故概率为 0, 而必然发生的事故概率为 1。2.从系统安全角度考察， 绝对不发生事故是不可能的， 所 以人为地将发生事故可能性极小的分数定为 0.1 ,而必然要发生的事故的分数定为 10, 介于这两种情况之间的情况指定为若干中间值。 表832 分数值 频繁程度 分数值 频繁程度 10 连续暴露 2 每

12、月一次暴露 6 工作时间内暴露 1 每年几次暴露 3 每周一次，或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露 说明：人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续出现在危险环境的 情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5，介于两者之间的各种情况规定 若干个中间值。 表 8.3.3 分数值 产生的后果 分数值 产生的后果 100 灾难、1人以上死亡 3 轻伤 50 非常严重，可能死亡 1 引人关注，不利于基本的安全卫生要求 20 严重，重伤 说明：将事故造成的人身伤害与财产损失变化范围规定其分数值为1100。把需要救护 的轻微伤害或较小财产损失的分数规定为1,把造成多人死亡或重大财产损

13、失的可能性分 数规定为100,其他情况的数值均为1与100之间。 表 8.3.4 D值 危险程度 D 70 极其危险，需要立即米取控制措施进行整改。 20 w D 70 一般危险，由责任部门（车间）制定控制措施并组织实施，需要注意 D20 稍有危险，可以接受，由责任部门（车间）的班组进行管理控制。 危险源的安全风险评价结果根据评价分值和法律法规的符合性进行判定。 a）D值70分的以及不符合法律法规及其他要求的，为重大危险源，需立即整改, 必要时停止作业； b）20分w D值70分为一般危险源，需进行控制； c）20分以下的，可维持管理，但需注意。 附录8.4作业岗位职业病危害作业分级 8.4.

14、1接触生产性粉尘作业 实用 (1) 参照GBZ/T 229.1的规定，生产性粉尘作业分级指数按式(1)计算： G =WM WB WL 式中： G 分级指数； W粉尘中游离二氧化硅含量的权重数； W工作场所空气中粉尘职业接触比值的权重数； W劳动者体力劳动强度的权重数。 粉尘中游离二氧化硅含量(M)的分级和权重数 W取值见附录A.3。 工作场所空气中粉尘的职业接触比值的权重数W直接取粉尘的职业接触比值 B, B= 粉尘浓度实测值*接触限值。 劳动者体力劳动强度分级见附录A.2，权重数W取值见附录A.2。 根据分级指数(G)，将生产性粉尘作业分为四个级别，见表1。 表1生产性粉尘作业分级 分级指数

15、(G) 作业分级 1 相对无害 1 v G 6 轻度危害 6v G 16 重度危害 842接触化学物作业 参照GBZ/T 229.2的规定，接触化学物作业分级指数按式(2)计算： G 二 Wd Wb Wl 式中： G分级指数； W化学物危害程度的权重数； W工作场所化学物职业接触比值的权重数； W劳动者体力劳动强度的权重数。 其中，劳动者体力劳动强度的权重数 W取值见附录A.2 ,化学物的危害程度由其危害 指数(THI)决定，THI按附录十算，危害程度的权重数 W取值见附录A.4。 工作场所化学物职业接触比值的权重数W直接取化学物的职业接触比值 B, B=化学物 浓度实测值*接触限值。 根据分

16、级指数(G)，将接触化学物作业分为四个级别，见表2。 表2接触化学物作业分级 分级指数(G) 作业分级 G 1 相对无害 1 v G 6 轻度危害 6v G 24 重度危害 文档 实用 843 接触高温作业 根据劳动者体力劳动强度、接触高温作业时间和WBG测量结果按照GBZ/T 229.3的 规定将高温作业分为轻度危害（I级）、中度危害（H级）、重度危害（川 级）和极度 危害（W级）。 844 接触噪声作业 接触稳态噪声和非稳态连续噪声作业依据8小时等效声级（LEx,8h）或40小时等效声级 （Lex,w）测量结果、接触脉冲噪声作业依据声压级峰值（Lpeak）和工作日内的脉冲次数 （n）测量结

17、果，按照GBZ/T229.4的规定将噪声作业分为轻度危害、中度危害、重度危 害和极度危害。 8.4.5接触电离辐射作业 密封源和射线装置产生的电离辐射，根据作业工人接触的年有效剂量（E）,参照 GB18871规定的职业照射剂量限值分为四个级别，见表 3。年有效剂量（E）的测量参照 GBZ 12& 表3电离辐射作业分级 年有效剂量（E） 作业分级 1/10剂量限值 轻度危害 3/10剂量限值 中度危害 32 重大风险 A.1职业体力劳动强度分级 常见职业体力劳动强度分级L的确定可参照表A.1 o 表A.1常见职业体力劳动强度分级 体力劳动强度 分级 职业描述 I （轻劳动） 坐姿：手工作业或腿的

18、轻度活动（正常情况下，如打字、缝纫、脚 踏开关等）；立姿：操作仪器，控制、查看设备，上臂用力为主的 装配工作。 II （中等劳动） 手和臂持续动作（如锯木头等）；臂和腿的工作（如卡车、拖拉机 或建筑设备等运输操作）；臂和躯干的工作（如锻造、风动工具操 作、粉刷、间断搬运中等重物、除草、锄田、摘水果和蔬菜等）。 III （重劳动） 臂和躯干负荷工作（如搬重物、铲、锤锻、锯刨或凿硬木、割草、 挖掘等）。 IV （极重劳动） 大强度的挖掘、搬运，快到极限节律的极强活动。 A.2体力劳动强度分级和权重数取值 体力劳动强度分级和权重数（W）取值可参照表A.2 o 表A.2体力劳动强度分级权重数取值 体力

19、劳动强度级别 权重数（Wl） I（轻） 1.0 11（中） 1.5 III（重） 2.0 IV（极重） 2.5 A.3粉尘中游离二氧化硅含量的分级和权重数取值 粉尘中游离二氧化硅含量（M的分级和权重数（WM）取值可参照表A.3 表A.3游离二氧化硅含量的分级和取值 游离二氧化硅含量（M % 权重数（VM MV 10 1 10 80 6 注：石棉及石棉纤维、木粉尘为确定人类致癌物粉尘，（WM取值列入M 80 % 类。 A.4 化学毒物的危害指数THI分级和权重数取值 化学毒物的危害指数THI分级和权重数（W）取值可参照表A.4 表A.4化学毒物的危害指数分级和权重数取值 化学毒物危害指数（THI） 权重数（WD THI v 35 1 35 THI v 50 2 50 65 8 注：高毒物品目录列入的化学物及剧毒化学品，其危害程度级别权重系数按8计算。 A.5职业病危害作业级别权重数取值