体系内审检查表

1、质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系审核通用检查表受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001， OHSAS18001， FSSC22000，体系文件、适用法律 法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考 文件检查方法检查结 果记录一体化 条款ISO9001 条款ISO14001条 款OHSAS1 8001 条款FSSC22000 条 款提问文件 查阅现场 检查总则总则环境管 理体系文 件职业健 康安全管 理体系文 件总则组织是否有文件的 管理体系相关文件是 否齐全文件是书面形 式还是电子形式与管理体系相关的文件有多少与

2、受审核部门相关的文件是多少 组织结构图、管理方针、三同时报 告等是否存完好电子形式文件的使用是否有效管理体系文件是否 覆盖了标准的适用要 素（ 或过程 ） 并符合其 要求要素 （ 或过程 ） 之 间相互作用关系是否 给予确定及描述管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要 求一体化管理体系要素 （过程 ）间的逻 辑关系、文件的接口是否清楚查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径文件是否便于查阅综合管 理体系 手册质量 手册管理手册的覆盖面 是否完整如对 ISO9001 标准有剪裁 , 剪裁细节 说明的是否合理管理手册是否包括管理体系的范 围。管理手

3、册是否包括任何剪裁的细节 与合理性。管理手册是否引用或包括程序文 件。管理手册是否包括管理体系过程（ 或要素 ） 之间的相互作用的表述。 手册和程序是否相互协调 , 是否有 可操作性。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期：批准人 / 日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001

4、 条款OHSAS18001 条 款FSSC22000 条款提问文件查阅现场检查综合管 理体系 手册质量手册管理手册的 控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要求。文件控制文件控制文件控制文件控制文件控制制定的文件 控制程序是否 符合要求文件控制程序内容是否完整 , 是否 有可操作性程序中是否对文件的编 制、发布、存档、查找、修订、评审 做出了规定程序文件是否有效版本外来文件 （ 如标准 ） 是否包括在控制 范围之例是否规定了文件夹的保管办法 是否规定了适用和定期评审文件的 有效性对体系的运行起关键作用的岗位是 否得到现行有效文件 是否规定了失效文件的处置、 管理 办法文件的编写、 批准、发布

5、、保 管、修订、评审 情况所有文件是否字迹清楚所有文件标识是否明确文件发布前是否得授权人的批准 所有文件是否均注明制定或修订日 期 注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001条 款ISO14001 条款OHSAS18001 条款FSSC22000

6、条款提问文件查阅现场检查文件控制文件控制文件控制文件控制文件控制文件的编写、 批准、发布、保 管、修订、评审 情况文件修改后是否重新批准识别文件现行修改状态的方法是什 么是否满足要求使用处是否都使用适应文件的有效 版本文件的查找是否方便文件的保管是否有效外来文件的控 制是否对外来文件夹的收集、审查、 批准、归档、发放、使用、评审、更 新、补充和作废等作了规定 执行的如何作废文件的管 理是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用记录控制记录控制记录控制记录控制记录控制是否有对记录 进行管理的程序程序中是否对记录的标识、收集编 目、归档、保存、维护、查阅、处置 等管理内容做了规定 本组织与有关

7、的记录有哪些 与受审核部门有关的记录有哪些程序中是否包含对记录的质量要求 是否有保存期限的规定注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18 001条 款FSSC22000 条款提问文件查阅现场检查记录 控制

8、记录 控制记录 控制记录 控制记录 控制记录管理的实况是否对记录进行了清理 , 并列出了 清单 对记录的标识、贮存、检索、保护 是否与书面程序的要求相一致 记录是否填写正确、字迹清楚 贮存是否便于存取和检索 贮存环境如温度、湿度是否适宜, 防尘、防蛀等保护措施是否得当 过期记录是否完整能否提供足够信 息信息是否可靠、可见证 记录能否做到对相关活动、产品或 服务的可追溯性 员工在需要时能否从组织的记录 / 信息管理系统获取相应信息管理承诺管理承诺管理承诺最高管理者对其 建立和改进管理体 系的承诺能够提供 哪些证据总经理是否制定并批准书面的质 量、环境、职业健康安全方针和目标 , 并采取措施使员工

9、正确理解并贯彻执 行是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方 （客户 ）的要 求、法律法规的要求传达到各阶层员 工注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 / 日期：批准人 / 日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO90 01 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款FSSC22000

