国际投资法的晚近发展论文.docx

1、摘要自 80 年代后期以来，国际直接投资得以迅速发展，其发展 速度已快于国际贸易。1随着世界投资的发展，国际投资法近年来也发生了许多新 的变化。深入分析国际投资法发展的特点和趋势， 研究国际投资中出现的 新的法律问题，对于进一步完善我国外资法、加强国际经济合作，具 有重要意义。一、晚近国际投资法发展的总体趋势与 80 年代中期以前相比， 晚近国际投资法发展的总体趋势是减少对外国投资的限制， 加强对外 资的保护，以促进外国直接投资的发展。从国内法看， 近年来许多国家均修订了其外资法， 扩大了对外国 直接投资实行自由化的程度。据联合国统计，仅在 1995年，变更投资制度的 64 个国家的 112

2、项规章中，就有 106 项是扩大自由化程度或促进外国直接投资的。2变化最大的有前苏联、东欧国家、拉美安第斯条约国等。俄罗斯及中、东欧国家自 90 年代初就实行经济转轨，并制订和 颁布了新的外资法，加强对外资的保护。3拉美安第斯条约国于 1991 年通过了第 291号决议，取代了 其 1987 年的第 220 号决议，新的决议基本上放弃了关于外国投资的 共同政策。4在国际层面上，双边投资条约网正在不断扩大，在 1996 年 6 月已有的将近 1160 个条约中，约有 2 3 是在 90 年代缔结的，涉 及到 158 个国家。5经合组织也着手制定了 多边投资协定 。世界银行发展委员会于 1992

3、年制订了外国直接投资指南， 对外资准入、待遇、征收、争议解决等主要问题作出了规定，该指南 虽没有法律拘束力， 但它对关于外资的国际法的发展具有重要的影响。尤为重要的是， 世界贸易组织达成的、 协议和协议已成为规范国 际投资的重要文件，构成关于投资的国际法制的重要部分。具体来说，国际投资法的发展变化主要表现在两个方面放宽对外 资进入的限制、强化对外资的保护。一放宽对外资进入的限制国家对外资进入进行管理， 是国家主权 原则的行使。因此，各国有权决定是否允许外资进入以及外资在何种条件下可 以进入。在 60-70 年代，许多发展中国家为了维护本国主权和利益、 保护 本国民族工业， 有目的的利用外资，

4、较为强调对外资进入予以某些限 制。到了 80 年代后期，这一限制已逐步放宽，这可以从以下两个方 面看 1 允许外资进入的行业或部门逐步开放。世界各国， 无论是发达国家还是发展中国家， 对一些事关国家安 全和国计民生的部门， 均禁止或限制外资进入， 以维护本国的主权和 利益。当然，相对而言，发展中国家比发达国家对外资进入的行业限制更严些。但近年来，这一限制已逐步放宽。 有些传统上由本国投资者独占或控制的领域，特别是服务部门， 现在也面临着逐步开放的问题。世界贸易组织体制下的服务贸易总协定的达成对服务业的开放 起了重要的推动作用。我国于 1995 年发布了指导外商投资方向暂行规定和外商 投资产业目

5、录，在银行、保险、对外贸易和零售商业等行业均已有 限制地对外开放。2 允许外资进入的条件逐步放宽。6这主要是指所谓的 履行要求 问题，即外资获准进入的条 件之一是，必须履行某种特定义务。这主要包括当地成份要求、出口实绩要求、当地股权要求、外贸 平衡要求等。7许多发展中国家为了引导外资为本国经济发展作出积极贡 献，在外资法中对此作了规定。这些要求一般体现在关于审批外资进入的积极标准之中。 近年来有些国家修改甚至取消了这一要求。例如墨西哥 1993 年的新外资法就取消了对外国投资者施加的履 行要求。8俄罗斯及中、东欧国家均允许设立由外国公司全部拥有股 权的子公司，而不再要求仅采取合营企业的形式在国

6、际层面上， 世界贸易组织体制下的 与贸易有关的投资措施 协议已明确禁止与国民待遇和禁止数量限制原则不符的某些限制性 投资措施，包括某些履行要求方面的措施。二加强对外资的保护经过多年的实践， 许多国家对外资在经济发 展中的重要作用已有清醒的认识， 因而对外资的法律保护也日趋加强。例如，俄罗斯及中、 东欧国家的新外资法均对外资提供了有力的 保护，包括保护外资不受国有化的影响， 若在特殊情况下为了社会公 共利益实行征收或国有化则予以补偿； 保证外国投资者所取得的收益 汇出国外等。安第斯条约国第 291 号决议对资本和利润的汇出已未加限制， 而 留给各成员国自由决定。同时，近年来国际上对外资实行国民待

7、遇的呼声日高， 有些发展 中国家，如菲律宾、埃及、南美的一些国家， 已给予外资以国民待遇。俄罗斯的外资法保证给予外国投资者与俄国人相同的财产权和 投资权，排除差别待遇。在国际立法上，协议将的国民待遇原则引入了与贸易有关的投资 措施，则要求在承担特定义务方面实行国民待遇， 显然这比以前规定 的国民待遇在范围上更广泛一些。促使国际投资法发生上述变化的有多种因素， 但其主要原因是债 务危机的发生和关于外国直接投资对经济增长和发展的作用的认识 发生了变化。战后至 70 年代，许多发展中国家政治上独立了，为保证其经济 上独立，它们坚持经济主权原则，强调国家对外资的管理，对外国直 接投资采取了较为谨慎的态

