2015年贵州基金交易指南构建基金组合筛选基金试题

1、2015 年贵州基金交易指南构建基金组合筛选基金试题精选一、单项选择题（共 25题，每题 2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意）1、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的 督察长由 _。A .中国证监会委派B. 总经理任命C. 董事会聘任D. 股东大会选举2、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最 直接的影响因素是 _。A 供求关系B. 每股净资产C. 公司人员结构D. 公司组织形式3、考察基金经理从业经验的要点包括 _。A .基金经理的教育背景B. 基金经理从业年限C. 基金经理的履历D. 基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情

2、况4、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括 A .印花税B. 交易佣金C. 过户费D. 经手费5、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到 A .关注评价机构的合规性B. 避免在不同类型基金中比较C. 不简单按评级买基金D. 正确理解等级高低的含义6、金融机构发行债券的目的包括 _。A .筹资用于某种特殊用途B. 增加核心资本C. 提高被动负债D. 改变本身资产负债结构证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 证券投资基金销售人员执业守则 证券投资基金托管资格管理办法7、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括A.B.C.D.8、证券交易所在性质上不是A .

3、证券监管机构B. 证券服务机构C. 证券投资人D. 自律性组织9、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金 的日跟踪误差控制目标一般都在 _以内。A. 0.1%B. 0.3%C. 0.5%D. 0.8%10、截至2007年年底，共有 家基金管理公司获得 QDII资格，只QDII基金 进入运作期。A. 5；5B. 5；1C. 12；5D. 12；111 、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为A. 3%B. 5%C. 10%D. 12%12、根据证券投资基金销售人员执业守则 ，从事基金销售不得有下列行为A 为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售

4、基金B. 以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销 售机构无关C. 个人担保该基金会盈利D. 接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易13、以下属于货币衍生工具的是 _。A .股票期货B. 利率互换C. 货币期货D. 信用联结票据14、出现巨额赎回申请时， 基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决 定， _。A .接受全额赎回B. 拒绝全额赎回C. 全部延迟赎回D. 部分延迟赎回15、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于 元人民币。A. 3 000万B. 5 000万C. 1 亿D. 2 亿16、在没有优先股的条件下，

5、每股股票的账面价值等于ABCD17、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 A BCD 18、基金年度报告披露的主要内容有 基金管理人报告 审计报告 投资组合报告 托管人报告公司净资产 / 发行在外的普通股数量 公司总资产 /发行在外的普通股数量 公司净资产 /公司库存股票数量 公司总资产 / 公司库存股票数量万元。23510ABCD19、世界上第一个股票交易所于 1602 年在成立荷兰的阿姆斯特丹 美国的纽约 美国的华盛顿 英国的伦敦A：B：C：D： 20、基金交易费用的核算一般按 _计提。ABCD21、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的， 中国证监会或证监局 可以对

6、直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员， 采 取ABCD日月季年o暂停履行职务 出具警示函 记入诚信档案 建议公司或机构免除有关高管人员的职务22、关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定，办 理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近 行为。 A： B： C： D： 23、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求， 此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过 月。A： B： C：内无重大违法违规1年6 个月3个月2 个月D：12A.B.C.D.25、我国第一只以债券投资为主的债券基金是24、通过基金销售人员从业考试即 _一

7、科的，可直接获得基金销售人员从业考试 成绩合格证。证券市场基础知识 证券投资基金 证券交易 证券投资基金销售基础知识A 银华优选B. 华安富利C. 南方避险D. 南方宝元二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、普通股票股东的权利包括 _。A .公司重大决策参与权B. 公司资产收益权和剩余资产分配权C. 了解公司经营状况的权利D .优先认股权2、 经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险， 外部经营风险则与那些 超出公司控制的环境因素 （如公司所处的政治环境和经济环

8、境 ）相联系。A :再投资风险B:流动性风险C:外部经营风险D:内部经营风险3、是证券投资基金市场营销的中心。A:确定目标客户B:扩大销量C:利润最大化D:分割市场4、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。A .夏普指标B. 特雷诺指标C. Stutzer 指标D. 詹森指标5、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有oA. 交易密码修改B. 设置分红方式C. 基金转托管D. 交易账户开户6、对基金营销反应弱的客户更加重视A 基金产品的未来收益B. 新产品、新服务C. 销售机构的营销

9、和服务D. 基金产品的外在表现形式7、_是指当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突 时，应当优先保障基金投资人的合法利益。A .投资人利益优先原则B. 全面性原则C. 客观性原则D. 及时性原则8、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正 确的是 _。A .注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B. 高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历C. 持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度D. 最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为15日30日45日60

10、日9、根据证券投资基金信息披露管理办法，开放式基金的基金合同生效后， 基金管理人应当在每 6 个月结束之日起 _内，更新招募说明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.B.C.D.10、下列不属于基金销售客户服务规范的是 _。A .基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投 资人了解相关权益C. 基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D. 宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为1000；2 亿2000；5亿500； 1亿100； 5000万

11、 基金托管人全面行使职责的主要阶段。签署基金合同 基金募集 基金运作 基金终止11、 封闭式基金的基金份额持有人不少于 人，基金募集金额不低于 _ 元人民币可以上市交易。 _A.B.C.D.12、是A：B：C：D：13、目前公司债券条款中包含的 _属于嵌入衍生工具。A .转股条款B. 赎回条款C. 返售条款D. 重设条款14、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有_A .估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B. 估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参 考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C. 估值日没有市价的，且最近交易日后经济

12、环境发生了重大变化的，应当参考 类似投资品种的现行价格及重大变化因素， 调整最近交易的市价， 确定公允价值D. 有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市 价进行调整，以确定投资品种的公允价值15、关于可转换债券，下列叙述错误的是 _。A .可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B. 可转换债券具有双重选择权C. 投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D. 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者 的收益却没有限制16、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有A .常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.

13、 衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C. 债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D. 利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标17、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A .基金投资者B. 基金份额持有人大会C. 基金托管人D. 基金管理公司18、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人， 持有期少于_日的，基金 管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。A. 5B. 10C. 20D. 3019、对已经设立的基金开展再营销的行为是指 _。A .人员推销B. 持续营销C. 营业推广D. 公共关系20、小张打算购买基金进行

14、投资。 在选择基金时， 小张对某基金管理公司旗下的 某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金 2007 年初基金份额净值为 1.0381元人民币， 2007年底基金份额净值为 1.1208 元人民币，期间该股票基金 每份分红 0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为 _。A. 12.22%B. 7.97%C. 4.26%D. 3.87%开放国内资本市场 在国际资本市场募集资金 有条件地开放境内企业投资境外资本市场 在国际资本市场借贷o“净值归一”“欲购从速”、“申购良机” 在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述 “坐享财富成长”、“安心享受成长”21、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为 _等不同层次。ABCD22、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰， 下列表述中符合要求的 是 ABCD23、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、 红利收入以及企业 债券的利息收入，由