(12工程管理990008)《微观经济学》第10章 市场失灵与微观经济政策

1、微观经济学微观经济学 第第10章章 市场失灵与微观经济政策市场失灵与微观经济政策 主讲人：高兴强主讲人：高兴强 E-mail： 三三 峡峡 大大 学学 微微 观观 经经 济济 学学 2021-5-302 目目 录录 0404 信息不对称信息不对称 公共物品和公共选择理论公共物品和公共选择理论0202 垄断和反垄断政策垄断和反垄断政策 0101 外部性外部性0303 2021-5-303 o 现代市场经济发展已经证明，市 场机制这只“看不见的手”不是 万能的，经常会出现运转失灵的 问题。 o 现代微观经济学对市场失灵问题 进行了许多研究，并分析了通过 政府干预解决市场失灵问题的可 能性。 o 面

2、对市场失灵、政府干预，企业面对市场失灵、政府干预，企业 该如何应对该如何应对 “看不见的手看不见的手” 2021-5-304 什么是市场失灵？ o 市场失灵是指市场经济中无法满足帕累托最优 的假设条件而导致资源不能有效配置，使市场存在 着一定的缺陷与不足。 o市场失灵有多种表现，如 o 竞争导致集中和垄断竞争导致集中和垄断 o 市场供求反应不同步市场供求反应不同步 o 资源配置的非理性化与非经济化资源配置的非理性化与非经济化 o 经济效率与社会公平的矛盾经济效率与社会公平的矛盾等。 o （视频：市场失灵）（视频：市场失灵） 2021-5-305 o 帕累托最优是指资源分 配的一种理想状态，即假

3、定 固有的一群人和可分配的资 源，从一种分配状态到另一 种状态的变化中，在没有使 任何人境况变坏的前提下， 也不可能再使某些人的处境 变好。 o 换句话说，就是不可能 再改善某些人的境况，而不 使任何其他人受损。 什么是帕累托最优? 第一节第一节 垄断和反垄断政策垄断和反垄断政策 2021-5-30 o 如果是完全垄断，厂商的均 衡产量为Q *，价格为P*。 o 与完全竞争相比，消费者剩 余减少了P* BC P#的面积。其 中P* BE P#变成了厂商的利润 ，称为垄断的再分配效应； BCE是无谓的福利损失，称为 垄断的分配性低效率分配性低效率。 o 事实上，垄断还会导致实际 成本高于理论最低

4、成本的技术 性低效率和为了得到并保持垄 断利润而进行的寻租（视频视频） 活动，使社会福利进一步受到 损失。 Q* MR P* P、C Q D MC=AC Q # P# A B C E 一、垄断的效率损失一、垄断的效率损失 2021-5-308 二、垄断的管制二、垄断的管制 1、反对垄断，如反垄断法。、反对垄断，如反垄断法。 2、对垄断行业进行管制、对垄断行业进行管制 o （1）边际成本定价）边际成本定价： 政府把价格定在边际 成本曲线与市场需求曲线 相交的水平上，此时厂商 仍有经济利润，资源配置 效率最佳（因为边际成本 线相当于行业供给曲线； P LAC LMC P MR Q* P* P# P

5、# Q#Q# 2021-5-309 （2）平均成本定价）平均成本定价： o 政府把价格定在平均成 本曲线与市场需求曲线相交的 水平，目的是消除超额利润， 但效率不高，相当于存在最高但效率不高，相当于存在最高 限价限价。 o 如果企业有自主权，将 会减少产量到政府价格等于边 际成本的水平，低于边际成本 定价时的产量。 P LAC LMC P MR Q* P* P# P# Q#Q# 2021-5-3010 （3）回报率管制 即政府管理部门根据一个合理的资本回报率决定垄 断厂商的价格。 o 这可以避免估计需求曲线和成本曲线的困难，但确 定成本基数和回报率却有困难，企业降低成本的积极性 降低，如电力公

