2017年上半年广西期货从业：设立期货公司条件试题

1、2017 年上半年广西期货从业：设立期货公司条件试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列_情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。a.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动b.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营c .股东未按照出资比例行使表决权d.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏2、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的_方面进行综合评估。a 财务状况b.诚信状况c.

2、年龄和学历d.相关投资经历3、在正向市场上，收获季节因大量农产品集中在较短时间内上市，基差会_。a.扩大b.缩小c.不变d.不确定4、反向市场牛市套利的市场特征有_。a 现货价格高于期货价格b.只要价差扩大，就可获利c.获利潜力巨大，风险有限d .远期合约价格相对于近期合约涨幅较小5、 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用， 但应当首先用于 （） 。a 职工福利b.会员分红c.股东分红d.保证期货交易场所、设施的运行和改善6、期货合约涨跌停板的确定主要取决于_。a 标的物市场价格波动频繁程度b.标的物市场价格波动波幅大小c.标的物交割月份d.标的物交易时间7、下列哪种情况属于超卖状态

3、_a wms=85b wms=15c k=85d d=858、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的， 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失， 期货交 易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。a 百分之六十b.百分之八十c.百分之二十d.百分之四十9、未平仓量下降，价格上升，说明市场处于技术性 _。a .弱市b.强市c.不弱不强d.牛市10、下列_情况将有利于促使本国货币升值。a 本国顺差扩大b.降低本币利率c.本国逆差扩大d.提高本币利率11、在下列中，被称为颈线的是a ： beb： dfc： acd： bf12、下列关于期货市场

4、风险的说法，正确的有_。a 期货公司自身投资决策失误是期货公司面临的主要风险b.投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险c.政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响d.期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险13、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。a.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外b.客户自己承担c.期货公司与客户平均分担d.期货公司与客户自行协商14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有_。a 交易所对会员设定起始保证金和维持保证金b.起

5、始保证金与维持保证金数额应该相同c.交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度d.期货经纪人自己决定对客户的保证金要求15、有权依法对期货公司实行自律管理的机构有_。a 中国证监会派出机构b.期货交易所c.中国证监会d.中国期货业协会16、 保证金制度是指在期货交易中， 任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例缴纳资金用于结算和保证履约，此比例通常为。a： 1% 5%b: 5%10%c: 10% 20%d: 20% 50%17、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。a 3 个工作日b 5 个工作日c 7个工作日d 10个工作日18、关

6、于大连商品交易所的黄大豆1 号期货合约，以下表述正确的有_。a 每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的4%b.最后交易日为合约月份第15个交易日c .最后交割日为最后交易日后第 7日（遇法定节假日顺延）d.交易手续费为3元/手19、 在期货公司的分公司、 营业部等分支机构进行期货交易的， 其合同履行地为a:该期货公司住所地b:该分支机构住所地c：期货交易所住所地d:中国证监会指定的地点20、处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（），风险预警期结束。a 与上月相比变动超过20%b.达到规定标准的120%c.达到规定标准的80%d.优于预警标准且连续保持3个月21、根据风险监管指标标准，在经营

7、过程中净资本不得低于客户权益总额的a ： 3b： 5c： 6d： 1022、 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、 所在期货经营机构或者他人的合法权益， 情节严重的， 由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。a 6 个月b 1 年c 2年d 3 年或永久23、是指资金的配置问题。它包括：投资组合的设计、在各个市场上应分配多少资金去投资、 止损点的设计、 报偿与风险比的权衡、 在经历了成功阶段或挫折阶段之后采取何种措施， 以及选择保守稳健的交易方式还是积极大胆的方式等方面。a:资金管理b:资金转移c:资金运用d:资金配置24、 期货保证金安全存管监

8、控机构依照有关规定对保证金安全实施监控， 进行 _ 稽核。a.每季b.每月c.每周d.每日25、 期货公司应当建立、 健全客户投诉处理制度。 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果。a:存档b:公布c:销毁d:公布之后销毁二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、一个美国投资者持有英国的固定利率债券，则_时，该投资对该美国投资者不利。a 美元贬值b.英镑贬值c.英国国内市场利率上升d.英国国内市场利率下跌2、下列选项中，关于期货交易在衍生品交易中的作用，说法正确

