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文档简介

1、银行合规管理机制的构建银行合规管理机制的构建 2 内容提要： 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 一、以合规文化为核心，持续优化内控环境 二、以信息技术为依托，科学识别评估风险 三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平 四、以主体考核为导向，不断强化合规履职 五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通 结语：严格自律，不懈追求，打造良好品牌形象 3 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 4 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 5 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合

2、规管理机制需要解决的几个认识误区 6 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 7 前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区前言：构建合规管理机制需要解决的几个认识误区 操作风险造成的操作风险造成的 直接财务损失每年直接财务损失每年 数以百亿计数以百亿计 内控失效的间接内控失效的间接 损失在量上相当于损失在量上相当于 直接损失的直接损失的6-536-53倍倍 直接财务损失直接财务损失 间接财务损失间接财务损失 8 一、以合规文化为核心，持续优化内控环境一、以合规文化为核心，持续优化内控环境 9 一、以合规文化为核心，持续优化内控环境一、以合规

3、文化为核心，持续优化内控环境 10 一、以合规文化为核心，持续优化内控环境一、以合规文化为核心，持续优化内控环境 11 二、以信息技术为依托，科学识别评估风险二、以信息技术为依托，科学识别评估风险 12 三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平 三必访：新员工入行、家庭有重大事项、异常行为。三必访：新员工入行、家庭有重大事项、异常行为。 四必谈：思想波动、经常出现差错、岗位变动、考核反馈。四必谈：思想波动、经常出现差错、岗位变动、考核反馈。 13 三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平 风险管理与病风险管理与病 情诊治情诊治 14 三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平三、以行为管理为抓手，全面提升内控水平 15 四、以主体考核为导向，不断强化合规履职四、以主体考核为导向，不断强化合规履职 16 四、以主体考核为导向，不断强化合规履职四、以主体考核为导向，不断强化合规履职 17 五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通五、以揭示风险为目的，确保信息渠道畅通 18 品牌的价值？品牌的价值？

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