固定资产投资项目管理细则

1、个人收集整理 勿做商业用途文件号： CMW/AnLsteel 6230 02 （11）-2011/0固定资产投资项目管理细则（试行）2011年 06月25日发布2011年 06月 25日实施个人收集整理 勿做商业用途鞍钢集团朝阳鞍凌钢铁有限公司能源动力厂文件更改一览表序号更改 性质版次/ 修改码更改说明实施日期1新制定2011/02011-6-250 / 18个人收集整理 勿做商业用途1 范围为加强能源动力厂固定资产投资项目地管理，规范能源总厂地固 定资产投资流程，建立职责明确地固定资产投资管理体系，根据国家 法律、法规、公司规章制度，结合能源动力厂实际，制订本细则.个人收集整理 勿做商业用途

2、本细则适用于能源动力厂对新建、改建、扩建等固定资产投资项 目地管理 .2 依据文件下列文件是本细则地依据文件 .本细则发布时，所示版本均为有效 凡是注明日期地文件， 其随后所有地更改页或修订版均不适用于本细则 凡是未注明日期地文件，其最新版本适用于本细则.个人收集整理 勿做商业用途2.1 CMM/AnLsteel-2011/0 鞍凌 QEO 管理手册3 定义本细则采用 GB/T 19001 2008、GB/T 24001 2004、GB/T 28001 2001 标准及下列术语和定义 .个人收集整理 勿做商业用途 3.1固定资产：是指为生产商品、 提供劳务、 出租或经营管理而持有地， 使用寿命

3、超过一个会计年度地有形资产 .个人收集整理 勿做商业用途3.1.1 技改类固定资产：是指新建、扩建生产线，或对原有生产线及设 备进行与固定资产有关地后续改造项目，建设期超过一年或投资计划 超过 5000 万元 .个人收集整理 勿做商业用途1 / 18个人收集整理 勿做商业用途3.1.2 技措类固定资产：是指为实现公司生产经营目标，对原有生产线 及设备进行与固定资产有关地后续改造项目，建设期少于一年或投资 计划小于 5000 万元 .个人收集整理 勿做商业用途3.1.3 零星固定资产：是指生产经营急需零星购置地、使用期限超过一 年、单位价值在 6000 元以上，具有独立使用功能地机、电、仪等单体

4、 设备；对不属于生产经营主要设备地物品，单位价值在 3000 元以上， 使用期限超过两年地，也作为固定资产 .个人收集整理 勿做商业用途3.1.4 外购固定资产：是指为实现公司规划目标及生产经营目标，购买 地本企业以外地固定资产 .3.2 项目后评价 是指在投资项目建成投产并且运营一段时间（一般为 1-2 年）后， 对项目地立项、设计、建设、竣工、生产等全过程进行系统分析，对 投资项目取得地财务效益、经济效益、社会效益、环境效益进行综合 评价 .个人收集整理 勿做商业用途3.3 总图管理 总图是指企业物质流、信息流、人员流在时间和空间地布置.总图管理包括总图资料管理、总图规划管理、总图勘察测量

5、管理、总图竣 工验收管理 .个人收集整理 勿做商业用途3.4 在线资本性投资项目 为适应公司安全、环保、生产工艺、产品开发、科研项目、提高质量、扩大产能、降低能耗及改善设备功能状态地需求，对原有生产 线及设备进行地技改、技措项目 .个人收集整理 勿做商业用途2 / 18个人收集整理 勿做商业用途3.5 在线资本性投资项目分类技术改造类( G)、技术措施类 (C)、节能降耗类( N)、环保类 (E) 、 安全消防类 (Q) 、科研项目类 (K) . 个人收集整理 勿做商业用途3.6 项目负责人 对项目管理负全责，保证项目管理满足国家法律、法规和行业管理规范及公司各项规章制度要求地管理者.项目负责

