XX进出口公司人事、薪酬、业务、财务审计管理制度

1、宁波市xx进出口股份有限公司管理制度（讨论稿）目录第一章综合性管理制度第一节职工行为规范第二节 公司发展战略及治理体系第三节 公司投资和固定资产投入管理制度第四节 工作联系制度第五节 印章与介绍信管理第六节 制度执行办法第二章 人事管理制度第一节招聘录用流程及人事管理第二节 考勤办法第三节 保密制度第四节 职工奖罚规定第三章 薪酬制度第一节工资、奖金、福利的规定第二节员工岗位技能等级制度第三节补充养老金制度第四节金、银、铜奖评选办法第五节经营管理先进单位评定办法第四章 业务管理制度第一节 关于规范进出口经营行为的若干规定第五章财务审计制度第一节资金管理第二节 业务付款管理办法第三节 费用支出和

2、预提费用规定第四节 财务报销规定第五节 资产损失管理第六节 审计制度第六章后勤保障制度第一节安全管理办法第二节火警处置程序第一章综合性管理制度第一节职工行为规范第一条 遵纪守法，掌握与本职业务相关的法律知识，严格执行国家的法律、法规，执行公司相关劳动纪律、工作标准和岗位规范。第二条 树立诚信观念和信用意识，保护知识产权，不侵犯他人知识产权。第三条 具有强烈的职业责任心和事业心，确立正确的集体观念和大局意识。第四条 刻苦钻研，精通业务，熟悉掌握与本职工作相关的业务知识，不断提高自身专业技术水平。第五条 发扬团队精神，维护公司整体形象，相互尊重、密切配合、团结协作。第六条 坚持“优质服务，客户第一

3、”的服务宗旨，为客户提供准确、高效的服务，强化市场观念和竞争意识，讲求优质服务和经济效益。第七条 树立保密意识，严守公司商业秘密，维护公司根本利益。第二节公司发展战略及治理体系第八条 立足贸易产业基础，整合贸易价值链资源，全面提升贸易质量，提高经济效益，保持进出口规模增长，增强企业实力；通过产业链延伸，开展产业投资与资本运作，逐步发展成为集贸易、实业、综合地产、投资等相关产业多元化的投资控股型企业集团。（一）立足区域经济结构与公司产业基础，整合内外部经济资源，促进进出口、内外贸、贸易与加工、贸易与服务的有效结合与良性互动，优化贸易结构，提升公司竞争力；（二）搭建投资与资本运营平台，开展产业投资

4、与资本运作；（三）建立规范完善的风险管控体系，加强风险监控与管理，降低运营及投资风险；（四）完善组织结构与股权结构，健全企业经营机制与管理体系。（五）加快人才培养与企业文化的建设工作，确保公司持续、稳定、健康地发展。第九条 为优化股份公司治理结构，健全公司经营机制和管理体系，发挥各所属企业的积极性和创造性，明确责、权、利，特制订公司治理体系。（一）股份公司实行三级公司治理结构：股份公司(控股集团)一级子公司和事业部(行业集团)二级子公司。（二）股份公司根据公司实际和发展战略，制订统一的管理制度，运行和完善整合型管理运行体系，建立统一的风险控制体系和流程，并主要在投资、财务、审计、人力资源及重大

5、业务决策等方面，对控股或相对控股子公司实行统一的管理。（三）各子公司作为独立企业法人，享有由股东投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。第三节公司投资和固定资产投入管理制度第十条 股份公司及其一级子公司的对外投资，应根据股份公司的总体发展战略，科学决策，合理确定投资额度及持股比例。凡属于投资进出口贸易主业的，原则上要求股份公司或其子公司在新公司的持股比例达到51%或以上。第十一条 股份公司的直接投资，由股份公司和相关职能部门提出可行性方案，经股份公司经理室讨论，提交股份公司董事长或董事会审批。第十二条 股份公司的一级子公司对外投资，由所在公司提出可行性方案，经所在公司董事会确

6、认，上报股份公司。股份公司会同相关职能部门进行论证，经过股份公司经理室讨论，提交股份公司董事长或董事会审批。第十三条 对于股份公司及其一级子公司的投资，注册资本或所占投资份额在1000万元及以下的项目，由股份公司经理室讨论，报股份公司董事长审批。投资金额在1000万元以上的，提交股份公司董事会讨论决定。第十四条 各子公司注册资本应与经营规模相配套。一级子公司进出口规模在5000万美元以上的，注册资本应达到1000万元以上；进出口规模在3000万美元以上的，注册资本应达到500万元以上；进出口规模在1000万美元以上的，注册资本应达到300万元以上。二级子公司进出口规模要求在500万美元以上，注

7、册资本不低于100万元。第十五条 各公司的固定资产投入，金额在500万元及以下的，报股份公司经理室审批，并在股份公司统一登记。金额在500万元以上1000万元以下的，由股份公司经理室讨论，提交股份公司董事长审批。金额在1000万元及以上的，提交股份公司董事会讨论决定。第十六条 股份公司其它投资产业要制订好发展规划，并积极稳妥地推进各产业的发展。房地产和酒店公司应对每个项目做好市场调研，进行可行性分析和研究，然后提交股份公司经理室讨论决策，报股份公司董事长核准。第十七条 股份公司委派到各子公司的董事和监事，应遵守股份公司的管理制度，严格按照股份公司的发展规划和战略决策，参加各子公司的董事会和监事