10、 条款提问文件 查阅现场 检查管理承诺管理承诺管理承诺最高管理者对 其建立和改进管 理体系的承诺能 够提供哪些证据各阶层员工是否充分理解这些要求 的重要性 , 并在工作中确保这些要求 的实现是否定期进行管理评审 , 确保质量、 环境、职业健康安全管理体系的适用 性、有效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。关注焦点以顾 客为关 注焦点组织是怎样做 到以顾客、环境和 员工为关注焦点 的组织是通过什么方法掌握顾客、员 工以及其他相关方对产品质量的要求 以及对保护环境、保障职业健康安全 的要求组织如何将顾客的要求、环境保护 的要求、职业健康安全的要求转化为 各项工作的要求并实施，从而达到顾 客、

11、员工以及其他相关方的满意方针和目标质量方针环境方针职业健康 安全方针食品安全方针质量、 环境、 职 业健康安全、 食品 安全方针的制定是否制定了文化的管理方针 管理方针是否经最高管理者批准管理方针的内 容是否与组织的宗旨相适宜。 是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模，适合于组织环境的注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 / 日期：批准人 / 日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一

12、体化管理体系要求检查内容是 否 适 用参考文件检查方法检 查 结果 记录一体化条款ISO9001条款ISO14001 条款OHSAS18001条款FSSC22000 条 款提问文 件 查 阅现 场 检 查方针和目标质量方针环境方针职业健康 安全方针食品安 全方针管理方针 的内容影响、职业健康安全风险的性质和规模。 是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持 续改进、污染预防和降低风险作出承诺； 是否对遵守有关质量、 环境、职业健康安全、 食品安全法律、法规和其他要求作出承诺。 是否提供建立和评审目标和指标的框架。 是否与公司的其他方针一致。管理方针 的传达与管 理如何向全体员工传达的采取了哪些方式

13、询问员工，看员工是否了解管理方针为公众如何获得管理方针管理方针 是否得到实 施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施管理方针 的评审与修 订是否有定期评审管理方针的规定注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 / 日期：批准人 / 日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO140 01 条款OHSA

14、S18001 条款FSSC22000 条款提问文件查阅现场检查方针和目标质量方针环境方针职业健康安全方针食品安全方针管理方针的评审与修订最高管理者是否定期评审过管理方针如何对管理方针进行修订评审、修订的依据是什么是否建立了环 境因素识别和评 价的程序有无环境因素识别和评价的程序 程序中是否包括环境因素识别和评 价的要求是否对组织的 活动、产品和服务 中的环境因素进 行了识别是否按程序要求识别环境因素 是否规定了识别的范围和对象 是否有环境因素的清单受审核部门的环境因素有哪些用什么方法和 怎样进行环境因 素的识别是否规定了识别环境因素的方法方法是否适宜识别环境因素时 , 收集了哪些原始 资料识别

15、环境因素应把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了环境因素的七种类型 是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的环境因素注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO90 01 条款ISO14001 条款OHSAS1 8001 条款FSSC22 0

16、00 条款提问文件查阅现场检查一体化目标一体化管理体系策划环境因素环境因素如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准 则和步骤有无重大环境因素清单评价结果是否合理 对新项目和变化是否进了环境因素 的补充识别和评价如何对重大环境 因素的控制进行策 划是否根据环境因素评价结果 , 制定 了重大环境因素控制措施计划 对重大环境因素的控制措施有哪些 对潜在重大环境因素是否制定了应 急准备和响应措施环境因素的住处 能否及时更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新在制定方针、 目标 和指标时 , 是否考虑 了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标其他环境因素如何控制对危险 源辨识、 风险评 价

17、和风 险控制对危险 源辨识、风 险评 价和控制 措施 的确 定是否建立了危险 源辨识、风险评价和 风险控制策划的程 序有无危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的程序程序中是否包括危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的要求注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条

18、款ISO90 01 条款ISO140 01 条款OHSAS18001条款FSSC22000 条 款提问文件查阅现场检查对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制对危险源辨识、风险评价和控制措施 的确定是否对组织的 活动及活动场所 中的危险源及其 风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风 险是否规定了辨识的范围和对象是否有危险源及其风险的清单 受审核部门的危险源及其风险有哪 些用什么方法和 怎样进行危险源 及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的 方法方法是否适宜辨识危险源及其风险时 , 收集了哪 些原始资料辨识危险源及 其应把握的要点是否考虑三种状态是否考虑三种时态是否考虑了各种类型的危

