研发文书：计划书、申请书、任务书、报告书

1、311 研发项目计划书文书名称研发项目计划书（编写指引）编 号受控状态一、研发项目提出的背景和必要性（本部分主要介绍发项目所处的进度、知识产权情况、对公司的意义和作用等内容。）二、国内外市场分析（本部分主要分析国内外市场发展现状、主要竞争对手和市场前景等。）三、研发项目的技术情况说明（此部分主要阐述该研发项目的目标、开发任务、主要技术、项目的主要科技攻关内容和国家关于该项目或同类项目的技术标准及环保要求等。）四、现有的研发项目实施基础（此部分重点阐述公司的股权结构、资产和负债情况、业内信用和投融资能力、主要业务、主要产品、生产规模、设备条件和技术水平、创新能力以及后续的开发能力等。）五、研发项

2、目的组织结构和人员安排（此部分主要介绍项目研发机构或研发小组的组织结构、发项目负责人、主要领导及关键技术人员的安排等。）六、研发项目实施进度计划（此部分主要说明项目实施时间、进度安排、主要任务、考核指标和项目各阶段的验收标准等。）七、研发项目的资金需求及来源（此部分重点阐述公司近期财务状况及盈利预测、项目资金需求预算和来源、资金使用计划、筹集渠道和投资回报及相关保证措施等。）八、研发项目的经济和社会效益分析（此部分重点说明该项目的经济效益（如预测该项目在期限内的销售收入和估算利税、财务内部收益率、投资回收期限、投资利润率、财务净现值）和社会效益（如预期社会反响、对行业或当地居民的生活状况所产生

3、的影响何对公司形象所产生的影响）等。）九、研发项目的风险分析（主要阐述项目在实施过程中所面临的各种风险如技术风险、政策风险、市场风险、经营风险等。）（一）政策风险（此部分简要介绍关于该项目的国家政策、法律法规的相关规定，并分析对改项目的的影响。）（二）技术风险（此部分主要介绍该项目面临的技术风险如技术不成熟及技术市场化、产业化和经营规模化方面的风险、相关技术、研发及管理人员的技术水平和忠诚度的风险、对某一特定的知识产权、非专利技术依赖程度、技术安全状况、项目开发、试验方面的风险和技术被淘汰的风险等。）（三）市场风险（此部分主要阐明该项目的生命周期、受商业周期的影响、市场化程度、市场垄断、市场壁

4、垒的情况、该项目主要市场所在地区政治、经济是否稳定和对单一市场的依赖程度等。）（四）经营风险（此部分主要说明同类最新产品、最新技术和替代品出现的风险、融资能力的局限性、公司高层的决策能力等）十、其它需要说明的事项（主要标明项目研发过程中所涉及的各种表格等。）编制人员审核人员审批人员编制时间审核时间审批时间812 样品鉴定计划书文书名称样品鉴定计划书编 号受控状态一、鉴定内容此次样品鉴定计划用于针对样品质量进行鉴定，按计划书鉴定后所出具的结果仅对所鉴定样品的质量负责。二、鉴定原则1鉴定是对新产品从技术上、经济上作全面的评价，以确定产品是否可进入下一阶段试制或正式投产，各鉴定人员要保证鉴定过程认真

5、和公正。2在完成样品试制和小批试制的全部工作后，鉴定人员应按按项目管理级别申请对样品进行鉴定。3鉴定分为样品试制后的样品鉴定和小批试制后的小批试制鉴定，不得对样品进行跨阶段鉴定。三、鉴定要求（一）总体要求属于已投入正式生产的产品销售的系列，经过批准，样品试制和小批试制鉴定可以合并进行，但必须具备两种鉴定所应有的技术文件、资料和条件，不得草率马虎。（二）按鉴定大纲备齐完整成套的图样及设计文件1备齐鉴定应具备的图样及设计文件，供鉴定委员会使用。2备齐生产应具备的图样及设计文件，作为产品定型后、正常投产时制造、验收和管理用的成套资料。3备齐样品设计文件，随样品交给鉴定人员进行鉴定。（三）鉴定结论组织

