期货从业《法律法规》综合复习及答案(2)

1、期货从业法律法规综合复习及答案 (2) 1. 申请设立期货公司，应具备的条件有 ()。 A. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信 誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录 B. 有符合法律、行政法规规定的公司章程 C. 有合格的经营场所和业务设施 D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业 人员具有期货从业资格 2期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督 管理机构派出机构批准的有 ()。 A. 变更法定代表人 B 设立或者终止境内分支机构 C. 变更住所或者营业场所 D. 变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营 范围 3国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管 理，其依法履行的

2、职责包括 ()。 A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依 法行使审批权 B对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为 进行查处 C.监督检查期货交易的信息公开情况 D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作 活动 4. 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到 持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司， 国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括 ()。 A. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式 处分财产 B. 撤销其部分期货业务许可 C. 撤销其全部期货业务许可 D. 关闭其分支机构 5. 客户可以通过 ()或者国务院期货监督管理机构规定 的其他方式，向期货公司下

3、达交易指令。 A. 电话 B书面 C默示 D.互联网 6. 期货公司有下列哪些行为的，责令改正，给予警 告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的 罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款 ;情节严重的，责令停业 整顿或者吊销期货业务许可证 ?() A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B. 违反规定从事与期货业务无关的活动的 C. 从事或者变相从事期货自营业务的 D. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资， 或者对外担保的 7. 期货投资者保障基金的资金运用限于 ()。 A.银行存款 B购买国债 C. 购买中央级

4、金融机构发行的金融债券 D. 购买中央银行票据 8. 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的 有()。 A. 每届任期3年 B. 监事会成员不得少于2人 C. 监事会设主席1人，副主席若干人 D. 监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会 议决议及其他会议文件报告中国证监会 9. 公司制期货交易所监事会行使的职权有 ()。 A. 决定对违规行为的纪律处分 B. 检查期货交易所财务 C. 监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行 为 D. 向股东大会会议提出提案 10. 会员制期货交易所会员享有的权利有 ()。 A. 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B. 按规定转让会员资格

5、 C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业 D. 联名提议召开临时会员大会 多项选择题答案 1. BCD【解析】根据期货交易管理条例第 16条 第 1 款规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民 共和国公司法的规定，并具备下列条件：注册资本 最低限额为人民币300C万元；董事、监事、高级管理 人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 ; 有符 合法律、行政法规规定的公司章程 ； 主要股东以及实际 控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大 违法违规记录 ； 有合格的经营场所和业务设施 ； 有健全 的风险管理和内部控制制度 ； 国务院期货监督管理机构 规定的其他条件。 2.

6、ABCD【解析】根据期货交易管理条例第 20 条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监 督管理机构派出机构批准：变更法定代表人 ；变更住所或 者营业场所 ；设立或者终止境内分支机构 ；变更境内分支机 构的营业场所、负责入或者经营范围 ；国务院期货监督管 理机构规定的其他事项。 3. ABCD【解析】根据期货交易管理条例第 50 条规定，选项 A、 B、 c、 D 都属于国务院期货监督管理 机构依法履行的职责。此外其职责还包括：对品种的上 市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行 监督管理 ；对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、 非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机

7、构、 期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期 货业务活动，进行监督管理 ;制定期货从业人员的资格标 准和管理办法，并监督实施 ;对期货业协会的活动进行指 导和监督 ;法律、行政法规规定的其他职责。 4. BCD【解析】对不符合持续性经营规则，且经过整 改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的 期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或 者全部期货业务许可、关闭其分支机构。 5. ABD【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或 者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公 司下达交易指令。 6. ABCD【解析】根据期货交易管理条例第 70 条规定，选项 A、 B、

8、C、 D 都符合题干要求。此外，对 于该条所列的其他行为，考生也要予以掌握。 7. ABCD【解析】期货投资者保障基金的资金运用限 于银行存款、购买国债、中央银行债券 （包括中央银行票 据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会 和财政部批准的其他资金运用方式。 8. AD【解析】根据期货交易所管理办法第 49条 规定，公司制期货交易所监事会成员不得少于 3 人。监 事会设主席1人，副主席12人。 9. BCD【解析】根据期货交易所管理办法第 50 条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：检 查期货交易所财务；监督期货交易所董事、高级管理人 员执行职务行为 ; 向股东大会会议提出提案 ; 期货交易 所章程规定的其他职权。 10. ABCD【解析】会员制期货交易所会员享有下列 权利：参加会员大会，行使选举权、被选