8、会，并在授权范围内发表意见，参与决策和监督。第十八条 股份公司应定期制订和完善发展规划，制订年度预算方案，使各项工作更具计划性，更加科学化和规范化。由股份公司股东大会通过的年度预算方案，股份公司经理层要认真执行。第十九条 股份公司及其子公司的所有投资项目和固定资产投入及其变更事项，由股份公司统一登记备案并进行跟踪管理。第四节工作联系制度第二十条 行政、业务、党工团各线按照公司治理体系和上级主管部门要求建立工作联系。各级会议是沟通思想，交流工作的重要途径。会议尽可能少而精，注重实效。第二十一条 各公司及直属部门内部管理应认真做到“三有”，即月初有工作计划，月中有进度检查，月末有总结分析。第二十二

9、条 各公司就重大事项向股份公司请示、报告时，应尽可能采用书面形式，一般工作交流可采用电子邮件、电话及口头汇报。第二十三条 各公司及直属部门办公室应建立信息资料收集、报送和反馈制度，及时关注收集、整理、报送、发布相关信息，并对相关工作进行催办、督办、检查和经验交流。第二十四条 各级、各部门副总经理、经理助理除完成上级领导、所在公司经理交办的及分管的工作外，在经理或部门负责人缺席时，行使、承担其岗位职责权利和义务。第二十五条 各级领导分派工作，应逐级分派；如需直达分派，应同时告知被分派者的直属上级；例行性且有明确相应岗位的，应按岗分派；特殊性、专业性工作且无明确岗位的，按有利于发挥所长与闲忙结合进

10、行分派。 第五节印章与介绍信的管理一、印章管理第二十六条 公章由文书保管。文书不在时，交办公室指定人员保管。合同章、财务章由财务科保管，单证章由各公司指定人员保管。各个印章的保管须责任到人，并做好相应的记录。印章交接或临时交他人代管时，需经公司（部门）领导同意，交指定人员保管，并做好记录。第二十七条 任何人不得随身携带公章外出办事。盖章前必须备有复印件或记录，并需有具体经办人签名和领导签字，做到有据可查。文书在盖章前应仔细审核盖章资料是否经相应权限的领导签字：（一）对外经济担保仅限股份公司法定代表人签字有效，否则一律不予盖章。（二）涉及到公司经济利益和公司声誉的资料，以及以股份公司名义发布的文

11、件资料，盖章前必须经股份公司总经理或其授权委托人审批。（三）业务类盖章签批权限详见业务类盖章审批权限表。对于授权委托签批权限的，要做好书面授权委托书，并报股份公司备案。（四）劳动人事类资料及以股份公司各职能部门名义下发的所有文件，盖章前需有股份公司总经理室分管领导签字。（五）严格控制在空白单据上盖章，确需盖章的，由股份公司总经理室签字同意，并做好相应记录。1、文书有权利和义务严格把好印章使用关，与股份公司各子公司有代理进出口业务关系的企业使用印章，应由相关公司的相关业务员亲自办理，并做好记录。2、财务章由财务科按有关规定管理使用，特殊情况需加盖财务章时，需经公司领导签字。3、各类印章由股份公司

12、统一刻制。各业务公司根据业务工作需要，确需刻制（变换）合同章、背书章、报关专用章的，由各公司填写印章换（领）条，经股份公司业务管理部签字批准，方可办理。各公司（部门）按规定要求使用，并妥善保管。4、各公司（部门）公章在启用前须经股份公司印鉴留底。有关印章的使用，按股份公司有关规定范围使用。二、介绍信管理出差、办事等一般性介绍信，经所在部门负责人同意，经办人在存根上签字证明方可开立。用于特殊需要的介绍信须经股份公司领导同意，并在存根上签字同意。返回后应说明用途，多余的上交文书收回。 三、子公司有关印章与介绍信的使用与管理，按照本规定执行。四、违反本规定，导致公司商誉或经济损失的，追究相关责任人经

13、济乃至法律责任。第六节 制度执行办法第二十八条 制度执行适用范围：各子公司(直属部门)第二十九条 制度执行依据：（一）管理制度；（二）三合一整合型管理体系；（三）股份公司规章制度；（四）各单位自行制订并已报股份公司备案的各类规章制度与实施细则。第三十条 主要考核内容：（一）业务管理：主要考核各单位是否按整合型管理体系文件规范操作，进出口经营行为是否规范，有否违规及侵权等情况发生；（二）财务管理：主要考核各单位投资及固定资产投入有否按规定审批，日常业务经营的财务管理是否严格，财务活动是否规范等；（三）人事管理：主要考核各单位劳动用工、职工培训、职工奖惩、人事管理工作是否符合制度规范，薪酬体制是否

14、合理等。（四）行政管理：主要考核各单位是否按照股份公司的发展规划、战略决策和制度体系开展各项工作，考核年度目标责任制完成情况及内部管理是否优秀。第三十一条 考核办法（一）各子公司每半年度对本公司的制度执行情况进行自查，以确保本公司严格执行各类制度。（二）各职能部门做好日常检查与记录，按季汇总。（三）股份公司考核小组每半年度对各子公司的考评原始记录及结果进行汇总，年终总评，报股份公司总经理室，同时向各子公司进行反馈。（四）各单位制度执行情况考评分与经营管理先进单位评选、公司年度奖金发放及公司负责人奖金挂钩。（五）任何有违反制度的行为必须做好记录和上报，填报人和责任人有任何瞒报和弄虚作假的，将按规