8、度。但到了 80 年代以后，许多发展中国家债务缠身， 经济发展缓慢， 为摆脱这种困境， 它们将利用外资的重点转向外国直接投资， 因为它 们已认识到， 利用外国直接投资既可带进资金、 技术和科学的管理经 验，又不致于使国家承担债务，有利于促进本国经济的发展。这种经济状况， 再加之来自发达国家的压力， 使得发展中国家在 法律上不得不作出某些让步和妥协， 即减少对外资的限制并强化保护。与此同时， 70 年代高涨的争取建立国际经济新秩序的运动到了80 年代中期以后也走入低谷。 发达国家关于保护投资的主张在国际上得到了某种程度的反映。 从今后的发展趋势看， 现有的关于国际投资的法律制度将会继续 得以改进

9、和发展。改善投资环境， 加强对外资的保护， 将仍是各国外资法努力的方 向。在国际层面上，寻求建立一个综合性的关于外国直接投资的实体 规范的多边框架或公约将是国际社会各成员努力的目标。关于外国直接投资领域应予处理的一些问题， 如关于外资准入与 经营的投资措施、待遇标准、与企业行为有关的问题、投资保护和争 议解决等， 现已由国家层次进入了国际层次， 成为国际性讨论的实质 性问题。但要使国际社会各成员对这些实质性问题达成共识， 还有较长段路要走从战后几十年的实践来看， 要使一项关于外国直接投资的法律制 度被国际社会接受，就需要兼顾所有各方的利益，例如，既要考虑到 发达国家关于保护投资的要求，也要考虑

10、到发展中国家的发展问题， 要在不同的利益之间保持平衡并带来共同的好处。二、的法律问题国际投资的发展， 在实践上产生了许多新的法律 问题，需要我们进一步研究和探讨。问题是其中的重要问题之一。- 即建设、经营、转让，是 80 年代以后在国际上兴起的一种新 的投资合作方式。由于基础设施的不足会阻碍经济发展， 而一些国家和地区亟待发 展其基础设施但又面临资金短缺问题， 于是就采用方式促进政府和国 际私营企业合作，以加快基础设施和公用事业的建设。例如英法海底隧道、 香港东区港九海底隧道等一批耗资巨大的项 目，都是以方式集资建设并投入运营的。在我国， 1995年和 1996年国家计委已批准广西来宾电厂二期

11、工 程、湖南长沙电厂一期工程作为试点项目。的法律问题已受到人们关注。一的概念与特征什么叫？这是人们首先想要了解的问题。 概括说来，是指政府通过契约授予私营企业包括外国企业以一定 期限的特许专营权， 许可其融资建设和经营特定的公用基础设施， 并 准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款、 回收投资并赚取 利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。9可见，方式的主要特点是 1 私营企业基于许可取得通常由 政府部门承担的建设和经营特定基础设施的专营权； 2 在特许权期限 内，该私营企业负责特定项目的建设和经营并取得效益； 3 特许权期 满后应无偿将设施移交给政府。这几个特征把方式与一般合

12、资、合作及工程承包区别开来。二特许协议问题项目通常会涉及一系列复杂的合同安排， 如特许 协议、贷款协议、建设合同、经营管理合同、回购协议、股东协议等。其中最为重要的是政府与项目公司间的特许协议， 它是项目合同 安排中的基本合同或基石。然而，关于特许协议，还有一系列问题有待研究。首先从其内容来看， 国际上目前尚无统一的标准特许协议， 其内 容通常视项目之不同而异。因此，为使我国特许协议规范化，可考虑制定标准文本，以规范 当事各方之间的权利义务关系。在理论上，对特许协议的性质和效力在国际上还存在着争议。若特许协议是政府与外国投资者间订立的， 那么有关国际特许协 议或国家契约所引起的一些法律问题在方

13、式中也会出现， 例如，这种 协议是国内法性质还是国际法性质？协议应适用什么法律？政府改 废协议的效力与责任如何等。若特许协议不涉及到外国投资者， 那么这种协议属什么法律性质？ 是私法性质还是公法性质？我国学者间对此仍有争议， 有的认为是民 事合同，有的认为是行政合同。笔者认为，国际特许协议仍属国内法性质，将这种协议看作行政 合同可能更为适当。因为这种协议的一方是政府，他方是私人投资者，协议的内容涉 及到公共利益，合同通常要受公法支配，政府为了公共利益，可以变 更合同。因而它与一般民事合同是有区别的。三项目融资问题在模式中，资金的来源主要有两种股本和贷款。 股本主要是由项目公司的合营者或股东所投

14、入的资本组成的。除股本外，项目公司通常还须通过贷款取得足够的资金， 这种贷 款是项目公司仅以项目自身收入和资产对外承担债务偿还责任的融 资方式。在项目筹资中，最为重要的问题之一是项目的预期收益问题。对于投资者来说，他们通常希望有预期的投资回报，如每年用预 期收益的一定比例作为投资回收金。对于贷款者来说，他们一般要求以项目的预期收益作担保并以项 目的全部财产作抵押。预期收益所涉及的一个重要问题是，项目经营者能否自行决定其 商业政策，包括依市场需求确定价格。由于公用事业部门涉及到国计民生，政府通常会对价格予以管制。 在确定项目产品或服务的价格时，政府可以允许经营者依市场定 价，让社会公众承担项目的