19、险情况 是否考虑到可对其施加影响的相关 方带来的职业健康安全风险 如何进行风险 评价有无规定风险评价的方法、准则和 步骤有无重大危险源及其风险清单 评价结果是否合理 对新项目和变化是否进行了风险评 价和事前评价注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9

20、001 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款FSSC22000 条款提问文件查阅现场检查对危险 源辨识、 风险评 价和风 险控制对危险源辨 识、风险评 价和控制措施 的确定如何 对风 险控制 进行 策划是否根据风险评价结果 , 制定了风 险控制措施计划 对危险源及其风险的控制措施有哪 些对潜在职业健康安全风险是否制定 了应急准备和响应措施危险 源及 其风险 的信 息能否 及时 更新有无更新信息的规定是否按规定实施更新在制 定方 针、目标时 , 是否考 虑了 重大危 险源 及其风险哪些重大风险列入目标其他风险如何控制法律法 规和其 他要求法律法 规和其 他要求法律法规 和其他要 求

21、是否 建立 并保持 了识 别、获 得和 更新法 律及 其他要 求的 程序程序是否规定了识别适合本公司的 法规和其他要求的方法 程序是否明确了获得法规的渠道 程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员 , 是否规定了收 集频次、途径登录方法 该程序是否规定了对法规变更住处 的跟踪及负责人该程序是否规定了向员工和其他相 关方法传达有关法规和其他要求的方 法和职责注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO1

22、4001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款FSSC22 000 条款提问文件查阅现场检查法律法 规和其 他要求法律法 规和其 他要求法律法规 和其他要 求适用于本公司的 法规和其他要求有 哪些受审核部门适用 的法律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清单 有无遗漏受审核部门适用的法规有哪些有无 遗漏法规住处是否及 明变更由谁负责做得如何如何向员工和其 他相关方传达法律 法规和其他要求的 信息法规信息如何进行内、外部沟通谁

23、 负责和需要了解法律法规和其他要求的 员工面谈 , 看其是否充分了解员工是否意识到不遵守法规的后果本组织的守法情 况及守法证明性文 件过去、现在有无违法 各项质量、环境、职业健康标准是 否清楚有无违背情况有无守法证明性文件 , 如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、三同时验收报告 , 噪 声的监测数据等管理方 案质量目标目标、指 标和方案目 标和 方 案组织是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件是否经领导批准 是否分解到有关的职能和层次注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门

24、当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 / 日期：批准人 / 日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO90 01 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款FSSC22000条款提问文件查阅现场检查管理方案质量目标目标、指 标和方 案目标和方 案设定目标和 指标时应考虑 的内容目标和指标的内容是否符合方针的 要求目标和指标的内容是否包括产品要 求及满足产品要求的所需的内容 目标和指标的内容是否考虑了法 律、法规和其他要求目标和指

25、标的内容是否考虑了重大 环境因素、重大危险源及其风险 目标和指标的内容是否考虑了员工 和相关方的要求目标和指标的内容是否考虑了技 术、财务及实施的可行性 目标和指标的内容是否体现了预防 为主和持续改进的精神 目标和指标是否具有可测量性，有 无测量目标和指标的方法 是否为目标和指标的实现设置完成 时间。目标和指标 的情况受审核部门是否均有相应的目标和指标目标和指标是否具体并尽可能量化是否设置了必要的可测量参数注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 / 日期：批准人 / 日

26、期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO900 1 条款ISO14001 条款OHSAS180 01 条款FSSC22000 条款提问文件查阅现场检查管理方 案质量目标目标、指 标和方 案目标和方 案目标和指标的 实现情况是否制定 了实施目标的指标的方 案企业资源是否能保证目标和指标的 实现是否明确了招待部门和负责人 是否已向有关人员传达 有关人员是否清楚有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现目标和指标是 否

27、定期评审、修 订目标和指标是否定期评审、修订 依据什么评审、修订 目标和指标的评审、修订是否体现 持续改进管理方 案目标、指 标和方 案目标和方 案是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的受审核部门有否相应的方案 是否所有的目标和指标都有相应的 方案管理方案的内 容是否满足标准 要求是否明确了责任人 是否明确了实现目标和指标的措 施、方法是否明确了时间要求是否规定了资源保证注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， I

28、SO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO900 1 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款FSSC22 000 条款提问文件查阅现场检查管理方 案目标、指 标和方 案目标和方案如何监督方案 的实施由谁负责方案实施的监督如何验证方案实施的效果方案能否保证 目标和指标的实 现是否存在一个评审方案的过程 是否所有的目标和指标都有相应的 方案有关人员是否参与方案的制定是否及时修订 方案什么情况下修订方案是否进行过修订食品安 全管理 策划质量管 理体系 策划食品安 全管