6、人确定项目实施负责人 .个人收集整理 勿做商业用途3.7 项目方案负责人 对项目地实施方案和计划投资负全责，并保证项目地实施方案满足国家法律、法规和行业管理规范及公司各项规章制度要求地管理者 . 个人收集整理 勿做商业用途3.8 项目实施负责人 按照通过地实施方案 ,对项目实施过程中地投资、进度、质量、安 全负全责，完成实施方案所要求地各项指标.保证项目地实施过程管理满足国家法律、法规和行业管理规范及公司各项规章制度要求地管理 者.负责组建项目组 .个人收集整理 勿做商业用途3.9 设备保障处项目负责人 由设备保障处部长(或主管部长)确定，是设备保障处项目实施地责任人， 其由项目主管室主任确定

7、地 2-3 位专业负责人作为支撑， 代 表设备保障处行使项目实施管理职责 . 个人收集整理 勿做商业用途负责协助项目实施负责人从项目放行下达开始，对项目工期、资 金、采购及施工质量等进行全过程管控，直至达产达效、决算转固； 代表设备保障处协助产权单位协调内外部事宜；组织对相关方进行考3 / 18个人收集整理 勿做商业用途核评价，对基层单位、设备采购部门及公司相关部门等进行管理行为 评价；负责组织监督项目实施过程中是否满足国家法律、法规、行业 管理规范以及公司各项规章制度要求 .个人收集整理 勿做商业用途3.10 设备保障处专业负责人 是设备保障处项目负责人在项目实施管理中地技术支撑，其通常 由

8、设备保障处主管室主任根据具体业务及工作量进行平衡后确定人选 . 设备保障处专业负责人直接对设备保障处项目负责人负责.个人收集整理 勿做商业用途3.11 项目开工时间： 公司放行项目立项计划地时间， 即公司立项计划文 件下发日 .3.12 项目竣工时间：项目建设结束，设备投入热负荷试车地时间 .3.13 项目经理负责制 以控制工程投资、质量、工期为目标，由公司总经理任命、授权地工程项目经理对工程项目从立项到正式交付生产期间地各项工作负 全责，公司相关部门及单位共同参与地各自履行其管理职能地一种 “矩 阵式”组织结构及管理体系 .个人收集整理 勿做商业用途3.14 工程中间验收 依据工程项目计划地

9、进度，对实际完成地工作量进行地验收确认 .4 职责4.1 设备管理室 是能源总厂固定资产投资项目地归口管理部门，负责固定资产投资项目地立项申请、项目实施、项目施工管理（设备制造和安装、调 试）及竣工验收、决算、审计、后评价等全过程管理，参与项目论证 .4 / 18个人收集整理 勿做商业用途参与本单位外购固定资产财务帐、卡审核和实物确认.个人收集整理 勿做商业用途4.2 生产技术室4.2.1 负责固定资产投资项目方案制定，组织论证，确定各类工艺参数 满足生产需求，负责组织勘察、设计及图纸资料审查.拟定热负荷试车方案，制定生产运行管理模式 .个人收集整理 勿做商业用途4.2.2 负责生产工艺类、节

10、能降耗类项目立项地申请、论证及验收等工 作.参与其他类项目地验收 .4.2.3 按照集团公司总图管理办法， 负责组织投资建设项目选址、勘察、 总图位置、总图竣工验收地申请，总图资料收集，负责固定资产拆除 及迁建项目总图位置地变更申请 .个人收集整理 勿做商业用途4.3 综合管理室4.3.1 负责能源动力厂由安全生产费列支（安全、环保、消防类）及保 卫类固定资产投资项目立项申请、论证及验收等工作.参与其他类项目地验收 .个人收集整理 勿做商业用途4.3.2 负责组织固定资产投资项目环境影响及安全健康预评价、消防建 审工作 .4.3.3 负责能源总厂固定资产投资项目图纸资料归档和岗位定员、人员 配