6、对样品进行技术鉴定后，鉴定人员需履行技术鉴定书签字手续，其技术鉴定的结论包括以下内容。1样品鉴定结论内容（1）明确样品试制结果、设计结构和图样的合理性、工艺性等，确定样品能否投入小批试制。（2）标明样品应改进的事项，搞好试制评价。2小批试制鉴定结论内容（1）样品的生产工艺、工装与产品测试设备、各种技术资料的完备与可靠程度，以及样品的资源供应、外购外协件定点定型情况等，确定产品能否投入批量生产。（2产品制造应改进的事项，搞好样品生产工程评价。四、样品成果评审与报批1新产品（科研）成果根据鉴定级别，公司应按照国务院、国家科委有关科技成果与技术进步有关奖励条例和公司“关于技术改进与合理化建议管理办法

7、”办理报审手续。2为节省开支，公司的新产品（科研）成果评审会应尽量与新产品鉴定会合并进行。3成果报审手续必须在评审鉴定后一个月办理完毕。4成果奖励分配方案由产品研发小组共同商定后报产品研发主管签字，经总工程师批准后执行。五、新产品证书办理1新产品研究成功后，评审小组应组织评审。2新产品的相关证书由总工程师办公室负责办理。3产品研发小组负责提供办理证书的有关技术资料和文件。4在新产品销售鉴定后一个月内，总工程师办公室负责办理新产品证书的报批手续。编制人员审核人员审批人员编制时间审核时间审批时间912 研发经费申请书文书名称研发经费申请书编 号受控状态尊敬的领导：在产品研发期间，为确保产品研发工作

8、的正常开展，提高经费使用效率，促进公司研发工作水平的提高，特申请研发费用 元，请批复。研发费用申请的费用项目如下所示。1研发仪器设备购置费。2研发设计费。3研发样品测试费。4研发人员工资等有关研发费用。5其他费用。特此申请，恳请领导批复！ 公司研发部 年 月 日研发费用审批表编号： 填表日期： 年 月 日研发项目所需支出项目负责人参与人员研发项目情况简介研发费用申请说明申请部门负责人签字 年 月 日主管领导意见 年 月 日财务部审核意见 年 月 日总经理意见 年 月 日编制人员审核人员审批人员编制时间审核时间审批时间514 技术验收鉴定申请书文书名称技术验收鉴定申请书编 号受控状态尊敬的领导：

9、 （单位名称）负责实施的 项目按照技术设计要求和合同约定，已于 年 月完成了全部工作，经检测项目质量符合有关法律、法规和项目质量强制性标准，验收鉴定资料已整理齐全，已具备验收鉴定条件，现申请 项目给予验收鉴定。（申请验收鉴定技术的详细情况见附件） 技术主管： 质量主管： 申请日期： 年 月 日附件：技术验收鉴定申请表技术名称研发单位单位地址单位所属行业负责人开始时间结束时间项目技术简介（主要包括任务来源、新产品技术性能、创新点、采用标准、技术水平、生产工艺条件、市场前景、产业化前景、经济社会效益预测、主要研发人员等）申请单位鉴定意见 负责人签名： 日期： 年 月 日主管业务部门意见 负责人签名

10、： 日期： 年 月 日鉴定组织单位意见 负责人签名： 日期： 年 月 日编制人员审核人员审批人员编制时间审核时间审批时间611 产品设计任务书文书名称产品设计任务书编 号受控状态一、适用范围本设计任务书是产品设计人员是根据市场需求、工艺技术的发展水平和趋势及实际工作经验，预先对拟生产的产品项目提出具体的设计任务、原则、内容和指标等的任务性资料。本设计任务书以明确产品设计要达到的目标，可作为指导产品设计、技术检测、试验与生产的依据。二、项目来源本项目是由市政府资助的科研项目，是结合市对能源的综合利用及环保要求建立的设计项目。该项目主要涉及到在工业生产过程中的热能转换问题，特别针对其中的转换效率低