15、定追究责任。第二章人事管理制度第一节 招聘录用流程及人事管理股份公司在编职工实行全员劳动合同制度。股份公司各单位劳动用工以“按需招聘，统一录用，动态管理，绩效考核”为原则，由股份公司人力资源部根据所属各子公司、部门需要实行统一招聘、录用、内部流动和解除等的人事管理。第一条 用工标准（一）新招录用的人员要求具有二本以上学历，英语四级以上。有大型企业工作经历或股份公司需特殊引进的具有中高级职称的人员，在学历上可适当放宽。（二）股份公司招录的管理储备人才，要求全国重点大学或具有硕士以上学历。（三）因岗位所需，需招录特殊人才的，由各子公司申请，经股份公司领导批准后，由人力资源部执行。(去掉)4、业务员

16、及境外工作人员要求具有本科以上学历，并熟练掌握一门外语。其中股份公司及所属公司业务员要求具有六级以上外语证书；有突出业务专长和相关业务实绩者可放宽到四级。第二条 人员的招收和录用（一）人员的招收，一般实行公开招聘和职工推荐相结合的办法，经过笔试、面试和试用，综合评定后择优录取。新招收人员必须品貌端正、体检合格。（二）各子公司根据用工情况，提交招聘申请，经股份公司批准后由股份公司人力资源部实行对外或对内招聘，并组织笔试面试及体检。（三）笔试、面试及体检合格人员由各公司安排1-6个月试用期。应届大中专生毕业生试用期从毕业正式用工时开始算。由股份公司人力资源部汇同各公司办公室统一办理合同签订手续。试

17、用期满前15天，将转正报告及试用期考核表格由用工单位领导及人力资源部共同签署是否录用意见后提交股份公司审批。经审批同意后由股份公司人力资源部办理录用手续。（四）有工作经验的应聘人同，需出具已与原单位解除劳动合同关系并无遗留问题的证明。对应届毕业生，各公司可根据应聘者学校需要在复试及体检合格后签订就业协议书。第三条 人员的使用、培训和内部流动（一）新招聘人员在劳动合同签订后，由人力资源部统一安排新进人员入门教育培训，未能通过培训考试的新进人员试用期间解除劳动合同，或延长试用期。个别平时招聘的新员工的新进人员入门教育培训等试用期考核内容由各公司执行。（二）用人单位在劳动合同期内负有对职工培训的义务

18、，确保员工达到胜任相关岗位的能力。（三）员工应按照公司岗位职责、业务操作规定等规章制度努力完成工作任务。若业务员连续二年达不到考核指标或管理人员连续两年完不成岗位任务的，视同员工不胜任岗位，公司有权根据公司情况作出岗位调整或解除合同处理。（四）职工在股份公司内部调动的，分个人意愿及组织安排，均需通过调出单位、调入单位及股份公司人力资源部同意后办理。任何部门和个人均不得擅自接收、调动人员。职工在同一公司内岗位调动的，由所在公司办公室办理，并报股份公司人力资源部备案。第四条 劳动合同的签订和管理（一）新招聘人员根据工作表现签订1-5年有固定期限的劳动合同。公司出资培养取得比现有更高学历的、公司出资

19、进行过专业培训的员工，劳动合同期不得低于约定服务年限。连续工作满5年以上且工作业绩突出的业务和管理骨干，经子公司经理批准及股份公司人力资源部核实，可与所在子公司签订无固定期限劳动合同。（二）所有劳动合同到期时间一般为每季末，以方便对劳动合同的管理。（三）劳动合同期满前，由各公司对劳动者本人发送劳动合同到期续签或终止劳动合同通知书，要求劳动者本人在收到通知之日起的5个工作日内作出续签或终止回复，并到所在公司办公室办理续签或终止手续。若在5个工作日内未作答复的或在劳动合同到期之日前未来续签或未来上班者，视同员工提出不续签劳动合同，公司作终止劳动合同处理。（四）职工在劳动合同期内在股份公司各子公司之

20、间正常流动的，与新单位签订劳动合同，与原单位的劳动合同即行中止。（五）职工有下列情形的，经股份公司人力资源部批准，用工单位可以直接与之解除劳动合同：1、在试用期间被证明不符合录用条件的；2、严重违反股份公司及所属用人单位的规章制度的；3、严重失职、营私舞弊，对股份公司及用人单位造成重大损害的；4、违反股份公司保守公司商业秘密的规定，对公司利益造成重大损害的；5、劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的；6、依法追究刑事责任的；7、劳动合同法等相关法规规定的其他情形；（六）职工有下列情形之一的，用人单位可以解除劳动合同，但应提前30

21、日以书面形式通知职工或者额外支付劳动者一个月工资后：1、不能胜任现行工作岗位，经培训或调整工作后仍不能胜任工作的；2、患病或非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作，也不能从事股份公司另行安排的工作的；3、劳动合同法等相关法律法规规定的其他情形；（七）职工单方面提出解除劳动合同，应提前30天以书面形式通知用人单位。有业务或重要管理岗位掌握重要秘密的职工或用人单位部经理（分公司经理）级以上人员，应提前180天提出书面申请。所有员工解除劳动合同前必须按保守公司商业秘密的规定接受脱密安排。公司按审批权限逐级批复解除劳动合同申请，在未获批准前不得擅离岗位，否则追究其相应的违约责任。（八）有下列情形之一的

