理财规划师考试

1、理财规划师考试 2010 年理财规划师二级考试培训报名通知职业背景：随着我国金融服务业的发展， 金融机构不断推出产品创新和服务创新。 个人理财成为金融机构竞的主要策略。在金融机构中由“产品为中心”向“客户 需求为中心” 顾问式服务模式的转型中， 其个人理财能力将决定金融机构的市场 竞争力。因此，银行、证券公司、保险公司、投资公司、等金融机构迫切需要专 业的个人理财规划师及对其从业人员进行专业的理财培训。理财规划师（CFP）是一种权威理财规划职称。在国外，只有获得CFP资格的人员才能从事个人理财 业务。如今，理财规划师主要哟三大趋势：一是开设专业理财公司；二是成为专 业理财规划师培训人员； 三是

2、在金融机构中从事理财服务。 而且理财规划师将首 先出现在各大银行、 保险公司等金融机构， 当发展到一定阶段后， 理财规划部门 将独立于各个金融公司，像律师事务所、会计师事务所一样成为专门机构。国家劳动和社会保障部公布： 国家理财规划师正式作为新职业， 列入职业标 准。目前，大多数银行已开办理财业务， 其中包括人民币理财和外币理财。 随着 一部分高收入者对理财规划的逐步看重， 理财业务发展快速， 已成为银行个人业 务中重要的一块。 在此背景下， 专业的理财规划师面临着较大的人才缺口。 国家 理财规划师专业委员会秘书长刘彦斌介绍：在我国，年收入 50 万的家庭现在有 上千万户，他们需要专业的理财服

3、务， 按一个理财师服务 100个这样的家庭计算， 就需要 10 万个专业的理财规划师。资格鉴定：根据国家劳动和社会保障部 理财规划师国家职业标准和湖南省 劳动和社会保障厅 关于对理财规划师职业资格进行全省统一鉴定的通知（湘劳 社工字【 2004】）110 号的要求，湖南省劳动和社会保障厅在全省推行全国职 业资格证书制度。经统一培训、鉴定、考试合格后，可获得有国家劳动部颁发、 湖南省劳动保障厅核发全国通用的、 职业准入必备的国家唯一法定职业资格证书 （电子注册，网上可查询，终身有效，全国通用） 。该证书用以证明持证者具备 本职业所要求的专业知识、技能和职业资格，是用人单位招聘录用、绩效考核、 选

4、拔晋升的重要依据， 并依据湖南省劳动和社会保障厅和湖南省财政厅 （湘劳社 政字【 2006】22号）文件精神可享受相应津贴。一、报考条件（一）助理理财规划师 （具备以下条件之一者）1、连续从事本职业工作 6 年以上。2、具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或 相关专业毕业证书。3、具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。4、具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本职业工作1 年以上。5、具有其他专业大学专科及以上学历证书，经本职业助理理财规划师正规培训 达规定标准学时数，并取得结业证书。（二）理财规划师 （具备以下条件之一者）1、连续从事本职业工作 13

5、年以上。2、取得本职业助理理财规划师职业资格证书后， 连续从事本职业工作 5 年以上。3、取得本职业助理理财规划师职业资格证书后， 连续从事本职业工作 4 年以上， 经本职业理财规划师正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。4、具有本专业或相关专业大学本科及以上学历证书，连续从事本职业工作5 年以上。5、具有本专业或相关专业大学本科及以上学历证书，取得本职业助理理财规划 师职业资格证书后，连续从事本职业工作 4 年以上。6、具有本专业或相关专业大学本科及以上学历证书，取得本职业助理理财规划 师职业资格证书后， 连续从事本职业工作 3 年以上，经本职业理财规划师正规培 训达规定标准学时数，并取

6、得结业证书。7、取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2 年以上。二、报名时间每年有两次报名机会，分别是上半年 4 月 15 号之前；下半年 10 月 14 之前三、考试时间 国家职业资格鉴定现实行“统考日”制度。一般安排在每年的3、5、7、9、11五个月进行。鉴定考试：鉴定考试一年两次，上半年5月份考试，下半年11月份考试，具体考试时间每年略有不同。2011年考试时间为：日期职业名称等级考试时间备注上半年5月22日理财规划师2-3级08:30-10:00 理论知识考试10:30-12:30专业能力考核14:00-15:30 二级综合评审专业能力考核、 综合评审可使 用专用计算器。

7、下半年11月20日四、理财规划师考试培训内容（1）基础知识：理财规划基础、财务和会计基础、宏观经济分析、金融基础、 税务基础、理财规划法律基础、理财规划工作流程和工作要求；（2）专业知识：风险管理和保险规划、投资规划、税收筹划、退休养老规划、 财产分配与传承规划、综合理财规划。（3）综合评审：综合案例分析五、理财规划师二级考试培训教材国家职业资格培训教程-理财规划师基础知识、国家职业资格培训教程-理财规划师专业能力以及理财规划师指南，中心另行免费发放相关资料。六、培训认证费：培训费用为2680元/人七、报名须知：培训、报考同时进行，报名时请提交同底二寸照片二张，一寸照片三张，身 份证复印件、学历证复印件及单位出具的相关工作年限证明各一份；并填写国家职业资格统一考试培训申报表。八、政策待遇：凡取得理财规划师职业资格证书的人员，依据湖南省劳动和社会保障厅和湖 南省财政厅（湘劳社政字200622号）文件精神享受相应津贴，其标准为：“已 取得