9、的有_。a 期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用b.其他衍生品的定价往往参照期货价格进行c.期货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场d.其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作3、国际农产品期货包括的种类有_。a 经济作物类期货b.林产品期货c.啤酒大麦期货d.粮食期货4、若某投资者想为总价值为1 000万元、b系数为15的投资组合进行套期保值，此时期货指数为 2 780 点，乘数为50 元/点，那么该投资者需要卖出期货合约_份。a 45b 108c 2 398d 5 3965、大豆提油套利的作法是a:购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约b:购买豆油和豆粕的期货

10、合约的同时卖出大豆期货合约c:只购买豆油和豆粕的期货合约的美女编辑们d:只购买大豆期货合约6、计算期货公司净资本包含的项有a:流动负债b:负债调整值c:资产调整值d:客户未足额追加的保证金7、下列属于期货交易所职能的有_。a 制定业务规则b.制定期货合约的标准化条款c.组织和监督期货交易d.监控市场风险8、除了随机因素之外，决定一种商品供给的主要因素有.a:该种商品的价格b:生产成本和技术管理水平c:相关产品的价格d:厂商的预期9、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。a .规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%b 规定&l

11、dquo; 不得低于 ” 一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%c.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%d.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%10、在我国，期货交易所会员大会由_召集。a 董事会b.理事会c.总经理d.理事长11、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是。a：董事长b:副董事长c:独立董事d：董事会秘书12、根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。a 向会员收取保证金的标准b.专用结算账户中会员

12、结算准备金最低余额c .当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法d.向会员收取保证金的形式13、1 月 1 日， 某人以 420美元的价格卖出一份4 月份的标准普尔指数期货合约，如果 2 月 1 日该期货价格升至430 美元，则 2 月 1 日平仓时将（不考虑交易费用 ）a:损失2500美元b:损失10美元c:盈利2500美元d:盈利10美兀14、下列关于套期保值的说法，正确的有_。a 当现货商品没有对应的期货品种时，就不能套期保值b.当现货商品没有对应的期货品种时，可以选择交叉套期保值c.在做套期保值交易时，所选用的期货合约的交割月份最好与交易者将来在现货市场上实际买进或卖

13、出现货商品的时间相同或相近d.交叉套期保值中选择作为替代物的期货品种的替代性越强，交叉套期保值的效果就会越好15、 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官， 对张某的提名和聘任， 下 列说法中错误的是_。a .拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格b.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意c.应当根据章程的规定进行提名和聘任d.应当由股东会作出决议16、循环周期理论中的交易周期长度为_。a 1 年b 6 个月c 3个月d 4 周17、 期货交易所、 非期货公司结算会员有下列行为之一的， 责令改正， 给予警告， 没收违法所得a:违反规定接纳会员的b:违反规定收取手续费的c:违反规定使用

14、、分配收益的d:不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的18、 euro-bobl 债券期货属于a:外汇期货b：股指期货c:利率期货d：商品期货19、期货交易所会员资格的获得方式包括_。a 在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入b.以交超额会费的方式加入c.依据期货交易所的规则加入d.由期货监管部门审批合格加入20、在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会(sib) ，其下设的自律组织主要包括_。a 商品期货交易委员会 (cftc) ， 监管涉及证券、 期货和期权业务的公司 b 投 资管理监管组织(imro),监管从事基金管理的公司c.金融中介、管理人和经纪商监管协会(fimbr

15、a) ，监管提供咨询和安排交易的中介公司 d 人寿保险和单位信托基金监管组织 (lautro) ，监管推销人寿保险和单位信托基金的公司a 投资管理监管组织（imro） ，监管从事基金管理的公司b.在英国，实施政府监管的机构是证券投资委员会（sib）,其下设的自律组织主要包括 _。c.金融中介、管理人和经纪商监管协会（fimbra）,监管提供咨询和安排交易的中介公司d.商品期货交易委员会（cftc）,监管涉及证券、期货和期权业务的公司e.人寿保险和单位信托基金监管组织（lautro）,监管推销人寿保险和单位信 托基金的公司21、董事会选聘首席风险官是以（）作为主要的判断标准。a 是否熟悉期货法律、法规b.是否诚信守法c.是否具备胜任能力d.是否符合固定的任职条件22、期货从业人员应当（）。a 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向b.严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业 务c.及时告知投资者有关期货业务的情况d.对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复23、 期货公司的交易保证金不足， 期货交易所怠于履行通知追加义务， 由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的， 对该扩大的损失说法 正确的是（）。a 期货交易所不承担责任b.期货交易所应当承担次要赔偿责任c.期货交易所应当承担主