22、，在下列情形结束前，不得解除劳动合同：1、给用人单位造成经济损失或因其个人的违法、违纪行为给用人单位造成经济纠纷尚未处理完毕的；2、经司法、行政机关决定和批准，正在接受审查的。（九）劳动者因违反公司规章制度，或严重失职、营私舞弊，给用人单位经济利益造成损害的，按职工奖罚规定处理；触犯法律法规的，移送司法部门处理。（十）劳动者必须在规定的时间内办完相应手续费。包括工作移交、财务应收款处理、接受脱密安排，以及户口迁出等手续。劳动者未在规定时间内办理有关手续的，公司按严重违反用人单位的规章制度作解除或终止合同处理，并由劳动者承担因此引起的一切责任。给用人单位造成损失的，用人单位有追索的权利。第五条

23、经济补偿金、违约责任和违约赔偿（一）公司根据劳动合同法相关条款发放经济补偿金；（二）劳动合同一方当事人违反劳动合同法相关规定或劳动合同约定解除劳动合同的，应按劳动合同的约定支付违约金；由此给对方造成经济损失的，应予以赔偿。（三）下列情形之一的，职工应承担违约责任：1、职工违反服务期约定或职工严重违反股份公司及所属用人单位的规章制度或严重失职、营私舞弊解除劳动合同的；2、职工违反劳动合同和公司制度规定的保密事项；3、职工未与用人单位解除劳动合同前，到股份公司外部其它单位工作或为其它单位服务的；4、法律法规规定的其他情形。（四）职工违反规定和劳动合同约定解除劳动合同，给用人单位造成损失的，职工应赔

24、偿用人单位下列损失：1、用人单位招收、录用其所支付的费用（限招录后首次与本单位签订的劳动合同的人员）；2、用人单位为其支付的学习、培训费用；3、对经营和工作造成的直接和间接经济损失；4、法律、法规、规章制度和劳动合同规定的其他赔偿费用。第二节 考勤及加班规定第一条 公司员工上班，必须参加考勤，否则以旷工论处。第二条 员工上班时间外出须事先按级办好请假手续：因公因私外出应事先经上一级领导批准，因公出差后应告知出差地点、住宿宾馆等，以便于工作联系。员工外出应报考勤员备案。第三条 各公司考勤员应根据电脑考勤结果和假单情况进行每月汇总，并说明迟到和缺席人员的人数和原因。第四条 股份公司人力资源部将不定

25、期督促子公司对考勤结果进行检查。检查内容为考勤手续是否符合规定、事实、原始记录及汇总资料是否齐全并妥善保管。第五条 委托或替人打卡或伪造出勤记录者，双方均以旷工论处；累计发现五次以上并情节严重的作解除劳动合同处理；第六条 员工经常不打卡与单次拉卡者、不办理请假手续缺勤事后又无正当理由补假者、谎报或伪造证明及以不正当手段骗取假期者、请假未经批准擅自缺勤者、未经同意擅自外出者、请假期满而不办理续假手续者、经指出帮助无效而又重犯者处罚1万元并取消当年度各类评比；第七条 员工确有事可请事假。员工因疾病，可请病假。弄虚作假者作旷工处理。全年事假累计超过10天（含10天）不予请探亲假，超过十五天者不得参加

26、当年度各类评比。第八条 员工工伤假、婚假、产假、丧假、探亲假（本公司工作满一年者）等按有关规定执行。第九条 旷工每天罚100元，连续旷工15天以上或累计旷工30天以上（含30天）视为自动离职。第十条 法定节假日期间值班，每天补贴100元。第十一条 根据行业特性，公司对不同岗位实行不同的工时管理，有标准工时制、综合计时制、不定时工资制，具体以劳动部门批准为准。公司正常上班时段为周一至周五，上午8：0011：30，下午1：305：00（下午时间根据不同季节调整），一周工作时间不超过40小时。第十二条 员工应根据相应的岗位职责努力完成工作任务。用人单位安排加班的或经员工申请公司批准后加班的，按国家有

27、关规定支付加班费。第三节 保密制度第一条 商业秘密的定义及范围本规定中所指的商业秘密是指不为公众所知悉，能为公司带来经济效益，具有实用性的技术信息、经营信息及其他相关信息，列为保密范围的资料。它包括：（一）有关党和国家的秘密事项；（二）有关公司的组织编制、人事档案、分配方案、各类未公开会议记录。（三）公司的经营策略（包括对外营销策略和意图），机要信息，业务总结，市场调查，发展规划，发展目标；（四）管理诀窍，人员配置，组织机构，分配原则；（五）出口商品的创汇、收汇、结汇退税、换汇成本及盈亏情况，及进口商品的用汇、付汇、结算方式、盈亏情况等；（六）财务报表、分析、会计帐册、凭证等财务材料；（七）客

28、户、货源、销售渠道的有关资料，应归档的来往信函、E-mail、传真、合同、底价成交价格、成交数量、佣金、折扣；（八）在业务过程中形成的商品的图纸设计、工时定额、价格、产品技术资料等商业、技术信息资料；（九）商品库存数量及对库存商品的处理意图，对外营销策略和意图；（十）参股、联营、工贸合作厂的参股和营运关系以及产品配方、制作工艺、生产成本、来牌来样生产的许可证和商标、产品认证等资料；（十一）货源收购地或产品销售地，供货能力或需求数量、价格等；（十二）各种程序软件及联网情况，网络系统操作密码。（十三）尚未公开宣判的诉讼案件；（十四）公司已明示保密的其它商业秘密。第二条 保密办法（一）全体职工都是保