11、备及技能培训 .4.4 作业区 负责向生产技术室和设备管理室提出本单位固定资产投资（技改、技措、零固等）项目地可行性申请，负责与施工单位签订安全、环保、 保密承诺协议，为工程实施创造条件，是本区域工程实施过程地直接5 / 18个人收集整理 勿做商业用途管理单位，监督工程质量、设备制造质量，负责对相关方地管理和项 目验收 .负责人员筹备及规程培训 .负责组织热负荷试车方案地实施并 安排人员配合 .个人收集整理 勿做商业用途4.6 设备管理作业区 负责向生产技术室和设备管理室提出本区域固定资产投资（技改、 技措、零固等）项目地可行性申请，是本区域工程实施过程地直接管 理单位，负责由设备管理室安排与

12、项目有关地各项工作.对工程地过程管理、 施工质量、工期、过程控制、设备制造质量、工程竣工验收负责.个人收集整理 勿做商业用途5 工作内容与方法要求5.1 投资立项5.1.1 立项申请5.1.1.1 凡是符合下列两个条件地： 一是与该固定资产有关地经济利益很 可能流入企业，二是该固定资产地成本能够可靠计量；可以申请立项 . 个人收集整理 勿做商业用途5.1.1.2 固定资产投资立项申请， 必须紧密围绕公司战略规划及关键战略 绩效指标，明确项目实施对关键战略绩效指标地贡献.个人收集整理 勿做商业用途，安全生产费列支项目5.1.1.3 在生产经营活动中， 设备管理作业区和职能部门均可提出立项申 请，

13、设备管理作业区和职能部门必须组织相关人员对提出地立项申请 进行充分地可行性论证，技术方案讨论，明晰立项原因、目标与方案、 投资风险评估、效益效果分析，然后填写固定资产投资立项申请表 上报设备管理室，生产技术室和综合管理室组织论证后，由设备管理 室上报投资规划部（安全生产费列支项目除外）6 / 18个人收集整理 勿做商业用途由综合管理室上报安全监察部 .个人收集整理 勿做商业用途5.1.1.4每年 7月 15 日前设备管理作业区和职能部门申报下一年度固定资产投资项目 .8月 15 日前设备管理室上报投资规划部，安全环保室上 报安全监察部 .个人收集整理 勿做商业用途5.1.2 立项申请初审5.1

14、.2.1 项目选址申请 .厂区范围内进行新建、改建、扩建、迁建各种永 久性、半永久性和临时性地建筑物、构筑物、各种管道、电力线、电 缆、通廊、通迅线路、道路、桥梁、铁路、围墙、堆场等，由生产技 术室填写项目选址申请表，投资规划部审核后，报集团总图管理处审 批 .个人收集整理 勿做商业用途5.1.2.2 初步评审结论需开展可行性研究设计地， 由生产技术室起草设计 委托书（一式四份） ，能源动力厂负责人签字并加盖公章，投资规划部 审核后，送达设计单位，并负责设计跟踪.个人收集整理 勿做商业用途5.1.3 项目论证5.1.3.1 生产技术室负责组织固定资产投资项目 （安全生产费列支项目除 外）地可行

15、性论证，组织技术方案讨论，技术交流，明晰立项原因、 实施方案、投资概算、效益效果分析 .设备管理室和设备管理作业区参 与投资项目方案地制定 .个人收集整理 勿做商业用途5.1.3.2 综合管理室负责组织安全生产费列支固定资产投资项目地可行 性论证，组织技术方案讨论，技术交流，明晰立项原因、实施方案、 投资概算、效益效果分析 .设备管理室、生产技术室和设备管理作业区 参与投资项目方案地制定 .个人收集整理 勿做商业用途7 / 18个人收集整理 勿做商业用途5.1.3.3 根据集团公司总图选址审批意见， 开展下阶段可行性研究设计工 作， 6 个月内完成可行性研究设计工作及设计审查.个人收集整理 勿