6、司。 o 价格听证制度价格听证制度。（宜昌水价听证）。（宜昌水价听证） 2021-5-3011 （4）成本递减行业与两次收费）成本递减行业与两次收费 o 在成本递减行业，固定成本在 总成本中的比例很高，边际成本很 低且位于平均成本下方，使平均成 本不断下降。此时，垄断厂商的均 衡价格过高，产量太低；平均成本 定价也不能充分发挥企业生产能力 ；边际成本定价则使企业陷入亏损边际成本定价则使企业陷入亏损 ； o 为解决这个问题，可以按边际 成本计量收费，以便扩大产量；同 时企业亏损总额（即AC与MC之间 的差额乘以总产量）平均分摊给消 费者，征收“注册费”。 o 如电话初装费和通话费。 P P MR

7、 AC MC P* Q* P# Q# P# Q# 2021-5-3012 第二节第二节 公共物品和公共选择理论公共物品和公共选择理论 o 一、公共品的特点公共品的特点 1、公共品是与私人品 相对应的。 它们的区别主要是根据物品消费过程的特点来划 分的，表现在两个方面：一是竞争性（对抗性），即 物品由某人消费后其他人便不能消费；二是排他性， 即可以排除或限制某些人的使用和消费。 o 私人品的消费具有竞争性和排他性。 o 既没有竞争性又没有排他性的物品是纯公共品，既没有竞争性又没有排他性的物品是纯公共品， 如国防、警察；没有竞争性但有排他性的物品是准公没有竞争性但有排他性的物品是准公 共品共品，如

8、公园、高速公路、教育。 2021-5-3013 2、公共品存在的原因： o 产权原因，如共享资源，公海、南极大陆； o 消费不可分性，如空气、道路； o 公共品是具有显著外部经济性的结果。 2021-5-3014 二、公共品的需求和供给二、公共品的需求和供给 o 1、公共品的社会效益显著： o 由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品 消费的总效用等于全体使用者个别效用垂直加总之和。 o 2、公共品的市场需求价格等于零： o 由于公共品消费和使用的非排他性（开放性）特点，公共品 消费过程中具有“搭便车”的可能性，消费者的支付意愿为 零。 o 3、公共品的市场供给价格很低： o 许多

9、公共品都具有固定成本巨大、变动成本很小的特点，提 供服务的边际成本很低。如果按照边际成本等于价格的原则 定价，投资回收期漫长。 2021-5-3015 o 公共品的以上特点说明，虽然公共品的社会效益 显著，但市场机制却不能解决公共品的资源配置 和市场供给问题，市场机制在这里是失灵的。 2021-5-3016 o 三、解决公共品问题的途径三、解决公共品问题的途径 o 1、通过税收强制消费，由政府组织供给；如国防，治 安。 o 2、通过收费增加消费的排他性，使供给具有经济可行 性；如高速公路收费、电视频道加密。 o 四、公共选择与政府失灵四、公共选择与政府失灵 o （视频：政府应优先解决公共产品短

10、缺问题）（视频：政府应优先解决公共产品短缺问题） 第三节第三节 外外 部部 性性 2021-5-3018 一、外部性与市场失灵一、外部性与市场失灵 1、外部性的含义：、外部性的含义： o 也称为外差效应、外在性或外部性效果，指经 济活动给当事人以外的其他社会成员所产生的、没 有得到市场承认的影响。 2021-5-3019 o 当存在外部性时，当事人以外其他人的福利受到 了影响，且这些影响没有通过市场机制反映出来。也 可把外部性定义为经济活动当事人与社会整体对经济 活动的评价（成本或效用）之间的差异。 o 外部性分为外部经济性（正的外部性）和外部不 经济性（负的外部性）。前者即私人收益与社会收益

11、 之间的差额。后者即私人成本与社会成本之间的差额 。 2021-5-3020 2、外部性的后果、外部性的后果 o 当存在外部性时，政府可以通过对具有外部经济 性的经济活动进行补贴，对具有外部不经济性的经济 活动予以罚款等办法，把外部性内部化，这是经济学 家解决外部性问题的基本思路。 o （视频：应对私家车的外部性进行微观调控）（视频：应对私家车的外部性进行微观调控） 2021-5-3021 o 当存在外部性时，由于当 事人最优的决策依据与社会最 优的决策依据出现差异，微观 私人决策的结果就不能保证宏 观社会资源配置的最佳效果。 o （1）当存在外部经济性时， 经济活动的水平偏低。 o （2）当