29、守公司商业秘密的责任人。职工必须自觉遵守本规定，有下列情节，而给公司造成损失的，将视情节轻重对有关责任人给予党纪政纪处分，直至追究经济和法律责任。1、利用公司的经营渠道或盗用公司名义和商标损害公司信誉或经济利益的；2、职工在服务期限内或离开公司后2年内，向他人披露或使用公司的商业秘密的；3、离开公司的职工，私自藏匿或携走客户、货源单位等有关业务资料，从事有损于公司利益的商品经营活动的。（二）经批准同意解除或终止劳动合同，及调离或退休（包括待退休）、辞退的职工，必须在办理有关手续前先接受公司的脱密安排；1、清点移交本人所经管的文件、图表、录像和有关资料，及涉及上述商业秘密的各类文件、图表、录像和

30、有关资料，并经有关部门负责人接收证明；2、涉及本人所经手的应收未收款和库存商品，须经审计作出妥善处理后方可办理有关手续。3、书面承诺（由各用人单位根据本单位的特殊情况决定需作出书面承诺的员工）在离开公司后2年内，不接触公司的客户、货源工厂及销售渠道，不参与同业竞争，不利用公司名义、经营渠道、商业和经济信息等为个人或帮助他人或其它企业谋利。（三）已解除、终止劳动合同，离、退休（包括待退休）、辞退的职工中有泄露商业秘密者，按本规定进行处理。（四）发生失密、泄密和窃密事件，应立即向所在公司董事会和有关领导报告，并认真追查处理，情节严重者予以追究法律责任。对于积极维护党和国家秘密的单位和个人，应予表扬

31、和必要奖励。第三条 保密责任书的签订股份公司正式在编职工均应与公司签订员工保密责任书。第四条 保密守则1、不该问的秘密，绝对不问；2、不该说的秘密，绝对不说；3、不该看的秘密，绝对不看；4、不该记录的秘密，绝对不记录；5、不随身携带秘密文件和资料游览公共场所和探亲、访友。第五条 保密义务1、要妥善保管包含公司商业秘密的各项资料，不对外泄露公司商业秘密；2、不利用公司的商业秘密为自己或他人谋取利益；3、不许可他人使用公司的商业秘密；4、不故意毁损公司的商业秘密。 第六条 本规定所指公司是指宁波市xx进出口股份有限公司及下属子公司。第四节 职工奖罚规定 第一条 总则 （一）为增强股份公司及所属公司

32、职工的主人翁责任感，鼓励其积极性和创造性，维护正常的生产秩序和工作秩序，提高工作效率和企业效益，促进股东权益增长与企业健康发展，特制订本规定。（二）企业职工必须遵守国家的政策、法律、法令，遵守劳动纪律，遵守股份公司及所在单位的各项规章制度及整合型管理体系操作规范，爱护公共财产，开发、管理和保护企业资源，学习和掌握本职工作所需要的文化技术业务知识和岗位技能，团结协作，全面完成各项工作任务。3、企业实行奖惩制度，奉行思想政治工作同经济手段相结合、精神鼓励和物质鼓励相结合、及时奖励与及时处罚相结合、舆论导向与行政监督相结合的基本原则。第二条 奖励（一）对于有下列表现之一的职工，应当给予奖励：1、完成

33、工作任务、提高贸易质量、服务质量、产品质量、扩大出口创汇或生产销售、提高人均产出率或股东收益率等方面，做出显著成绩的；2、实业化进程、创新中心设立、境外拓展、品牌建设等方面有突出贡献的；3、改进企业经营管理，提高经济效益方面有显著成绩的；4、在促进股份公司内部资源共享、流程再造、降低消耗、提高生产或工作效率方面取得明显效果的；5、保护公共财产或企业正当权益，防止或者挽救事故有功，使股东或公司或公共利益免受重大损失的；6、同损害单位形象、损害集体、股东利益的坏人坏事作斗争，对维持正常的生产秩序和工作秩序，优化企业经营环境方面有显著成绩的；7、维护财经纪律，抵制歪风邪气，事迹突出的；8、在企业文化

34、建设和增强团队合作精神、凝聚力战斗力方面有显著贡献的；9、一贯忠于职守、积极负责、廉洁奉公、舍己救人、事迹突出的；10、其它应当给予奖励的。（二）对职工的奖励分为：表扬、记功、记大功、通令嘉奖。（三）表扬、记功、记大功，由职工所在单位（负责人）提名，董事会批准后实施，并报股份公司备案。在股份公司范围内表扬、记功、记大功、通令嘉奖，由子公司提名，或股份公司征求所在单位意见后提名，报股份公司经理班子或董事会批准后实施。（四）子公司给予职工奖励，由子公司颁发证书；股份公司给予职工奖励，由股份公司颁发证书。职工获得的奖励，由人事部门记入本人档案。（五）企业实行奖励制度，以精神奖励为主，物质奖励为辅。（

35、六）企业设立金、银、铜奖作为对业务突出人员的奖励，具体办法参见金、银、铜奖评比办法。第三条 违纪处理（一）公司将员工违纪行为按程度不同分为以下三类： 1、一类违纪行为：一般违纪行为，一年内累计两次一类违纪视为一次二类违纪。一年内累计三次以上一类违纪视为一次三类违纪。 2、二类违纪行为：较严重违纪行为，一年内累计两次二类违纪视为一次三类违纪。 3、三类违纪行为：严重违纪行为，予以辞退，公司不支付任何补偿金。 若因违纪行为给公司造成损失的，一类违纪损失额在10000元以下者，二类违纪损失额在10000 元至20000元以下者，三类违纪损失额在20000 元以上者。对于员工违纪行为，公司将视情节轻重