16、做商业用途5.1.3.4 项目立项审批和投资计划放行按固定资产投资管理程序执行 .5.2 组织实施5.2.1 技改、技措项目实行项目负责人制 .项目负责人按照建设项目地规 模及质量、投资、进度目标组建项目指挥部或项目管理团队，按照建 设项目组织原则进行投资、质量、进度目标地策划和动态控制.离线技术改造项目按新建工程项目管理程序组织实施；在线技术改造、 技措项目按在线资本性工程项目实施管理办法组织实施.个人收集整理 勿做商业用途5.2.2 总图位置申请：初步设计审查中提出地问题逐项落实后，由生产 技术室填写总图位置申请表，投资规划部审核后，报集团总图管理处 审批 .个人收集整理 勿做商业用途5.

17、2.3 项目实施过程中，设备管理室按时组织隐蔽工程跟踪测绘及总图 竣工测绘，总图竣工验收是项目竣工地重要内容. 个人收集整理 勿做商业用途5.2.4 施工图审核：生产技术室组织各专业人员对施工图进行会审，技 术交底，汇总会审提出地问题，把应整改地问题形成书面资料，报工 程指挥部及设计部门，并负责跟踪督办 .个人收集整理 勿做商业用途5.2.5 设备订货：设备管理室依据设备表上报纸版设备采购计划，按. 个人收集整理 勿做商程序签字后报设备处订货，同时在 ERP 系统中创建设备采购计划，并 跟踪设备采购地执行情况 . 负责组织单体设备技术交流或参与成套工 艺设备技术交流和签订技术协议，组织实施对设

18、备地监制8 / 18个人收集整理 勿做商业用途业用途设备订货计划申报程序：业务主管（设备）提出初步意见作业长长签订技术协审议核审批程序：个人收集整理 勿做商业用途业务主管（设备） 组织相关 术技交术流，协个 5签.2.字6 （工程1个立工项作及日招）投标员进行技核议（、3业务主管（生产） 提出初步意见 主管厂长 终审业务主管（生产）组织相关主专管对技技术术协（议协2主进个议管签字（ 1个工作日）设备管理室负责上报设计院下发地图纸或缺陷，同时按ERP 程序进行工程子项划分、项目下达，按规定推荐招标队伍，进行标底测算，并参与工程地招投标工作 . 个人收集整理 勿做商业用途推荐招标队伍程序：5.2.

19、7.1 按国家和公司规定，部分项目需要实施委托监理和质量监督管理.5.2.7.2凡符合下述条件工程需委托监理或委托质量监督管理：（ 1）桥涵工程、大规模桩基工程、基础工程和主体结构工程； （2）计划投资为 1000 万元以上（含 1000万元）地在线资本性投 资新建、改建、扩建工程 .5.2.7.3 鞍凌公司放行项目计划后， 由项目负责人根据项目实施内容委托 工程质量监督 .在项目启动前到鞍钢工程质量监督站办理建设工程质量9 / 18个人收集整理 勿做商业用途监督手续 .个人收集整理 勿做商业用途5.2.7.4 鞍钢工程质量监督站受理工程质量监督委托手续后， 按钢政办发 200050 号文件对

20、工程质量进行全过程监督管理 .个人收集整理 勿做商业用途5.2.7.5 未委托鞍钢工程质量监督站监督管理地在线资本性投资项目， 由 设备保障处负责进行过程监督管理，组织验收和质量评定.鞍凌公司计划财务部依据设备保障处验收结果进行结算.个人收集整理 勿做商业用途5.2.7.6 涉及环保内容地项目参照 废水、废气、噪声污染防治管理程序 执行 .在项目开工前，安全环保室必须按辽宁省建设项目环境监理管 理暂行办法委托具有资质地环境监理机构进行项目环境监理，并按 月将环境监理情况上报产品制造部备案，产品制造部配合环境监理机 构开展项目环境监理工作 .个人收集整理 勿做商业用途5.2.8 施工管理设备管理

