访谈笔录—邵萍

1、开源证券 DD 现场访谈 邵萍 （客户经理部副经理） 参加人员：鄢映辉、平浩 时间： 2003/05/27 （10:10 11:45） 提问：鄢映辉 整理：平浩 个人经历 1998 年调入公司，先后在东大街营业厅、西五路营业厅、四府街营业厅、办公室工作 2002 年 7 月客户经理部成立，担任副经理 部门简介 公司以前都是靠自己的员工发展客户。 佣金下调后， 公司设想通过设立本部门， 管理公司外 部的经纪人，以更好地发展客户。 本部门于 2002 年 7 月成立。主要职能为：经纪人管理和股东一级账户开户业务。 部门现有人员 3 人，岗位有经理、外勤（跑客户） 、内勤（开户业务） 。 部门的工作

2、重点是管理公司外部的经纪人。 但目前部门业务开展得不顺利， 原因在于： 首先， 刚成立的新部门；其次，制度不完善；第三，行情不好。 问题：本部门佣金提成标准和各营业部佣金提成标准不同。 提成标准不同是因为各营业部成 本不同，主要是房租、设备配置和营业面积不同。 经纪人情况 自部门成立以来， 公司的经纪人有 4-5 人，其来源主要是通过广告及人才交流中心招聘而来。 因受市场行情影响，目前均少有联系。 经纪人的收入：底薪 +佣金提成 提成标准：每笔交易的净佣金（除去证交所手续费和证券交易监管费后） *30% 在 3 个月试用期限内，经纪人每月完成 30 万元的业务额可得到 300 元的底薪；未完成

3、业务 额的，底薪为 300 元 *完成比例；超额完成任务，超过部分不再计算底薪。 公司对编外经纪人的控制手段：一为找担保，二为扣保证金。 公司现有客户情况 现有客户构成：中大户（资金 20、30 万以上）占 50%，目前行情不好， 15万 20 万就为 中户。 各营业部客户情况： 长安路：四五千户，中大户占 70 80% 纺织城：八九千户，散户占 70 80% 四府街：三四千户，中户占多数 目前客户比较稳定。 现有客户基本都在距离营业部一、二公里范围内。 新客户的来源： 经纪人发展的 内部员工发展的 客户自己来 佣金和利差 交易佣金原来实行固定的千分之3.5的标准（含有隐性的返佣），目前收取实

4、行最高上限向 下浮动制度。除去代扣的两项外，剩余部分的30%为经纪人提成，归营业部支付。 1.8%，而公司支付给客户的利率按活期利率为 公司的客户保证金在银行的存款利率为 0.99%，其间的利差为公司的利润。 与其他部门关系 本部门归李总负责。向李总汇报主要采用口头方式，处理客户的特殊要求。 与其他部门联系较少。办理股东一级账户开户业务主要和营业部、机房有联系。 业务流程 经纪人： 经纪人带客户到本部门登记 部门带经纪人、客户到营业部进行双重确认 月底 营业部计算提成并划到经纪人的个人账户 股东一级账户开户：（去年7月至今，共600多户） 客户带身份证到营业部柜台办手续交费 k营业部将信息传至本部门 部门内勤进行 开户 营业部取回一级账户 营业部开立二级账户 部门的费用 主要是业务招待费，每笔都需要上报 感受 公司的问题： 懒散 人员总体素质不高 冗员（例如：许多部门一个经理足够，现在设正副经理） 内部关系复杂，许多人直通财政厅，老总分派 公司所有人员都有很硬的关系，才能进入公司 公司起步晚，又赶上行情