36、，给予批评教育、通报批评直到解除劳动合同处理，若员工在本年度内有二类以上违纪行为的，公司将取消其当年度的各类先进的评比，包括金银铜奖的评比。若员工违纪行为给公司造成损失的，员工需同时承担经济赔偿责任。赔偿金额已在违纪相关规定中做具体规定的按规定执行，未做具体规定的，公司将按情节轻重由员工承担实际损失的10-100%的经济赔偿责任。若员工违纪行为情节严重，触犯刑律的，由司法机关惩处。（二）一类违纪行为 员工如有下列行为之一（但不局限于以下行为），经查证属实者，将受到批评教育。1、经常迟到、早退者（一月内累计发生 3 次）； 2、一个月内累计旷工 1 天者； 3、上班时间无故不记考勤； 4、不遵守

37、公司安排的上下班及午休时间及膳食时间经教育仍未改进者； 5、上班时间无故脱岗，影响工作者； 6、参加公司会议迟到或无故不参加者； 7、无故不参加培训或培训无故旷考者。 8、培训考试作弊者及为作弊提供方便者。9、工作消极怠工，经领导批评教育有一次记录者；10、违反公司管理制度、整合型管理体系文件等规章制度的规定，不按规定程序和流程操作业务，经指出未及时改正情节轻微者；11、违反公司管理制度中关于规范进出口经营行为的若干规定，属于一般违规行为，且认识到位积极配合处理并改正的； 12、违反安全守则及消防条例，擅自移动、挪用消防器材、设备、设施或改做他用者。 13、其他违纪行为但情节较轻者。（三）二类

38、违纪行为 员工有以下行为之一的（但不局限于以下行为），经查证属实者，给予股份公司通报批评或调整岗位或降薪处理。1、经常迟到、早退者（一个月内累计发生 6次者）； 2、一个月内累计旷工 2 天者； 3、员工之间互相争吵，扰乱正常工作秩序；4、不服从正常的工作调动，无理取闹，影响公司正常工作秩序；5、不接受领导正常管理，恐吓上级，发生争执、顶撞，经劝告被制止者；6、工作消极怠工，经领导批评教育达二次记录者； 7、违反公司管理制度、整合型管理体系文件等规章制度的规定，不按规定程序和流程操作，经指出未及时改正情节较重者；8、违反公司管理制度中关于规范进出口经营行为的若干规定，属于严重违规行为或侵犯知识

39、产权，且认识到位积极配合处理并改正的；9、擅用、滥用职权、弄虚作假、假公济私、营私舞弊；使用或挪用公司资金、财产作为它用；利用职权收受贿赂、回扣、谋取私利、贪污、挥霍浪费公司财产、损害公司利益，数额较小，情节较轻的； 10、违反股份公司客户、货源资源管理的有关规定，将资源截留、散失、失窃、泄密、占为己有，从而影响管理工作开展的，并引起损失的； 11、违反商业秘密保护规定，利用股份公司及所在单位名义、经营渠道、商业和经济信息等私自为个人或帮助他人及其他企业谋取利益的，情节较轻的； 12、其他类似违纪行为； （四）三类违纪行为 员工有以下行为之一的，查证属实者，公司将按严重违反规章制度予以解除或终

40、止劳动合同，并不支付经济补偿金： 1、连续旷工10天者； 2、在1 年内累计旷工 20天者； 3、无正当理由未经所在单位同意擅自离职者或未按规定要求办理工作移交、脱密安排、财务结清等离职手续的； 4、严重的不诚实行为（包括但不限于以下行为）： 入职所填资料如有不符或公司发现是以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危的方式，与公司订立劳动合同的；伪效上级主管人员签名，盗用印信或未经核准擅自使用印信；涂改或伪造单据、档案、各种原始凭证、单据、证明，提供虚假资料、做出不实报告； 5、劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出，拒不改正的； 6、严重违反公司管理

41、制度、整合型管理体系文件等规章制度的规定，不按规定程序和流程操作，给公司造成重大损失或影响的。7、擅用、滥用职权、弄虚作假、假公济私、营私舞弊；使用或挪用公司资金、财产作为它用、数额较大；利用职权收受贿赂、回扣、谋取私利、贪污、挥霍浪费公司财产、损害公司利益，情节严重；8、严重违反股份公司客户、货源资源管理的有关规定，将资源截留、散失、失窃、泄密、占为己有，从而影响管理工作开展的，损失较大的； 9、严重违反商业秘密保护规定，利用股份公司及所在单位名义、经营渠道、商业和经济信息等私自为个人或帮助他人及其他企业谋取利益的，情节较重的；10、违反国家法律受到刑事处分；触犯法律嫌疑重大，被公安司法机关

42、实施行政拘留或被追究刑事责任；11、其他类似违纪行为； 第四条 处理权限与程序 （一）各类违纪处分一般在事发后30天内做出。 （二）对员工进行违纪处分，由所在单位办公室整理资料，单位经理批准后报股份公司人力资源部备案。 （三）对符合解除劳动合同条件的员工，由所在单位提出处理报告，经股份公司人力资源部履行一定程序后批准，办理劳动合同解除手续。 （四）每项违纪处分都应当通知受处分员工。（五）员工有权对处分提出意见，但不得以此为理由停止进行工作或履行职责。 （六）人力资源部将处分资料存入员工个人工作档案。 第五条 附则股份公司各下属单位可根据本条例的规定，结合本单位或部门实际，制订具体的实施办法。第