12、存在外部不经济性时 ，经济活动的水平偏高。 QsQ p MR MC MSC 2021-5-3022 二、环境污染经济学二、环境污染经济学 o 1 1、最优污染水平、最优污染水平 o 社会最佳的污染治理水平由 治理污染的边际成本MC等于污染 减少的边际效益MB决定。 o 污染越少，治理难度越大， MC随污染治理水平的提高不断增 加。即随污染增加而下降； o 污染越多，它对环境的边际 损害越大，MB随污染治理水平的 提高不断下降。即随污染增加而 提高。 MC MB1 污染水平Q1 MB2 Q2 2021-5-3023 o 可见，从社会最优的角度来看，污染应控制在一定 水平上，并不需要彻底禁除。并不

13、需要彻底禁除。 o 由于治理污染的社会效益函数会随着经济发展和生 活水平的提高而不断提高，发达国家倾向于把污染 控制在较低的水平。 2021-5-3024 o 在社会最优的污染水平确定以后， 怎样实现最优污染水平是一个关键。 o （1 1）科斯定理）科斯定理： o 美国经济学家科斯认为，外部性产 生的原因在于产权不明确产权不明确。只要产权是 明确的，通过有关权利人的市场交易就 会实现资源最优配置。产权制度产权制度本身的 结构不影响最优配置的结果，但会影响 收益分配格局。 2 2、科斯定理与市场化污染治理办法、科斯定理与市场化污染治理办法 2021-5-3025 o 产权明确的含义产权明确的含义

14、： o 产权是对人们之间权益关系的制度规范。 o A A、权利是完全明确规定的，包括有关权利的 所有、实现、限制、保护等 B B、权利是专有的，行为主体是明确的 o C C、权利是可交易的，产权人有权处置、转让 自己的权利 o D D、权利是可完全实施的，交易费用为零交易费用为零（维 护和实现产权的成本） o （视频：地道渗水存隐患（视频：地道渗水存隐患 产权单位难确定）产权单位难确定） 2021-5-3026 污染权的交易模型 o 假设公众拥有洁净环境的产权， 他们可以要求厂商消除污染，使污 染治理水平达到Q#。这时厂商就会 按照价格P向公众购买污染权，均 衡的污染治理水平为Q*。厂商需要

15、为污染支付Q*EFQ#面积的代价。 o 假如厂商拥有排污的产权，他们 有权任意向环境排放污染物。这时 公众就会按照价格P向厂商购买污 染治理权，均衡的污染治理水平仍 然为Q*。公众需要为洁净的环境支 付OPE Q*面积的代价。 MB(D) MC(S) P 污染治理水平 E O Q* F Q# 案例 2021-5-3027 产权划归的效率原则：产权划归的效率原则： o 在现实经济社会，交易费用为零的假设很难成立。 有时正是因为交易费用太大破坏了对交易双方都有利的 交易，使其难以实现。如河流水资源开发利用中上游与 下游的关系,位于边界地带的核电站。 o 即使通过产权途径可以消除外部性问题，产权安排

16、 的结构，即初始分配权即初始分配权也应以社会成本社会成本( (包括交易费用包括交易费用 ) )最低最低为原则。 o 如如: :夜间狂欢与夜间宁静的产权划给人数众多的夜 间宁静需求者； o 房屋上空的飞行权划归航空公司，但通风采光权划 归房主。 o 从公共场所可以吸烟到禁止吸烟，也反映了降低成 本的要求。 2021-5-3028 3 3、税收、税收补贴解决办法补贴解决办法 o 20年代初，经济学家 庇古提出，政府可以通过 对污染者征收污染税（费 ）或对污染治理者补贴的 办法，达到与市场交易办 法类似的结果。 o 条件是正确估计污染 治理的需求函数和供给函 数。 MB(D) MC(S) T 污染治