15、成本费用，也可以限价，并对经营者或用户予以补贴。从我国目前的情况看，对项目的产品或服务予以补贴不一定妥当， 政府之所以采取方式，就是希望避免由政府补贴。因此应考虑允许经营者自行确定价格，但政府又必须有管制措施, 如规定最咼限价等。如确属应予补贴的，应只对用户发放补贴，而不是向经营者发放 补贴。为了确保预期收益，外国投资者或贷款者有时还要与政府有关部 门或用户订立回购合同或销售合同，以通过这种长期合同保证用户使 用该基础设施并按约定的标准付费，保证投资与贷款的回收。合同还应对定价规定相应的调节机制。在我国以前有关电力方面项目的谈判中，外国投资者往往坚持要 求我国政府保证一定比率的投资回报率。这就

16、涉及到政府在何种条件下可提供保证、以及投资回报率究竟 多少才合适等问题。一般来说，若是项目公司直接向用户收费的，政府不必提供保证； 若项目产品是由政府收购的如所建发电厂的电力进入国家电网，投资回报率的确定应结合项目的类型、投资大小、建设周期长短、风险大 小及特许的期限来综合考虑。有关的法律问题还很多，如政府保证问题、建设、经营、贷款等 各种合同的法律问题、风险防范问题、环保法律问题等，均有待于我 们进一步研究。三、跨国收购与兼并的法律问题近年来， 跨国收购与兼并活动日 趋活跃和频繁。据联合国调查，越来越多的公司正再次将兼并和收购作为公司的 一项中心战略，以便在海外建立生产设施，保护、加强并提高

17、其国际 竞争力。能源分配、电信、制药和金融服务等是跨国收购和兼并活动较多 的行业。10近年来中国关于跨国兼并和收购的活动也明显增加，一方 面，中国企业收购了某些外国的企业，另一方面，外资也收购和兼并 了一些中国国营企业。跨国收购与兼并活动主要受被收购地国的法律支配。 中国企业收购海外企业时， 就必须清楚地了解东道国的法律， 包 括关于外资的法律法令、反托拉斯法、环境法、劳动法等，否则就可 能达不到预期的目的。例如我国企业于 80年代末 90 年代初在美国进行的两起收购就曾 受阻或遇到麻烦。一是中国国营航空技术进出口公司收购美国西雅图的制造公司，美国布什总统依据 1988 年的综合贸易与竞争法的

18、授权，以国家安全 为理由，迫使中国公司放弃了这项收购。另一起是中国国际信托投资公司于 1988 年收购一家特拉华公司 - 凤凰钢厂，因涉及到劳工纠纷和环境保护等问题，遇到不少麻烦。11这是我们应引以为戒的外资收购和兼并中国国营企业，是近年来引人注目的问题。在实践上， 外商大都是采取合资的方式， 收购我国一些国营企业 的 51以上的股权，有的甚至一揽子收购某一地区所有国营企业的 控股权。12外资收购和兼并中国国营企业，在某种情况下有助于帮助 国营企业实行技术改造， 推动企业经营体制转换和改革， 促进企业产 品外销等。但也要看到，目前我国关于外资收购与兼并方面的法制尚不完善， 如何管理外资收购与兼

19、并还有许多问题需待研究和解决。首先，对外资收购与兼并的审批与监管有待于加强。 在实践上，外资购并过程中会存在着这样一些问题如外资通过收 购与兼并可能进入某些原本禁止或限制外资进入的产业或部门； 国有 资产可能由于作价评估不合理而大量流失； 利用外商投资企业法规定 的授权资本制， 外商可能会采用 借壳上市 等方式，不出资或以少量 资本收购国营企业。为防止这些现象的发生， 就必须严格外资收购审批制， 由外资管 理部门统一行使审批权。要健全国有资产评估制度，防止国有资产流失。在出资问题上， 要严格出资时间， 防止外商以被收购企业或以新 的合营企业名义在海外上市， 然后再用所筹资金缴纳收购所需的资本。

20、其次，防止外资收购造成垄断，也是一个不应忽视的问题。外资收购或兼并中国国营企业， 可能形成地区性垄断或行业垄断， 从而限制竞争，不利于经济的健康发展。例如，中策公司 1992年收购了泉州市 37 家国营企业的多数控股 权、以及收购了多家轮胎橡胶厂，就是一个值得注意的现象。为此，我国应研究和制定反垄断法，以有力地防止企业垄断、保 护竞争。再次，上市公司收购需进一步加以规范。 我们知道，收购既可协议收购，也可通过证券市场公开收购。 目前我国证券市场尚不完善，如股票就有股、股之分，还有国家 股、法人股、个人股之别。这样，收购人要通过市场公开收购往往不好操作， 而被收购公司 股东利益的保护也是个问题。

21、因此，我国应制定证券法， 对上市公司的收购的有关问题予以规 定，完善有关制度，包括信息披露、收购要约、强制收购制度等等， 使公开收购处于法律的监管之下。此外，关于反收购的措施及其合法性问题，也需加以研究。收购有友善式收购和敌对式收购之分。对于敌对式收购来说， 如果目标公司不愿意被外资收购， 就得求 助于某些法律手段。根据西方国家的实践， 公司法中的有关规定可以作为反收购的有 力武器，例如，公司法规定在某种情况下可允许公司回购自己的股票、 可使用 毒丸的策略、可发行超表决权股等， 目标公司可据此进行收 购防护。目前我国公司法尚缺乏这些规定， 我们应对此进行深入研究， 结 合中国实际，在公司法、证