11、等问题。根据设计要求，本次设计的型号为W-A01的产品将具有热回收率高、结构紧凑、操作简单的特点，并将发展成一种值得推广、应用的高性能产品。三、工作职责1产品设计部负责根据设计要求做好产品的结构、外观、性能等方面的设计。2工艺技术部负责对产品的设计提出工艺、技术方面的意见，完善设计。3采购部负责做好产品设计、试生产等工作的原材料采购等保障工作。4生产部负责根据设计文件进行产品的试制、试生产及推广，并做好意见的收集与反馈。5质量管理部负责对产品的质量进行检验，促进产品设计质量的提升。6销售部负责在产品销售过程中对消费者的意见、需求进行收集、反馈，为产品质量的改进提供依据。四、产品设计背景本产品的

12、设计背景的内容如下表所示。产品设计背景说明表直接客户最终客户产品市场前景预测产品使用用途简述产品使用环境简述五、产品设计项目经济技术分析（一）经济分析型号为W-A01的产品是在旧产品的基础上加以改进、优化的新型产品，经试验表明，在工业生产中正常使用本产品的情况下，每年可节约的资源折合人民币价值达到万元。按照设计标准，本项目的总投资可以在 年内回收。（二）技术分析根据目前掌握的信息资料，本产品具有热效率高、结构设计科学等优点，并对产品的密封性和线路结构进行了改进和完善，完全可以满足生产和资源综合利用及环保的要求。六、设计原理本产品的设计原理如下图所示。本产品的设计的基本原理是利用内置蓄热体的转子

13、在低温和高温气体的管道中连续旋转，使蓄热体在高温气体管道中吸收高温气体的热量，而在低温气体管道中将热量释放出来，传递给低温气体，从而完成高低温气体之间的换热过程。产品设计设计原理产品设计原理说明图七、主要技术性能参数本产品的技术参数主要包括密封结构的设计参数、隔热板的设置参数、传动系统的设计参数等，具体数据见附件“产品设计参数说明书”。八、产品设计要点本产品的设计要点及具体要求如下表所示。产品设计要点说明表序号项目设计要求说明1功能2适应性3性能4可靠性5安全性6继承性7使用寿命8生产成本九、产品设计进度安排本次产品设计工作的进度安排如下所示。1产品设计的调研工作。调研计划时间为 年 月 日至

14、 年 月 日。2产品设计总体方案的确定。产品设计经理组织下属人员在 年 月 日之前完成方案的设计工作。3产品图纸的设计，即完成产品整体草图的设计和主要零件的设计工作，计划设计时间为 年 月 日至 年 月 日。4设计文件的提交，即提交所有的设计图纸及产品说明书等资料，此项工作必须在 年 月 日之前完成。5样品的试制，此项工作计划在 年 月 日至 年 月 日完成，共计 天，相关试制人员应对试制后的样品的主要性能和技术指标进行分析。6产品的生产中试，此项工作计划在 年 月 日至 年 月 日完成，并应对中试结果进行分析，结合实际完成对产品设计的改进和完善。7产品的技术鉴定，在 年 月 日之前完成，并在

15、鉴定通过后组织进行产品的投产、推广。十、常见问题及解决办法产品设计过程中可能出现的问题及解决办法如下表所示。产品设计常见问题明细表序号问题可能原因解决办法12十一、附件“产品设计参数说明书”。编制人员审核人员审批人员编制时间审核时间审批时间711 工装设计任务书工装设计任务书是用来指导工艺装备设计的基础性文件，确定工艺装备的用途、技术要求及基本结构，下面是某企业的马达工艺装备设计任务书，供读者参考。文书名称马达工艺装备设计任务书编 号受控状态一、概述马达工艺装备对精度要求比较高，结构复杂，需具备较高精度的数控机床，并将加工误差控制在以内。二、工作原理（一）转子深度测试工装1目的：测试轴承内圈到

16、贴磁面盖片的高度。2设计要求：（1）百分表的要求精度在以上，量程为，同时安装位置可以上下左右调整，调整后可以固定。工装设计需根据百分表的体貌进行。（2）工装的材质采用锌，并表面做防腐防锈处理。（3）供应商应设计一个长、宽、高，水平度达的不锈钢板，中央为一个高度为A，直径为的不锈钢圆柱体为归零装置。（4）工装设计三只脚以达到最佳平衡效果，要求这三只脚工作时要放置于贴磁面盖片的中央位置。贴磁面盖片内圈直径为，外圈直径为。（5）测试时，应保证百分表能够向上量取，同时将工装放置在归零的位置上，用百分表测量圆柱体的高度，由此得出的工装量程值为AA+百分表向上量取的高度。（6）注意事项，撞针的位置应接触轴