43、三章薪酬制度第一节 工资、奖金、福利的规定第一条 工资、奖金实行总额控制（一）分公司、子公司的奖金总额控制在公司税前利润（毛利润）的30%。（二）在计算分公司和子公司的奖金总额时，基本工资按人均（不包括分公司、子公司经理）每月2000元计算，超出部分绩效工资列入奖金总额。公司对员工的福利待遇和特别奖励超出公司制度规定的额度或制度没有规定的，也列入奖金总额。（三）分公司、子公司工资奖金总额占税后净利润的60%以下的，差额部分可由子公司提出分配方案，报总公司批准后发放。第二条 分公司、子公司经理实行年薪制（一）经理年薪为公司税后净利润的15%，（二）税后净利润是指子公司本部税后净利润加所属办事处的

44、净利润或分红(按实际投资比例折算)的利润总和。（四）分公司、子公司经理工资按5000元/月预发。第三条 总公司经理班子实行年薪制（一）总公司经理班子全职人员年薪总额控制在总公司税后净利润的12%以内。（二）总公司经理班子内部制订好考核及分配办法，报公司总经理核准。（三）总公司经理粽子按照5000元/月预发。第四条 管理后勤人员工资及绩效总体发放水平实行控制（一）管理后勤人员基本工资为2000元/月，其他工资根据岗位、职务、绩效等确定。（二）管理后勤人员绩效根据全年对工作的参与性、实效性、创造性及所在公司的经营效益情况，以月工资的1-4倍计奖。（三）各分公司、子公司可以根据实际情况，另行制订管理

45、后勤人员工资及奖金发放标准。要求各分公司、子公司管理后勤人员工资及奖金的总体水平应与股份公司的总体发放水平一致，并且子公司的奖金总额不得突破股份公司规定的最高限额。第五条 新员工工资 新进人员安排1-4个月的试用期，最长不超过6个月,试用期内工资1000元-1200元/月。特殊人才可适当提高。第六条 福利（一）全年福利及疗休养费开支人均控制在4000元以内。（二）医疗费用：全年一次性发放门诊备用金及家属医疗补助费2000元，职工及其家属医药费不再予以报销。职工符合医疗保险报销条件的，按医疗保险办法执行。（三）公司统一为职工办理“五保”：养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生养保险，个人负担

46、部分在每月工资中扣除，公司负担部分在各公司管理费用中列支。（四）职工午餐补贴：公司职工中午在食堂就餐，每餐标准8元，月合计240元/月，超支部分由各人自负，费用由各公司在管理费用中列支，不再增发职工的午餐补贴。（五）住房公积金：公司每月为在职的正式工缴纳住房公积金。其中，新进员工进公司满一年后，经本人申请，公司为其交纳住房公积金。住房公积金手续由股份公司统一办理，每月向各公司及职工个人收取。第七条 工资、奖金在各单位提取的基础工资和效益工资足够的前提下，在本制度规定限额内发放。超过控制限额，必须在向股份公司缴纳30%的调节基金后的净额内发放。第八条 连续2年亏损的业务员或连续2年考评成绩不合格

47、的管理后勤人员，或调岗、劝退期间的员工按xx市政府最低社会劳动保障工资发放。第九条 违反公司规章制度，给公司造成经济损失的，根据情节轻重，要求相关责任人员按实际损失的10-100%进行赔偿。第十条 要求各公司每年1月底前上报所在公司工资和奖金发放方案，报股份公司人力资源部审核后执行。年终，各公司的工资、奖金结算及分红方案，必须严格按照股份公司管理制度及经营责任制的规定，在财务核算、审计的基础上报股份公司统一核定后发放。 （建议去掉）第二节 员工岗位技能等级制度 为了科学、公正地体现人才的市场价值，促进广大员工的学习积极性和工作积极性，不断提高员工的自身素质和岗位技能，特制订员工岗位技能等级制度

48、。第一条 技能等级实施的岗位股份公司对部分管理后勤岗位，逐步推行员工岗位技能等级制度。第二条 岗位技能等级考核内容（1）参加在职教育和培训情况，当前学历，岗位技能证书获得情况。（2）工作能力，创新能力，工作态度，主动性，规范性，出勤率。（3）工作绩效，差错率。第三条 考核方法直接领导的评定、人力资源部评定、培训成绩汇总、工作表现及业绩记录汇总、民主测评、个人书面总结、年终述职。由股份公司经理室组织专门考评小组初步审定，初审结果进行公示。公示后根据反馈意见，由人力资源部会同有关部门进行进一步的了解和核实，报股份公司经理室集体讨论决定。股份公司将对所有候选人员的考评情况予以反馈，使全体员工能充分理

49、解和支持，积极配合，不断提高自己的岗位技能等级。条四条 薪酬挂钩股份公司将对获得一级岗位技能等级的员工增发一级岗位技能工资，发放标准为300-500元/月。以后逐步评定二级及以上级别的岗位技能等级，每级可增加工资300-500元/月。第三节 补充养老金制度为激励和保障外贸优秀员工，特设立“荣誉职工”，并为其建立补充养老金，具体有关细则如下：第一条 “荣誉职工”认定条件遵守股份公司各项规章制度，热爱外贸事业，在股份公司工作5年以上，且已与所在公司签订或认定无固定期限劳动合同2年以上，当年度公司或员工个人工作业绩良好以上，并符合下列条件之一的员工，经各公司推荐，报股份公司批准，可认定股份公司荣誉职