29、 理体 系策 划策划是否满足 管理目标及管理 体系总要求管理 体系策划的输出 是否形成文件如何保证策划能满足管理目标及管 理体系总要求现有管理体系策划后形成了多少文 件情况有多少份程序文件是否满足要 求管理目标是否实现 （ 以此确认管理体系策划的有效性 ）是否提供了实 施管理目标的资 源实施管理目标的资源是否充足 , 有 多少质检员有多少计量员多少内审员 是否发给内审员聘书环境、职业健康 安全有关的人员是否进了培训管理体系策划 是否体现了持续 改进现在文件是否体现了管理体系的持续改进注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并

30、要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期：批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO90 01 条款ISO14001 条款OHSAS18001条款FSSC22000 条款提问文件查阅现场检查食品安 全管理 策划质量 管理体 系策划食品 安全 管理体 系策划管理体系策 划是否受控更 改期间管理体 系的完整性是 否得到了保持文件的更改是否受控测量、 分 析和改 进策划职责 和权限职责 和权限资源、作 用、职责 和

31、权限资源、作用、 职责、责任 和权限职责 和权限是否明确规 定了组织的组 织结构、职责、 权限是否有清晰的组织结构图 相关职能部门或岗位 （ 尤其是从事 管理、执行和验证工作的人员 ） 的职责 是否得到规定并形成文件受审核部门的职责是什么最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰当地明确了管理者代表的 职责和权限管理者的作 用管理者是否为实施、控制和改进管 理体系提供必要的资源 , 包括人力资 源、专项技能、技术和财务资源提供 资源的途径是否明确承担管理职责的人员 , 如何表明其 对持续改进的承诺是否指定了职业健康安全员工代 表, 其职责和权限是

32、否明确 管理者如何参与和支持质量、环境、 职业健康安全活动注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门： 编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款FSSC22000 条款提问文件查阅现场检查职责 和权限职责和权限资源、作 用、职责 和权限

33、资源、作用、 职责、 责任 和权限职责和 权限有关职责、 权限如何传达 到位的各部门、各类人员的职责、权限及 相互关系是如何传达的各有关人员是否明确各自的职责、 权限及相互关系各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系管理者代表管理者代表资源、作 用、职责 和权限资源、作用、 职责、 责任 和权限职责和 权限 食 品 安 全小 组组 长管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责是否向最高管理者报告管理体系的 运行情况沟通内部沟 通信息交流沟通、 参与和协商沟通是否制定了 协商和交流的 程序组织是否有协商和交流的程序程序 中是否对协商和交流的方式内容作了 规定程序

34、制定过程中是否听取了员工 意见程序中是否规定了与相关方的沟通 和协商 外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行是否方便内部协商的 内容员工是否参与质量、环境、职业健 康安全方针的制定、修订、评审。 员工是否参与管理体系文件 , 特别 是作业指导书的制定、修订和评审。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是

35、否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS18001 条款FSSC22000条款提问文件查阅现场检查沟通内部沟通信息 交 流沟通、参 与和协商沟通内部协商的内 容员工是否参与过程的识别与确定 ; 环境因素的识别与评价 ; 危险源辨识、 风险评价和风险控制的策划。 员工是否参与可能影响工作场所环 境、职业健康安全变化的任何活动 , 如 引入新的或改进的设备、原材料、技 术、程序或工作模式等 员工是否了解谁是员工代表以及谁 是管理者代表协商和交流的 记录涉及重大投诉、事故的外部信息有 无适当处理和记录是否保存有接收和答复员工意见建 议的记录通

36、报组织管理 方针和管理体系 有效性的过程将管理体系审 核和评审结果通 报组织内所有有 关人员的过程异常、紧急情 况下的信息如何 交流是否同员工、周围进行过信息交流 是否将管理体系审核和评审结果通 报组织内所有有关人员 信息通报采取何种方式 受审核部门涉及到哪些信息交流同外部相关方 的信息交流如何得到政府有关机构的信息 是否同供方和承包方交流有送信息 如何处理顾客投诉注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 / 日期：批准人 / 日期：审核准则： ISO9001， ISO1