17、承的内圈，而不是工装的正中央。（二）定子深度测试工装1目的：测试轴承孔底面到定子面的高度。2设计要求如下。（1）供应商设计一个误差在以内，高为B直径为C的不锈钢圆柱体。这个圆柱体要与转子深度测试工装一起使用。（2）测试时，首先应将转子归零，将高度为B的圆柱休放入轴承孔中，用工装测量，若百分表指示为0，则定子深度为BA；若百分表指示为C，则定子深度为B（A+C），并由此计算得出这个工装的量程值。三、质量保证供应商应负责以下事项。1按设计任务书提供的相关数据和要求，准确无误地制作工装。2蓝图设计出来后，应经双方确认后，方可批量制作。3工装故障响应时间应为小时。4应履行“三年保修，终身维修”的承诺。

18、 机械厂 年 月 日编制人员审核人员审批人员编制时间审核时间审批时间212 研发项目调研报告书文书名称研发项目调研报告书编 号受控状态一、调研背景由于市场竞争激烈及宣传手段的类似，传统的饮料行业已经进入微利时代，在这种情况下，真正获得消费者的需求成为了决定因素。二、调研目的公司准备在饮料方面开发新产品，这需要通过对市场上现有产品和目标消费群体进行调研，来确定新产品的品味、价格、包装及营销策略等。三、调研范围1南方市场主要以上海、南京、广东及海南为主；北方市场主要以北京、沈阳、吉林及哈尔滨为主。2此次调研的对象集中在各大城市商超购物场所的消费者、初高中在校学生、餐饮店营业员、商业中心流动人员，及

19、各主要经销商，共计 人。四、调研时间调研自 年 月 日至 年 月 日，历时 天。五、调研方法1本次调研主要采取问卷调研的方式，问卷分为饮料选择依据、选择类型、喜欢包装、购买场所及品牌知名度等15个题目。其中13个题目采用封闭式设计，两个题目采用自由式设计，要求调研对象根据实际情况在各列的选项中选取一项或多项，或者自由填写的方式作为对该题的回答。2调研问卷由调研组成员在大型商超、学校周围、餐饮店及市中心繁华地段随机发放，并回收，问卷回收率为100%，有效率为 %。六、调研结果分析1被调研者性别构成。此次共调研 名消费者，其中男性消费者为 人，占总数的 %，女性消费者为 人，占总数的 %，因此、调

20、研对象的性别选择差异不大。2被调研者年龄组成。被调研者的年龄组成如下表所示。被调研者年龄组成说明表18岁以下1825岁2635岁3645岁46岁以上调研数量 人 人 人 人 人所占比例 % % % % %备注表中各数据的百分比为目标人群数量与总数的比3不同区域消费者对产品及品牌的认知度。在对 名消费者进行的产品及品牌调研中，我们共设置“知道”、“听说过”、“不知道”三个选项，其调研数据如下表所示。不同区域对产品及品牌的认知度说明表南方北方知道听说过不知道知道听说过不知道产品 人 人 人 人 人 人品牌 人 人 人 人 人 人由上表可以看出，不同区域的消费对产品及品牌的品牌认知程度有很大的差别，

21、南方地区的消费者对产品的认知度在 %以上，对品牌的认知度也在 %以上；而在北方地区，对产品的认知度不足 %，对品牌的认知度也在 %以下。4消费者对饮料类型的喜好程度。调研问卷的第题对此项问题展开调研，问题设置如下。问：“您最喜欢的饮料是 ？”答：“ 碳酸饮料 果汁饮料 茶饮料 保健饮料 运动饮料 其他”对此题目最终统计如下表所示。消费者对饮料喜欢程度调研统计表碳酸饮料果汁饮料茶饮料保健饮料运动饮料其他选择人数 人 人 人 人 人 人所占比例 % % % % % %由上表可以看出，消费者在选择饮料时，果汁饮料仍是首选，其余依次为保健饮料、运动饮料、茶饮料、碳酸饮料及其他。5影响消费者选择饮料的主