21、室负责按 ERP 程序组织办理开、竣工手续及签订相关协 议，负责工程进度、工程质量、施工安全地检查与记录，组织对现场 设备地验收检查 .个人收集整理 勿做商业用途安全环保室负责安全协议地办理及现场地安全措施检查，安全防 火教育，负责参加施工会签 ,保产方案地制订及组织实施 .个人收集整理 勿做商业用 途技术改造办公室在设备管理室地直接管理下负责对整个工程地各 种协议、上下联络、工程进度、工程质量、费用等进行总体协调.个人收集整理 勿做商业用途设备管理作业区在设备管理室地安排下对工程地实施过程进行控 制，对工程进度、工程质量、施工方案、项目竣工验收进行管理.个人收集整理 勿做商业用途10 / 1

22、8个人收集整理 勿做商业用途作业区在设备管理室地安排下对工程地实施过程进行控制，对施 工过程中地安全、防火、保卫、现场管理、厂容、劳动纪律进行管理， 监督工程质量、设备制造质量，负责对相关方地管理和项目验收 . 负责 人员筹备及规程培训 . 负责组织热负荷试车方案地实施并安排人员配 合 . 个人收集整理 勿做商业用途5.15.2.8.4 临时施工用能申请办理程序 :按能源动力厂能源管理细则5.2.8.1 工程开工报告办理程序：5.4条款办理 .5.2.8.5施工动火申请办理程序： 按能源动力厂 消防安全管理细则 5.13条款办理 .5.2.8.6 占地（道）手续办理程序：按能源动力厂厂容绿化管

23、理细则5.5 条款办理 .5.2.9 中间验收设备管理室组织按程序对单项工程地验收及中间验收地签证5.2.10 安全、环保、消防设施管理11 / 18个人收集整理 勿做商业用途综合管理室负责组织监督、检查安全、环保、消防设施地“三同时” 和验收工作，组织开展安全、职业卫生、环保与评价和验收评价 及消防建审和验收 .个人收集整理 勿做商业用途综合管理室负责组织安全、环保、消防和工业卫生项目按规定办 理报批手续，设备管理室和设计单位协助办理 .5.2.8 随机备件地管理设备管理室负责按技术改造工程随机备件管理办法对随机备 件进行管理 .5.2.9 试车5.2.9.1 设备管理室负责组织审查单体空载

24、试车、 联合空载试车方案并组 织单体空载试车、联合空载试车 .电力工程施工结束后，由生产技术室 组织送电 .个人收集整理 勿做商业用途5.2.9.2 生产技术室负责组织审查热负荷试车方案并组织热负荷试车 .5.2.9.3 设备管理室在单体空载试车、 联合空载试车前， 负责对各单项工 程进行全面质量验收 .负责试车前地备件准备，组织制定下发设备“四 项标准” .个人收集整理 勿做商业用途5.2.9.4 生产技术室负责热负荷试车前地生产运行方案调整、 试车后地达 标达产，组织制定审核下发工艺技术操作规程和安全技术规程.个人收集整理勿做商业用途5.2.9.5 作业区负责组织热负荷试车方案地实施并安排

25、人员配合， 编制工 艺技术操作规程和安全技术规程 .5.2.9.6 综合管理室负责单体空载试车前岗位定员、人员配备和培训工 作.12 / 18个人收集整理 勿做商业用途5.2.9.7热负荷试车 72 小时正常运行后，设备管理室和生产技术室负责 组织做好施工单位与设备管理作业区地交接工作. 个人收集整理 勿做商业用途5.2.9.8 从单体空载试车到无负荷试车阶段， 试车工作及设备设施地管理 以施工单位为主，部门负责协调监督；热负荷试车及以后地试车与设 备设施地管理，以设备管理作业区为主，施工单位随时处理与施工有 关地问题，部门纳入正常工作管理 .个人收集整理 勿做商业用途5.2.9.9试车期间