22、券法中作出相应的规定。外资收购和兼并中国国营企业，是近年来引人注目的问题。在实践上， 外商大都是采取合资的方式， 收购我国一些国营企业 的 51以上的股权，有的基本一揽子收购某一地区所有国营企业的 控股权。12外资收购和兼并中国国营企业，在某种情况下有助于帮助 国营企业实行技术改造， 推动企业经营体制转换和改革， 促进企业产 品外销等。但也要看到，目前我国关于外资收购与兼并方面的法制尚不完善， 如何管理外资收购与兼并还有许多问题需待研究和解决。首先，对外资收购与兼并的审批与监管有待于加强。 在实践上，外资购并过程中会存在着这样一些问题如外资通过收 购与兼并可能进入某些原本禁止或限制外资进入的产

23、业或部门； 国有 资产可能由于作价评估不合理而大量流失； 利用外商投资企业法规定 的授权资本制， 外商可能会采用 借壳上市 等方式，不出资或以少量 资本收购国营企业。为防止这些现象的发生， 就必须严格外资收购审批制， 由外资管 理部门统一行使审批权。要健全国有资产评估制度，防止国有资产流失。在出资问题上， 要严格出资时间， 防止外商以被收购企业或以新 的合营企业名义在海外上市， 然后再用所筹资金缴纳收购所需的资本。其次，防止外资收购造成垄断，也是一个不应忽视的问题。外资收购或兼并中国国营企业， 可能形成地区性垄断或行业垄断， 从而限制竞争，不利于经济的健康发展。例如，中策公司 1992年收购了

24、泉州市 37 年国营企业的多数控股 权、以及收购了多家轮胎橡胶厂，就是一个值得注意的现象。为此，我国应研究和制定反垄断法，以有力地防止企业垄断、保 护竞争。再次，上市公司收购需进一步加以规范。 我们知道，收购既可协议收购，也可通过证券市场公开收购。 目前我国证券市场尚不完善，如股票就有股、股之分，还有国家 股、法人股、个人股之别。这样，收购人要通过市场公开收购往往不好操作， 而被收购公司 股东利益的保护也是个问题。因此，我国应制定证券法， 对上市公司的收购的有关问题予以规 定，完善有关制度，包括信息披露、收购要约、强制收购制度等等， 使公开收购处于法律的监管之下。此外，关于反收购的措施及其合法

25、性问题，也需加以研究。收购有友善式收购和敌对式收购之分。对于敌对式收购来说， 如果目标公司不愿意被外资收购， 就得求 助于某些法律手段。根据西方国家的实践， 公司法中的有关规定可以作为反收购的有 力武器，例如，公司法规定在某种情况下可允许公司回购自己的股票、 可使用 毒丸的策略、可发行超表决权股等， 目标公司可据此进行收 购防护。目前我国公司法尚缺乏这些规定， 我们应对此进行深入研究， 结 合中国实际，在公司法、证券法中作出相应的规定。外资收购和兼并我国企业还会涉及到职工的劳动保障、 社会保障 问题、环境保护问题等，这方面的法制也有待于研究和进一步完善。四、世界贸易组织有关投资的协议世界贸易组

26、织对与贸易有关的 投资问题作出规定，是晚近国际投资法的新变化之一。世贸组织之所以对投资问题作出规定， 其客观原因在于贸易与投 资具有非常密切的关系。外国直接投资和贸易都是为经济增长和发展服务的。一方面，外国直接投资作为向国外市场提供货物和服务的主要方 法，正在日益影响着世界贸易的规模、方向和构成，而贸易和贸易政 策又可以对外国直接投资流动的规模、方向和构成产生各种影响。另一方面，国家制定的外国直接投资和贸易政策通常是各自独立 的，而这两套政策在目标和有效执行方面并不一定总是相互协调或相 互支持，其中某些投资措施对国际贸易秩序可能会产生一定的限制性 作用或影响。由于国际上尚无调整国际投资的普遍性

27、实体法律规范， 对于某些 限制或扭曲贸易的投资措施也无力纠正， 在此情况下， 由世界贸易组 织规范与贸易有关的投资措施，是顺理成章的。世界贸易组织有关投资的协议主要有三个即 与贸易有关的投资 措施协议简称协议、服务贸易总协定简称、以及与贸易有关 的知识产权协议简称。这几个协议成为关于投资的国际法制的重要组成部分。 一与贸易有关的投资措施协议是乌拉圭回合的三大新议题之一， 协议是世贸组织第一次就投资问题达成的协议， 该协议仅适用于 与货物有关的特定投资措施。为促进世界贸易的扩展和自由化， 就必须避免采取并消除某些会 对贸易产生不利影响的投资措施。在实践上，某些国家制定的关于管制和鼓励外国投资的法

28、律措施 会对贸易产生不利影响，即造成对贸易的限制或对贸易的扭曲。例如，对外资采取某些减免税的鼓励措施， 可使享受此优惠的企 业降低成本，提高产品竞争力，这实际上是对产品予以补贴；另一方 面，对外资规定某些 履行要求 ，则会导致对贸易的限制。乌拉圭回合所达成的协议是采取不同的方法来处理这两种措施 的，即将有关税收减免等投资鼓励措施，放在补贴与反补贴措施协 议中处理，而协议则专门处理那些对贸易有不利影响的限制性措施。至于与贸易有关的投资措施包括哪些， 国际上尚未有一致的看法。 发达国家所指的范围较广，达 10 余种之多。13协议是采取概括式与列举式相结合的做法来对应予禁 止的作出规定的。依其第 2