22、要因素。调研问卷的第题对此项问题展开调研，问题设置如下。问：“您选择饮料时主要考虑下列哪个因素？”答：“ 品牌 广告 口味 价格 营养成份 优惠或赠品 其他”对此题目的统计结果如下表所示。影响消费者选择饮料因素调研说明表品牌广告口味价格营养成分优惠或赠品其他人数统计 人 人 人 人 人 人 人所占比例 % % % % % % %由上表可以看出，消费者在选择饮料时首选为口味，占到了总数的 %，其余依次品牌、广告、营养成份、价格、优惠或赠品、价格及其他。6对汁接受程度的调研。调研问卷的第题对此项问题展开调研，问题设置如下。问：“在以下果汁中，您比较喜欢哪种？”答：“ 花蜂蜜饮料 花型饮料 汁运动型

23、饮料 汁保健饮料”对此题目的统计结果如下表所示。汁接受程度的调研统计说明表花蜂蜜饮料花型饮料汁运动型饮料汁保健饮料男性选择人数 人 人 人 人所占比例 % % % %女性选择人数 人 人 人 人所占比例 % % % %由调研结果可以看出，男性消费者对汁运动型饮料选择的倾向较大，占到了 %，其余依次为汁保健饮料、花蜂蜜饮料和花型饮料；而女性消费者对花蜂蜜饮料选择倾向最高，占到了 %，其余依次为花型饮料、汁保健饮料、和汁运动型饮料。7影响消费者对果汁饮料及运动型饮料选择因素的调研。调研问卷的第题和第题分别对此项问题展开调研，问题设置如下。问“您选择果汁饮料时最关注的是以下哪项？”答：“ 口感 维生

24、素含量 时尚感觉”问“您选择运动饮料时最关注以下哪项？”答：“ 口感 补充矿物质能力 时尚感觉”对这两个问题的调研统计结果如下表所示。影响果汁饮料及运动开型饮料的选择因素调研说明表口感维生素含量时尚感觉果汁型饮料首选人数 人 人 人所占比例 % % %口感补充矿物质能力时尚感觉运动型饮料首选人数 人 人 人所占比例 % % %如上表所示，人们在选择果汁型饮料时，最关注的是维生素的含量问题，所占比例为 %，而在选择运动型饮料时，则最关注的是补充矿物质的能力，占 %。时尚感觉在这两类问题中首先的比例都不大，分别为 %和 %。选择口感的比例相差无已，分别为 %和 %，不足 个百分点。8消费者选择饮料

25、口味调研。调研问卷的第题对此项问题展开调研，问题设置如下。问：“您喜欢的饮料的口味是 ？”答：“ 酸 偏酸 甜 偏甜”统计结果如下表所示。消费者选择饮料品味调研结论说明表酸偏酸甜偏甜首选人数 人 人 人 人所占比例 % % % %通过对被调研者年龄段的统计，我们又得出下表所示结论。不同年龄段消费者对饮料品味选择说明表酸偏酸甜偏甜18岁以下 % % % %1825岁 % % % %2635岁 % % % %3545岁 % % % %46岁以上 % % % %由以上两个表格我们可以看出，消费者总体喜欢偏甜品味的饮料，占总人数的 %，而这部分人中，以青少年为主，合计比例超过 %。9外包装对消费者选择

26、饮料的影响调研。根据对调研结果的统计，消费者对饮料包装的选择，首选是塑料瓶，具体比例如下表所示。消费者选择饮料外包装调研结论说明表利乐包易拉罐塑料瓶玻璃瓶选择人数 人 人 人 人所占比例 % % % %10购买场所调研。在以“商超、小卖部、冷饮店及酒店”为候选项目的调研中，人们选择商超的比例最高，为 %，其余分别为，冷饮店 %，小卖部 %，酒店最少，为 %。七、调研总结此次调研共发放问卷 份，回收 份，回收率为 %；其中有效问卷 份，有效率为 %。经过分析，我们共总结出以下问题。1此次调研中，参与调研的消费者中，36岁以下的 人，占总数的 %，36岁以上的为 人，不足总数的 %；由此可见，饮料