37、4001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否 适用参考 文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO1400 1 条款OHSAS1 8001 条款FSSC22000条款提问文件 查阅现场 检查管理 评审管理 评审管理 评审管理 评审管理 评审是否有定期进 行管理评审的规 定评审的时间间隔是怎样规定的是否按规定的时间进行管理评审管理评审是否由总经理亲自主持受审核部门应 为管理评审提供 什么资料管理评审的输 入是否充分受审核部门应为管理评审提供什么 资料管理评审的输入是否包括下列内 容：内、外部审核结果。方针、目标和指

38、标、管理方案实施 情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方 （ 顾客 ） 的投诉，建议及其要 求。监视和测量情况报告；过程的业绩 及产品符合性报告；法规及其他要求 符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体 系总体运行情况的报告；法规及其他 要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险控制 善的总结报告；环境因素识别与评价 的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外 部要求 , 如法律法规的变化、机构人员 的调整 , 市场的变化等。改进的建议。注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门

39、当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 / 日期：批准人 / 日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求是否适用检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS1 8001 条款FSSC22000 条 款检查内容参考文件提问文件查阅现场检查管理评审管理评审管理评审管理评审管理评审管理评审的 实施情况管理评审的 内容是否充分如何参加管理评审 是否就下列内容进行了评审： 1）方针是否适宜方针实现程序如何是 否需要更新目标、指标和管理方案 2）现有危险源辨识、风险评价和

40、风险 控制过程是否适宜。风险的现有水平 和现行控制措施是否有效 3）现有环境因素识别和评价是否适宜 现行环境控制措施是否有效 4）过程控制情况如何 （ 包括过程是否 受控某些过程是否需要改善或优化 ） 5）产品质量状况如何 （ 有无得大质量 问题） 6）环境、职业健康安全绩效趋势。 7）事故和事件的调查处理情况。 8）纠正和预防措施实施情况。 9）顾客的满意度、 与顾客沟通的情况、 顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的 其他信息。10）相关方的投诉、建议及其要求 11）法规和其他要求符合性善如何 12）资源是否配置得当，能否满足实 现方针和目标的要求 13）组织结构、管理职能是否合适和 协调活动及

41、其相应文件是否需要修正 14）自前次管理评审以来所进行的内 容审核和外部审核的结果及其有效性 15）管理体系适应环境变化的应变能 力。16）需要改进和加强的领域是什么注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001 条款OHSAS1

42、8001 条 款FSSC22000条 款提问文件查阅现场检查管理评审管理评审管理评审管理评审管理评审管理评审的 输出是否完整 并形成文件有无评审记录和形成的其他文件“管理评审报告”中有无管理体系 适宜性、充分性和有效性的结论 是否提出了需要加以修正的方针、 目标和管理体系的其他要素（或过程）有无符合，是否提出了纠正要求管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何对管理评审中的纠正措施是否进行 了跟踪验证，验证的结果是否记录并 上报给最高管理者资源提供资源提供资源、作 用、职责 和权限资源、作 用、 职责、责 任和权限资源提供组织怎样确 定并提供所需 的资源组织是否规定了提供资源的途径 对与质量、环

43、境、职业健康安全有 关的人员如何进行培训 如何进行人员补充设施、设备更新 如何实施提供资源是 否满足体系的 要求是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHSAS1800，1 体系文件、适用法律法规审核日期： 审核员：一体化管理体系要求检查内容是否适用参考文件检查方法检查 结果记录一体化条款ISO9001 条款ISO14001条款OHSAS18001

44、条 款FSSC22000 条款提问文件查阅现场检查人力资源人力资源能力、培训和意识能力、培 训和意识人力资 源 是否确定 了 影响质量、 环境 职业健康安全 的各类人员的 能力要求对人员的能力要求，是否包括对教 育、培训和经历的要求是否对人员能力用途与否进行了培训与考核人员的安排是否满足要求是否建立了 确 定培训需 求 和实施培训的 程序组织是否制 定 了实施培 训 的具体计划是否根据需 要制定、评审和 修订培训应接受培训 的人员是否都 经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑 到职责、能力、文化程度以及工作性 质、环境因素、风险的不同情况的要 求培训的对象是否包括所有员工组织是否根据培训需求制定了培训 计划有没有进行方针、目标、意识、程 序的培训有没有应急准备和响应要求 方面的作用和职责的培训对从事特殊工作的人员是否进行了 培训并进行了资格认定 对内审员是否进行了培训 对临时工是否进行了培训 受审核部门员工培训情况如何培训程序和 培训计划是否 得到有效实施上述重点内容的培训是否得以实施注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）续表受审核部门：编制人 /日期： 批准人 /日期：审核准则： ISO9001， ISO14001，OHS