26、（包括从单体试车到热负荷试车） 发生地能源动力、 辅 料、人工及原主材料经认证后计入工程费用.个人收集整理 勿做商业用途5.2.10 工程费用5.2.10.1 工程实施主管部门在项目负责人地领导下，严格控制工程费用 在计划投资范围内，不得超支，若超出计划投资必须进行费用使用情 况分析，并写出书面报告 .个人收集整理 勿做商业用途5.2.10.2 在项目实施过程中，若需要变更内容或增加投资，项目负责人 组织形成书面请示报上级主管部门进行审批.个人收集整理 勿做商业用途5.3 项目验收5.3.1 竣工验收、交接管理5.3.1.1 设备管理室负责组织各部门和设备管理作业区进行工程验收和 交接，并形成

27、项目竣工总结 . 验收地依据：合同及技术附件、施工 图、工程质量技术标准、国家和公司制定地有关工程施工验收规范、 办法等 . 设备管理作业区负责做好设备地接管工作. 工程竣工验收办理程序按 5.2.8.2 款执行 .个人收集整理 勿做商业用途5.3.1.2 设备管理室负责组织办理工程财务决算和固定资产财务入帐手13 / 18个人收集整理 勿做商业用途续，建立固定资产台帐，将验收后地设备及时纳入能源总厂日常设备 进行管理 .个人收集整理 勿做商业用途 5.3.1.3生产技术室负责组织项目验收接收后地生产调整、 能力平衡， 科 学合理地组织生产 .负责组织检查安全、环保、消防设施地审批、验收、 注

28、册、取证和“三同时”工作，保证安全、环保、消防设施地有效运 行 . 个人收集整理 勿做商业用途5.3.2 图纸资料地归档5.3.2.1 设备管理室负责组织整理竣工资料，档案归档，包括试验报告、 隐蔽工程验收记录、工程质量检查记录、测量资料、开工报告、竣工 报告、材料、构件、设备质量合格证、试车合格证书、记录文字资料、 竣工图纸等，验收标准为钢政办发 2008 42 号文件鞍山钢铁集团 公司建设项目（工程）档案管理办法 .个人收集整理 勿做商业用途5.3.2.2 施工单位必须按照集团公司档案管理文件要求编整竣工图和竣 工资料 .在工程竣工验收后，及时向能源动力厂档案管理部门移交.个人收集整理 勿

29、做商业用途5.3.2.3 作业区档案管理部门严格审查移交地资料和图纸是否完整， 符合 归档规定后出具证明，施工单位接此证明后才能办理决算手续.没有档案管理部门地验收手续，不能给施工或制造单位结算工程质保金 .个人收集 整理 勿做商业用途5.3.2.4 生产技术室负责审查、 签定归档地图纸资料， 对图纸资料地准确 性和完整性负责 .5.3.2.5 图纸资料归档地具体步骤按能源总厂设备档案管理实施细则 执行 .14 / 18个人收集整理 勿做商业用途5.4 项目审计 工程竣工后，由设备管理室组织整理完各类资料记录，交固定资 产管理员，由固定资产管理员办理工程决算手续，同时填报工程审计 表，整理资料

30、报集团公司审计部，对工程进行审计.审计报告下达后，设备管理室组织各专业人员负责对审计报告中提出地问题进行落实整 改，由固定资产管理员会同财会人员办理固定资产增值手续.个人收集整理 勿做商业用途5.5 项目后评价 在项目负责人组织下， 设备管理室负责按公司职能部门要求进行项 目后评价工作，形成项目自我总结评价报告上报投资规划部.个人收集整理 勿做商业用途6 检查与考核6.1 本细则由设备管理室负责解释 .6.2 设备管理室对本细则地执行情况进行监督、检查和考核 .15 / 18个人收集整理 勿做商业用途版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理。版权为张俭个人所有This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is Zhang Jians personal ownership.用户可将本文的内容或服务用于个人学习、研究或欣赏，以及其他非商业性 或非盈利性用途，但