29、 条规定，凡与 1994年关贸总协定第 3 条国民待遇或第11 条数量限制的一般取消不相符的，包括那些国内法或行政命令项 下的强制性或可予强制执行的措施或为取得优势地位所必需的措施， 都属于禁止之列。其解释性清单又进一步列举了几种禁止性措施， 包括当地成分要 求、贸易平衡要求、外汇平衡要求等。这样，除已列举的措施外， 其概括性规定可囊括其他所有未予列 举的投资措施，解释起来具有较大弹性。因此，对于哪些措施会被纳入协议禁止的范围， 是一个值得注意 的问题。协议是世界上第一个专门规范贸易与投资关系的国际性协议， 因 而具有重要地位。它将关贸总协定中的国民待遇等原则引入国际投资领域， 这对于 国际投

30、资法的发展无疑具有十分重要的影响。取消限制贸易的，将会有力地促进国际贸易和投资的发展。不过，对于发展中国家来说， 协议的实施可能在某种程度上不利 于保护其民族工业的发展，甚至对其经济发展有负面影响。但该协议给了发展中国家较长的过渡期， 并允许其在规定的情况 下暂时背离协议第 2 条的规定，这在一定程度上考虑到了发展中国家 的利益。二服务贸易总协定服务贸易也是乌拉圭回合的新议题之一。是关贸总协定就服务贸易达成的第一个协议。 这一协定对于国际投资也具有重要意义， 因为服务贸易与投资有 着十分密切的关系， 要提供服务就往往需要在当地设立机构或商业场 所， 14这必然会涉及到外资能否进入服务业及其待遇

31、等问题。 中与国际直接投资关系最为密切的， 是其第三部分承担特定义务 中关于市场准入第 16 条和国民待遇第 17 条的规定。 关于市场准入，没有予以定义。 一般来说，它是指是否允许外国的服务或服务提供者进入本国市 场的问题。依规定，在市场准入方面，成员国承担的义务有两点，一是通过 承担义务计划表来承担特定的市场准入义务； 二是在承诺市场准入的 部门里，除承诺表另有规定外，不得采取所列举的 6 种限制性措施。这 6 种限制性措施中， 前 4 种是关于数量限制措施的， 后 2 种则 与投资密切相关，即 1限制或要求服务提供者通过特定的法人实体或 合营企业才可提供服务； 2 对参加的外国资本限定其

32、最高持股比例或 对个人的或累计的外国资本投资额予以限制。市场准入的实质是使服务市场逐步自由化。 这当然是符合发达国家的要求的。发展中国家则从一开始就反对服务贸易自由化的方案， 因为服务 业在这些国家不发达， 而且服务业中的某些部门直接关系到国民经济 的整体利益。的达成是各方妥协的结果。 但市场准入仍会产生一系列冲突， 例如强制性的服务贸易自由化 可能会影响有关国家关于宏观经济和发展政策的自主权； 若外资对本 国服务市场无积极作用，东道国政府可能不愿让其进入服务市场。对此采取灵活的解决办法。其第 16 条表明，成员国可自由决定其承担的市场准入义务的程 度，并可明确地保留限制某些服务进入的权力。其

33、承诺单可列举不对外完全开放的部门并维持某些限制。 从目前的情况看， 完全要成员国放弃其对服务的国家管制是不可 能的，灵活的方法是逐步自由化。服务贸易自由化的进程， 取决于各成员国的政策目标和经济发展 水平。关于国民待遇，规定的是一种有限制的国民待遇。 即成员国依其承担义务计划表所列的部门、 条件和资格给予国民 待遇，而不是将国民待遇普遍适用于所有服务或服务提供者的。关于国民待遇与市场准入的规定是既有联系又有区别的， 二者都 是就承担特定义务而言的， 但市场准入是讲外国服务的进入问题， 而 国民待遇则是指外国服务进入后所享受的待遇问题。一旦成员国作出特定承诺， 国民待遇的某些义务就会自动地随之

34、产生。例如，凡承担特定义务的部门，成员国须合理、客观、公正地实 施其国内规章；应制定切实可行的司法、仲裁、行政程序，以便对影 响服务贸易的行政决定迅速作出审查并给予公正的决定和适当的救 济；此外，成员国对承担特定义务项下的经常交易，在国际支付和转 让方面不得予以限制， 除非发生严重的国际收支平衡和对外财政方面 的困难或因此受到威胁等。15三与贸易有关的知识产权协议协议是乌拉圭回合达成的又一新的协议。这一协议也与国际投资密切相关。 因为国际投资与知识产权有密切联系， 知识产权作为一种财产权 是可以用于投资的， 知识产权的保护不力可能构成一种贸易壁垒和投 资障碍。对于外国投资者、 特别是高新技术生

35、产者来说， 加强对知识产权 的国际保护，无疑有助于其进入他国市场并防止他国仿冒其技术且低 成本复制出口。所以，保护知识产权也有助于保护国际投资、 促进国际投资的发 展。协议的宗旨是使知识产权能得到充分有效的保护，确保知识 产权的措施和程序的实施对合理贸易不造成任何障碍。它同样强调了国民待遇和最惠国待遇原则， 并对这两种待遇的例 外作出了明确的规定。相对现行其他国际公约，协议规定的保护标准更高。例如，它将版权的保护扩及到计算机程序等方面，保护期为 50 年；邻接权和租让权已得到承认； 将巴黎公约对驰名商标的保护扩展 适用到服务和那些与注册商标不相似的商品和劳务； 所有的产品发明 和程序发明，包括