27、消费的主力军为青年人。2不同区域的消费者对饮料及品牌的认知度不同。南方地区的综合认知度较高，在 %以上，而北方地区则稍低，不足 %。3消费者在饮料类型方面，首选的是果汁类饮料，占到 %，而选择果汁饮料时最为关注的是维生素含量的问题，达到 %；在运动型饮料方面，消费者最关注的是补充矿物质的能力，关注率达 %。4消费者在选择饮料时，最关注的还是饮料的口感，占到 %，其次为品牌、广告、营养成份、价格、优惠或赠品、价格及其他。5在以“”参考样品的调研中，男性消费者偏向运动型饮料，而女性消费者比较偏向于花蜂蜜饮料，所占比例分别为 %和 %。6口味方面，大多数的消费者还是比较偏爱偏甜口味；偏甜品味的选择中

28、，又以青年人为主。7消费者比较喜欢的塑料瓶包装，较为高档的易拉罐排名第二，其余为玻璃瓶和利乐包。8商超已经成为消费者购买饮料的首选场所。饮料市场已经进入了微利时代，而竞争却越来越激烈，只要能够真正获得消费者需求，并制定行之有效的营销政策，我们的产品就能占领市场，并处于不败这地。编制人员审核人员审批人员编制时间审核时间审批时间313 项目可行性分析报告文书名称项目可行性分析报告编 号受控状态一、概况1研发项目名称：设备研发。2研发责任人：公司研发部工艺研发小组。（三）起止时间 年 月 日至 年 月 日。二、研发课题的目的和意义（一）资源开发及综合利用1设备中的塔架制造所需设备与水工金属结构闸门、

29、启闭机制造设备需求基本相同，投资该设备的研发可以实现与公司原有设备资源、人力资源上的共享和综合利用，节约资源，为降低制造成本提供有力的保障。2设备制造所需焊接设备、测量设备要求较高，与水电站引水压力钢管等机电安装工程类似，现有的金属结构制造厂所需配置基本相同，可以充分发挥我公司的装备、技术优势。（二）环境效益1北方地区多为火力发电，设备研制成功后可提升能源利用率达 %以上，既降低了生产成本又减少了能源消耗。2设备的生产用水量非常低，基本不涉及化工、冶炼等高污染、高能耗的问题。3可能造成的污染是机械制造业的一个普遍存在的防腐问题，在本课题中，拟采用封闭喷淋式防腐设施进行除尘和除味，使金属防腐的环

30、保问题得到彻底解决，将为机械制造业在防腐的环境污染上做出重要贡献。（三）经济效益1设备在降低能耗的同时，还能提高 % %的产能。2设备可将 、 、 等三道生产工序合并完成，在节约了时间、人力成本的同时也减轻了管理负担。（四）对技术进步的影响：通过对该课题的研究，为今后设备制造、安装、调试、检修及试运行，编写切实可行的施工作业指导书，总结积累经验通过对该课题的研究，为今后的设计、制造提供科学的理论依据。（五）对我公司的意义1无形资产的意义（1）该成果的通用性强，可总结出一套优良的设备制造的工艺方法和管理模式，对以后的工程质量管理起到示范作用，对我公司在今后类似项目上的投标、施工起到很好的效益。（

31、2）此项目可能产生的良好的社会影响，对树立我公司承建工程品牌形象、提升我公司在设备制造方面的知名度方面会起到不可低估的作用。2对我公司的经济意义（1）预估在未来 年内，产品在市场上仍将处于供不应求的情况，而设备的研制成功将会大大提升我公司的产能，有利于在这段黄金时期内抢占市场份额，确立市场地位。（2）据调查，行业内多家公司已将设备的研发与引进列入其未来的经营规划之中，我公司若能尽早将设备研制成功，将意味着我公司在国内率先获得该设备的知识产权，其对公司的经济意义不可估量。（六）社会影响设备制造是一个新型的产业，其核心技术一直控制在经济发达国家的手中，我公司大力发展该项目，率先进入这个领域，进行这方面的建设和发展，将对今后的发展起到不可低估的社会效益，能够对制造行业起到一定的促进作用，产生良好的社