50、工：（一）连续两年完成公司年度经营指标直属子公司经理及经理助理；（二）累计创利200万元以上，且当年创利在50万元以上的业务员或分公司经理；（三）连续2年获得金奖或连续3年获得银奖或连续4年获得铜奖的员工；（四）股份公司认为有其他特殊贡献的员工。第二条 “荣誉职工”认定程序各子公司每年年初对优秀员工按“荣誉职工”认定条件进行审核，报股份公司同意。股份公司人力资源部协助各子公司统一办理“荣誉职工”的认定手续，并将每年度的荣誉职工认定名单予以公布。第三条 养老金的建立和使用办法（一）经认定为股份公司荣誉职工的员工，为其建立个人补充养老金帐户。（二）优秀员工取得“荣誉职工”身份后，每年末工作业绩良好

51、以上的，由公司按每年10000元的额度为其建立补充养老保险金，并存入统一开设的个人专户；业务人员当年未获铜奖及以上的，分公司经理当年未获铜奖及以上或当年分公司利润在40万元以下的，子公司（包括二级子公司）经理当年公司亏损的，管理人员工作业绩良好以下的，当年不计存10000元的补充养老金。（三）荣誉职工连续2年未获得补充养老金的，取消其原定的“荣誉职工”身份。此前累计的补充养老金可与其再次认定为荣誉职工时享受的补充养老金合并计算。（四）补充养老金由所在子公司负担。（五）若已根据条件认定为所在公司无固定期限劳动合同的职工，在原劳动合同到期续签时，不愿与所在公司签订无固定期限劳动合同，已享受股份公司

52、荣誉职工补充养老金政策的，将取消原享受额度。（六）个人补充养老金帐户下的资金在职工退休时可全额支取。（七）补充养老金的缴纳和领用手续由股份公司人力资源部统一办理。第四节 金、银、铜奖评选办法第一条 评选对象业务员及分公司经理。第二条 各奖项评定标准（一）业绩指标：1、金奖：当年为公司创利60万元以上，且当年积分在1000分以上。2、银奖：当年为公司创利40万元以上，且当年积分在600分以上。3、铜奖：当年为公司创利20万元以上，且当年积分在400分以上。以上创利是指财务报表中的收汇利润，出口收汇或进口用汇有逾期3个月以上的应收账款的按相关财务制度操作。（二）其他指标：全年无管理制度及其他规章制

53、度中规定的违规行为。第三条 评奖办法及奖额（一）金、银、铜奖评选计分办法：出口收汇或进口用汇每万美元计1分，利润每万元计10分。（二）业务员按业务员本人出口收汇或进口用汇、创利统计分数，分公司经理按分公司收汇、创利统计分数。若分公司中有业务员获奖的，核定分公司经理奖项时减去业务员获的奖项的相应指标。（三）金奖获价值1万元的奖品，银奖获价值8000元的奖品，铜奖获价值6000元的奖品。（四）每一年度获金奖计3分，银奖得2分，铜奖得1分，每次累计得10分给予一次性物质奖励5万元，并享受股份公司荣誉职工的待遇。第五节经营管理先进单位评定办法第一条 评选对象股份公司各直属子公司第二条 奖项设置外贸奖、

54、外贸进步奖、绩效奖、绩效进步奖、特别贡献奖、企业管理奖。条三条 各奖项评定标准（一）外贸奖：根据各子公司年度进出口收汇额排名,设金、银、铜奖各一名；（二）外贸进步奖：按各子公司进出口收汇额比上年同期正增长率及净增额排名,分别取金、银、铜奖各一名，上年出口收汇额低于1000万美元的按1000万美元计；（三）绩效奖：按各子公司当年度税后净利润额排名, 设金、银、铜奖各一名；（四）绩效进步奖：根据各子公司当年度税后净利润比上年同期正增长率及净增额排名,分别取金、银、铜奖各一名，上年度税后净利润额低于100万元的按100万元计；（五）特别贡献奖：考核各公司对股份公司的贡献额，将各公司税后净利润按股份公

55、司在各子公司的实际投资比率折算，根据利润多少，设金、银、铜奖各三名。（六）企业管理奖：根据各公司年度人均产出率、收汇利润率、净资产收益率、逾期应收帐款比率、员工满意度五个指标综合评定结果，确定企业管理奖若干名。建议去掉以下二个奖：（七）境外开拓奖：以境外企业营业额和利润计，每拾万美元销售额计1分，每万人民币利润计1分，控股或参股企业按股份比率计算，当年度亏损的企业不计奖。金、银、铜奖计分分别为800分、500分、200分及以上，且比上年均有增幅；（八）货源建设奖：按各公司自属生产企业的产值和利润计算，其中产值每百万元计1分，利润每万元计1分，控股或参股企业按股份比率计算。金、银、铜奖计分分别为

56、800分、500分、200分及以上，且比上年均有增幅；第四条 奖项评选办法（一）所有获奖单位均需全面完成当年年度经营考核责任制必保指标，业务与管理工作无重大失误和违规行为。（二）股份公司审计部及相关职能部门提供数据。第五条 奖额金、银、铜奖分别给予一次性物质奖励8000元、5000元、2000元。以上奖项可兼得，奖项由股份公司列支，奖予获奖单位负责人。第四章业务管理制度第一节关于规范进出口经营行为的若干规定为树立股份公司良好的社会形象，规避经营风险，维护经营秩序，更好地规范各子公司、业务部（以下统称为业务单位）的进出口经营行为，根据国家有关法律、法规的规定，结合股份公司的实际情况，特制订本规定。股份公司所属各业务单位在开展进出口业务中，应严