36、药物和微生物领域的发明，都可被授予发明专利， 专利期限为 20年；集成电路外观设计的保护期为 10 年；采取民事程 序和行政程序、 临时性措施和刑事制裁等措施， 制止知识产权的侵权 行为，加强了对知识产权国际保护的力度，等等。这些措施显然对知识产权给予了更为有力的保护， 对国际投资也 会产生积极的影响。我国正在争取加入世界贸易组织， 如何根据协议的规定， 结合其 他国际公约， 通过国内法程序加以实施， 将是我国加入世贸组织后面 临的一项重要任务。五、进一步完善我国外资法的若干思考晚近国际投资及其法律制 度的发展、 以及我国改革与开放的深化扩大， 对我国外资法的完善问 题也提出了新的课题和新的挑

37、战。自 1979 年第一部中外合资经营企业法颁布以后，我国已制定了大量关于资的法律法规，形成了以外商投资企业法为主体的外资 法体系。这些外资法律法规适应了我国对外开放和经济改革的需要， 在利 用外资中发挥了十分重要的作用。但是随着我国社会主义市场经济的发展及对外开放的扩大， 外资 立法也有待于进一步完善。例如，现行外资法是将企业组织法与政府管理法规合并在一起的， 而且是依不同类型的外商投资企业分别立法， 这就难免有重复甚至不 一致之处；中国目前正处于从计划经济向市场经济转轨的过渡时期， 对内对外两套经济法制仍并行存在， 这两套法制间也不可避免存在着 相互矛盾或不一致之处； 我国正在争取加入世界

38、贸易组织， 而我国的 现行外资立法中的某些规定与世界贸易组织有关的协定的规定也不尽相符这些问题都是需要加以研究和解决的。完善我国外资法的措施可以从以下几方面着手一适应我国经济 改革和对外开放的需要，逐步实行对内对外两套经济法制的并轨。由于历史的原因， 我国在改革开放后不得不将对内和对外的经济 法制分立，实行双轨制。随着社会主义市场经济的发展以及加入世界贸易组织的需要， 这 种对内对外分别适用两套不同经济法制的做法将不得不予以改变。事实上，我国近年来已逐步向法制统一的方向迈进。 例如，在税法方面，关于增值税、消费税、营业税等流转税的征 收已内外统一了起来； 1996 年的外汇管理条例也统一适用于

39、包 括外商投资企业在内的境内机构。但是，还有些领域仍然是双轨制，包括企业所得税法、合同法、 公司法等。例如公司法的某些制度，如公司资本制度、公司组织结构等，与 现行外商投资企业法不一致。这就需要我们采取某些协调措施，逐步取消双轨制。二在两套法制并轨的条件下，可考虑制定一部统一的外资法典， 代替目前以三资企业法为主体的外资法群。随着我国关于企业组织法如公司法、 合伙法、 合作企业法等的健 全和完善，这些企业组织法应统一适用于国内设立的公司、企业，包 括外商投资企业。这样，外资法就可以将企业组织法排除在外， 而以国家管理外资 的法律制度为主体。同时，有关外商投资企业经营活动中的管理问题， 若不是具

40、有特 殊性的问题，也应纳入相关的部门经济法调整，如通过税法、外汇管 理法、海关法、土地法、金融法、会计法、劳动法等来统一调整内外 企业在经营中遇到的税收、外汇、海关进出口、土地、信贷、财会、 劳动关系方面的问题，而不必将其纳入外资法典之内。这样，外资法典所规定的应是政府管理外国投资的特殊性问题， 其内容主要包括关于外资准入、外资的审批、外资的待遇、外资的保 护、对外资的鼓励、对外资的管理、以及投资争议的解决等。三外资法的内容应与有关国际协议及惯例相衔接。我国正在争取加入世界贸易组织，但我国现行外资法中某些规定 与世贸组织的协议等还不大一致。例如，关于外商投资企业所需原材料、燃料、配套件等，在同

41、等 条件下应尽先在中国购买的规定，有可能被视为协议所禁止的当地成 分要求；关于将产品全部或大部出口作为外资企业设立的条件之一， 要求合营合同中包括产品内外销比例的规定， 以及关于外商投资企业 应实现外汇收支平衡的要求，也可能会被认为是协议所禁止的措施。这些规定应予以修改。我国还应根据有关国际协议及惯例，进一步完善外资法。例如，在外资准入方面，我国应根据经济发展目标和国家利益的 需要，及时调整我国的产业政策，定期公布外商投资产业目录，明确 禁止、限制、允许及鼓励外资的产业和部门；在服务行业，要根据我 国的经济发展水平逐步对外开放； 应进一步简化外资审批程序， 给外 资的进入和开业提供便利。在外资

42、待遇方面， 要逐步对外资实行国民待遇， 改变目前内外资 企业间存在着差别待遇的现象，例如，在税收上，要使内外资企业的 税率和税负统一， 税收优惠应统一对内外资企业适用； 在服务收费方 面，要逐步对内外资企业一视同仁；在企业经营活动方面，内外资企 业应在同等的条件下竞争。注释1据联合国统计，世界直接投资增长率在 1984 年为 15， 而在 1986-1990 年则达到 28， 1991 年以后，由于西方发达国家经 济衰退，国际直接投资一度有所下降， 但 1993年以后又趋上升， 1995 年世界投资流入量达 3150 亿美元，为创纪录水平。见联合国贸发会议 1996 年世界投资报告。2510见