17、理水平 E O Q* F Q# T1 2021-5-3029 o 如果对每单位没有治理的污染征收污染税（ 费）T，厂商就会把污染治理到Q *的水平，支付 总额为Q * EFQ#的污染税的污染税。 o 如果对治理每单位污染支付补贴T，厂商也会 把污染治理到Q *的水平，得到总额为OTEQ *的的 补贴补贴。 o 在这里，污染治理水平取决于T的高低。如果 希望提高污染治理水平，可以通过增加污染税或 污染治理补贴来实现。 2021-5-3030 4 4、排放标准、排放标准罚款解决办罚款解决办 法法 T e Qe E T1 Q# MB=DMC=S 污染治理水平 O 排放标准 Qs F T2 Q2 M

18、N o 由政府制定严格的污 染排放标准Qs，如果厂 商没有把污染治理到排放 标准，就对其处以罚款， 标准以内的污染（ Qs Q #之间）则是免费的。 在这种制度下，厂商就会 根据罚款的高低确定自己 的污染治理水平。 2021-5-3031 4 4、排放标准、排放标准罚款解决办罚款解决办 法法 o如果罚款低于污染治理的供给 曲线与治理标准线的交点，如 图中的Te、T2，厂商会治理污染 到污染治理边际成本等于罚款 的水平，其余的超标污染宁愿 支付罚金。 o如果罚款高于污染治理的供给 曲线与治理标准线的交点，如 图中的T1，厂商会治理污染直到 达到排放标准。 T e Qe E T1 Q# MB=DM

19、C=S 污染治理水平 O 排放标准 Qs F T2 Q2 M N 2021-5-3032 o 税收办法有利于鼓励污染治理成本较低的厂商 增加治理水平，鼓励厂商研制和使用低成本的污 染治理技术，因而社会成本比排放标准方法低。 但厂商一般倾向于欢迎排放标准方法，因为厂商 的代价（污染治理成本）小于税收办法（污染治 理成本加上税金）。 2021-5-3033 o （1）政府根据污染治理的需求曲 线和供给曲线确定最佳污染水平Q e（ 污染治理水平）；如图（1） o （2）政府印制与Q e相应数量的污 染排放许可证，并规定没有污染许可 证是绝对不允许排放的。然后，在市 场上向污染排放者拍卖许可证，决定

20、污染许可证的价格。如图（2）。 o 注意：此时的污染许可证需求曲 线是行业污染治理边际成本曲线（污 染治理供给曲线）的镜像。 图1 污染治理水平Q e DS 图2 污染许可证Q e D S P e S 5 5、可交易的污染许可证办、可交易的污染许可证办 法法 2021-5-30 34 o （3）每个污染者都根据自己的污 染治理边际成本曲线（污染治理供给 曲线）与市场决定的许可证价格确定 许可证购买数量和最佳的污染治理水 平Q*。如图（3） o （4）优点：通过拍卖许可证把污 染权提供给治理成本最高的污染者； 保证社会需要的污染产业得到发展； 鼓励污染者降低污染治理成本；政府 得到收入。 图3

21、污染治理水平Q* S P e 2021-5-3035 第四节第四节 信息不对称信息不对称 o 一、信息不对称一、信息不对称 o 完全竞争的市场结构有一个重要特点，即市场信息的完备 性和充分性，在此基础上理性行为假设才能成立。然而，现实 经济社会中的经济行为当事人却往往不了解有些重要的信息， 导致决策失误，市场机制的功能不能有效发挥作用。 o 所谓信息不对称，使指市场交易双方拥有的商品（交易对 象）信息多少和质量不同。一般是“买者没有卖者精”。 o 信息不对称现象普遍存在。 o （视频：农产品价格暴跌源于信息不对称）（视频：农产品价格暴跌源于信息不对称） 2021-5-3036 二、信息不对称与市场失灵二、信息不对称与市场失灵 o 当存在普遍的信息不对称现象时，就会导致道德风险道德风险和逆向逆向 选择选择，引起“劣质商品驱