43、联合国贸发会议 1996年世界投资报告 - 投 资、贸易和国际政策安排概述 ，第24-25 页；第25页；第7-8 页。3,1992;&,-,3311995 429130128319916 13关 于外资准入自由化趋势，参见徐崇利 外资准入的晚近发展趋势与我 国的立法实践 ，载中国法学 1996年第5期，第 67页。7所谓的履行要求通常包括限制外国投资所有权的当地股权 要求；要求外国公司转让技术的技术许可要求和技术转让规则； 限制 对外金融转移的汇出和外汇限制； 限定生产水平的生产制造方面的限 制；为替代进口而施加的国内销售、当地成分和当地制造要求；旨在增加东道国出口实绩的出口要求等。,-,1

44、991 。81993,332071994 9 , ,2,1994,10311关于这两起收购，参见 ,221991,547 12例如，新世界发展公司收购了 武汉的冷冻机厂、扬子江生化制药厂 50以上的股权，奥海投资公 司收购了广州麦芽厂、深圳啤酒厂和中山威力洗衣机厂等厂的51以上股权，中策华侨集团有限公司于 1992 年一揽子收购了泉州市 37 家国有企业等等。此外，日本 50 羚自动车株式会社和伊藤忠商事株式会社于 1995 年 8 月购买了我国上市公司北京旅行车股份公司法人股 4002 万股， 占北旅总股本的 25，同年美国福特汽车公司也收购了我国上市公 司赣江铃 80的股。14对服务贸易的

45、定义是采取列举方式规定的。依其第 1 条第 2款的规定，服务贸易是指以其规定的 4 种方式提 供的服务。其中第 3 种方式为，一成员国的服务提供者通过在任何其他成员 国境内的商业场所提供的服务。本 word 为可编辑版本，以下内容若不需要请删除后使用，谢谢您的理解 篇一：重症肺炎的诊断标准及治疗重症 肺 炎在人类总概述】肺炎是严重危害人类健康的一种疾病，占感染性疾病中死亡率之首， 死亡率中排第 56 位。重症肺炎除具有肺炎常见呼吸系统症状外 , 尚有呼吸衰竭和其他系统 明显受累的表现 , 既可发生于社区获得性肺炎 （community -acquired pneumonia, CAP）, 亦可

46、发 生于医院获得性肺炎 （hospital acquired pneumonia, HAP）。在HAP中以重症监护病房（intensive care unit ,ICU）内获得的肺炎、 呼吸机相关肺炎（ventilator associated pneumonia ,VAP）和健康护 理（医疗）相关性肺炎（health care -associated pneumonia ,HCAP）更为常见。免疫抑制宿主发 生的肺炎亦常包括其中。 重症肺炎死亡率高，在过去的几十年中已成为一个独立的临床综合 征，在流行病学、风险因素和结局方面有其独特的特征， 需要一个独特的临床处理路径和初 始的抗生素治疗。重

47、症肺炎患者可从ICU综合治疗中获益。临床各科都可能会遇到重症肺炎 患者。在急诊科门诊最常遇到的是社区获得性重症肺炎。 本章重点介绍重症社区获得性肺炎。 对重症院内获得性肺炎只做简要介绍。【诊断】首先需明确肺炎的诊断。 CAP 是指在医院外罹患的感染性肺实质（含肺泡壁即广义上的肺间质 ） 炎症 ,包括具有明确潜伏期的病原体感染而在入院后平均潜伏期内发病的 肺炎。简单地讲 ,是住院 48 小时以内及住院前出现的肺部炎症。 CAP 临床诊断依据包括 : 新近出现的咳嗽、咳痰,或原有呼吸道疾病症状加重，并出现脓性痰；伴或不伴胸痛。 发热。 肺实变体征和（或）湿性啰音。WBC 1099 X 10 / L

48、或重症肺炎通常被认为是需要收入ICU的肺炎。关于重症肺炎尚未有公认的定义。在中华医学会呼吸病学分会公布的 CAP 诊断和治疗指南中将下列症征列为重症 肺炎的表现：意识障碍；呼吸频率30次/minPaO25d、机械通气4d）和存在高危因 素者 , 即使不完全符合重症肺炎规定标准 , 亦视为重症。美国胸科学会 （ATS） 2001 年对重症肺炎的诊断标准：主要诊断标准 需要机械通气 ； 入院48h内肺部病变扩大 50%;少尿（每日177卩mol/L（ 2mg/dl）。次要标准：呼吸 频率30次/min;PaO2/FiO22007年ATS和美国感染病学会（IDSA）制订了新的社区获得性肺炎治疗指南，

49、对重症社区获得性肺炎的诊断标准进行了新的修正。主要标准： 需要创伤性机械通气 需要应用升压药物的脓毒性血症休克。次要标准包括：呼吸频率30次/min; 氧合指数（PaO2/FiO2） 20 mg/dL） 白细胞减少症（WBC计数v 4X 109 /L） 血小板减少症（血小板计数v100 X 10gL） 体温降低（中心体温v 36 C） 低血压需要液体复苏。符合 1 条主要标准，或至少 3项次要标准可诊断。重症医院获得性肺炎（SHAF）的定义与SCAP相近。2005年ATS和美国感染病学会（IDSA） 制订了成人HAR VAP HCAP处理指南。指南中界定了 HCAP的病人范围：在90d内因急

50、性感染曾住院2d;居住在医疗护理机构；最近接受过静脉抗生素治疗、化疗或者30d内有感染伤口治疗；住过一家医院或进行过透析治疗。因为HCAP患者往往需要应用针对多重耐药（MDR）病原菌的抗菌药物治疗，故将其列入HAP和VAP的范畴内。【临床表现】重症肺炎可急性起病，部分病人除了发热、咳嗽、咳痰、呼吸困难等呼 吸系统症状外，可在短时间内出现意识障碍、 休克、肾功能不全、肝功能不全等其他系统表 现。少部分病人甚至可没有典型的呼吸系统症状， 容易引起误诊。也可起病时较轻，病情逐 步恶化，最终达到重症肺炎的标准。在急诊门诊遇到的主要是重症CAP患者，部分是HCAP患者。重症 CAP 的最常见的致病病原体

51、有：肺炎链球菌、金黄色葡萄球菌、军团菌、革兰 氏阴性杆菌、流感嗜血杆菌等，其临床表现简述如下：肺炎链球菌为重症 CAP最常见的病原体，占30%70%。呼吸系统防御功能损伤（酒 精中毒、抽搐和昏迷）可是咽喉部大量含有肺炎链球菌的分泌物吸入到下呼吸道。病毒感染和吸烟可造成纤毛运动受损， 导致局部防御功能下降。 充血性心衰也为细菌性肺炎的先兆因 素。脾切除或脾功能亢进的病人可发生暴发性的肺炎链球菌肺炎。多发性骨髓瘤、低丙种球蛋白血症或慢性淋巴细胞白血病等疾病均为肺炎链球菌感染的重要危险因素。典型的肺炎链球菌肺炎表现为肺实变、寒战，体温大于39.4 C,多汗和胸膜痛疼，多见于原先健康的年轻 人。而老年

52、人中肺炎链球菌的临床表现隐匿， 常缺乏典型的临床症状和体征。 典型的肺炎链 球菌肺炎的胸部X线表现为肺叶、肺段的实变。肺叶、肺段的实变的病人易合并菌血症。肺 炎链球菌合并菌血症的死亡率为30%70%，比无菌血症者高 9 倍。金葡菌肺炎 为重症CAP的一个重要病原体。 在流行性感冒时期，CAP中金葡菌的发 生率可高达 25%，约 50%的病例有某种基础疾病的存在。呼吸困难和低氧血症较普遍， 死亡率为64%。胸部X线检查常见密度增高的实变影。常出现空腔，可见肺气囊，病变变化较快，常伴发肺脓肿和脓胸。 MRSA（耐甲氧西林金葡菌）为 CAP中较少见的病原菌，但一旦明确 诊断，则应选用万古霉素治疗。革

53、兰氏阴性菌 CAP重症CAP中革兰氏阴性菌感染约占 20%,病原菌包括肺炎克雷白 杆菌、不动感菌属、变形杆菌和沙雷菌属等。肺炎克雷白杆菌所致的CAP约占1%5%,但其临床过程较为危重。 易发生于酗酒者、 慢性呼吸系统疾病病人和衰弱者， 表现为明显的中 毒症状。胸部 X 线的典型表现为右上叶的浓密浸润阴影、边缘清楚，早期可有脓肿的形成。 死亡率高达 40%50%。非典型病原体 在CAP中非典型病原体所致者占 3%40%。大多数研究显示肺炎支原 体在非典型病原体所致 CAP中占首位，在成人中占 2%30%,肺炎衣原体占6%22%,嗜肺军团菌占2%15%。但是肺炎衣原体感染所致的CAP,其临床表现相

54、对较轻，死亡率较低。肺炎衣原体可表现为咽痛、声嘶、头痛等重要的非肺部症状，其他可有鼻窦炎、 气道反应性疾病及脓胸。 肺炎衣原体可与其他病原菌发生共同感染, 特 别是肺炎链球菌。 老年人肺炎衣原体肺炎的症状较重, 有时可为致死性的。 肺炎衣原体培养、 DNA检测、PCR血清学（微荧光免疫抗体检测）可提示肺炎衣原体感染的存在。军团菌肺 炎占重症CAP病例的12%23%,仅次于肺炎链球菌，多见于男性、年迈、体衰和抽烟者， 原患有心肺疾病、 糖尿病和肾功能衰竭者患军团菌肺炎的危险性增加。 军团菌肺炎的潜伏期 为 210 天。病人有短暂的不适、发热、寒战和间断的干咳。肌痛常很明显,胸痛的发生率 为 33

55、%,呼吸困难为 60%。胃肠道症状表现显著,恶心和腹痛多见, 33%的病人有腹泻。不少 病人还有肺外症状, 急性的精神神志变化、急性肾功能衰竭和黄疸等。 偶有横纹肌炎、 心肌 炎、心包炎、肾小球肾炎、血栓性血小板减少性紫癜。 50%的病例有低钠血症,此项检查有 助于军团菌肺炎的诊断和鉴别诊断。军团菌肺炎的胸部X线表现特征为肺泡型、斑片状、肺叶或肺段状分布或弥漫性肺浸润。有时难以与ARDS区别。胸腔积液相对较多。此外，20%40%的病人可发生进行性呼吸衰竭,约15%以上的病例需机械通气。流感嗜血杆菌肺炎 约占CAP病例的8%20%,老年人和 COPD病人常为高危人群。 流感嗜血杆菌肺炎发病前多有上呼吸道感染的病史, 起病可急可慢, 急性发病者有发热、 咳 嗽、咳痰。 COPD 病人起病较为缓