资金计划部职责与业务流程分析报告

1、资金计划部职责与业务流程资金计划部工作职能资金计划部在总经理的直接领导下开展工作， 是公司资金计划和资金管理工作的主管职能部门。其核心职能有：资金计划；资金管理；融资理财。其具体职责如下：1 利用公司无形资产，配合优势项目开发，制定相应融资计划、方案和策略。2 研究制定公司宏观的资金管理计划。对公司范围内的资金计划、资金筹集、资金调度、资金使用实施有效管理。3 为总经理决策提供相关信息、依据、方案和建议。4 利用多种融资渠道和方式，为公司的健康、持续发展筹集资金，提供必要支持和保障。5 为公司成员企业的资金计划工作提供必要的咨询、帮助和业务指导。6 完成上级交办的其它工作或任务。资金计划部经理

2、职责资金计划部经理在总经理的直接领导下开展工作。其具体职责如下：1 负责公司资金管理战略、计划、方案的研究和制订。2 负责公司资金管理战略、计划、方案的组织和实施。3 代表公司与相关业务单位建立和保持良好的外联关系。4 负责筹划、组织、实施、完成具体的筹、融资任务。5 负责向公司决策层提供所需的相关信息、资料、建议、方案。6 负责做好资金计划部的内部管理和教育工作。7 完成上级交办的其它工作和任务。资金计划助理职责资金计划助理在资金计划部经理的直接领导下开展工作。其具体职责如下：1 负责各专业银行的外联公关工作。2 .根据优势项目向各专业银行提出贷款申请报告。3 .负责协调各专业银行关系，确保

3、新增贷款落帐。4 .办理各项转贷业务。5 .完成上级交办的其它工作和任务。成员企业申请银行借款流程1 .各成员企业于每年 12月20日之前编制上报融资计划预算分解表，即将融资计 划中的银行借款分解到各月及各家专业银行。2 .资金计划部收集、汇总各成员企业的融资计划预算分解表3 .每年12月25日由资金计划部将编制汇总的所属企业融资计划预算汇总表上报 公司总经理。4 .公司总经理对汇总的成员企业融资计划预算汇总表提出质询，资金计划部对质 询进行解释。5 .每年12月31日，公司总经理正式下达各成员企业的融资计划预算。7.每月6 .资金计划部协调监督各成员企业执行融资计划预算。日（年度为元月15日

4、）各成员企业随同财务决算报表报送融资报表8 .每月日公司资金计划部汇总各成员企业融资报表9 .每月日上报公司总经理。成员企业申请银行借款流程图成员企业财务部经营管理部总经理提出书面申请提出书面意见审批则同意不同意处理借款手续 一不得借款担保监控流程1 .公司成员企业不准实行对外担保。2 .公司成员企业对内担保，必须拟定担保申请上报公司，书面请求公司财务管理部。3 .公司财务部每季编制担保金额报表（含公司及成员企业对内、对外担保），并于每季15日前上报公司总经理。担保监控流程图资金计划部融资流程1 .搜寻、收集相关信息情报。2 .会同相关部门对拟投资项目进行可行性调查、研究。3 .选择、确定投资

5、项目。4 .研究制订筹、融资方案、计划、策略、战术。5 .展开融资外联。6 .办理融资前期所需相关手续。7 .具体实施融资计划、方案。8 .将进程、问题知会相关人员或部门，及时调整计划、战术，确保融资任务完成。内审主任职责内审主任在财务部经理的直接领导下开展工作。其具体职责如下：1 对公司成员企业进行定期的内部审计；2在各成员企业负责人离任时进行离任审计；3 对预算分析专题报告所提交的问题进行重点审计；4 对各成员企业财务人员进行业务培训；5建立成员企业财务负责人考核档案；6 完成上级交办的其它工作和任务。内部定期审计业务流程1 确定公司财务部内部审计工作计划及内部审计工作重点。2 具体实施内

6、部审计工作计划。3 内部审计工作完成后的5 个工作日内，审计小组出具审计报告及管理建议书。4 审计报告及管理建议书交公司总经理审阅。5 公司总经理将审阅后的审计报告及管理建议书分送被审计单位，并责成被审计单位实施。6 公司财务部根据内部审计结果，填写被审企业财务负责人考核表，并交由人力资源部纳入个人档案。内部不定期审计的业务流程1 内部审计小组接受公司总经理委托或公司财务部在日常管理工作中发现有关重大问题需要进行审计的。2 公司财务部制定内部审计计划。3 内部审计小组具体实施内部审计计划。4 审计工作完成后的5 个工作日，内部审计工作小组出具审计报告。5 审计报告交由公司总经理审阅。6 公司经

7、营管理部根据通宝公司总经理的审阅意见，形成书面处理结果，并转交被审计单位及个人。7公司人力资源部根据审计报告及处理意见纳入个人考核档案。内部审计制度第一条为加强财务监管， 避免和制止各种违纪违章现象， 促进公司及全体员工依法照章办事，提高企业经济效益，制订本制度。第二条本制度适用于公司本部及成员企业。第三条财务部审计范围：1 检查、监督各成员企业执行国家法律、政策、公司章程、规章制度和纪律以及内部财务制度的情况。2 定期、不定期对各企业财务状况进行例行审计和专项审计。第四条公司财务部设内审主任专门负责审计工作， 并成立内审小组， 成员为公司财务审计部员工及各企业财务负责人。第五条财务部进行内部

8、审计时， 所有被审计单位有义务按要求予以协助， 如实提供有关情况及资料。第六条财务部每半年对各公司财务状况进行一次审计。主要审计内容：1 检查公司执行财务管理制度情况；2 检查预算执行情况；3 检查会计核算有无违法违规情况；4 对外投资资产购置等重大资金使用情况；5 成本核算对象、成本费用项目、成本计算方法是否合理真实； 6 检查利润的真实性，有无隐瞒、虚增利润的违法违规行为；7 其他需要审计的内容。第七条公司认为必要时，财务部可以对各成员单位任何财务活动进行专项审计。第八条各成员企业的行政责任人、 财务人员和有必要审计的人员， 离任时都必须进行离任审计。第九条被审计单位应如实的向审计人员提供

9、其经营管理计划、合同、会计统计报表、帐簿、凭证、业务记录等有关资料。第十条终结审计或离任审计期间，经营者不得调离其所在企业。第十一条每次审计工作完成后， 财务部应出具审计报告。 审计小组有权提出整改措施或处理 意见，经公司总经理批准后，责成有关单位实施。第十二条离任审计结论应与被审计者见面，书面材料纳入个人档案。第十三条本制度自发布之日起执行，由公司财务部负责解释。审计部职责权限及相互关系直接上级：董事会直接下级：职责一、负责对公司所辖范围内事业部及子（分）公司进行管理审计（包括内控制度的完善、评价及提供适当的管理诊断）。二、负责对公司各部门制度执行情况进行测评。三、负责公司所辖范围内各事业部

10、及子（分）公司专项经济效益、清算审计。四、负责各事业部及子（分）公司总经理的离任审计。五、负责事业部总经理、子（分）公司经理开支的专项审计。六、负责受理除对审计部之外各事业部及子（分）公司及公司各部门的投诉，并进行专 项舞弊审计。七、负责根据公司发展和企业管理的需要，定期组织有关部门修订、完善、改进公司管理制度。八、负责建立和完善本部门管理制度，并组织实施。九、负责根据公司的经营方针目标和具体情况制定审计计划。十、负责本部门费用预算的编制与控制。十一、负责内审团队的专业培训和的考核。十二、负责部门月度、年度工作总结，召开部门例会，加强内部沟通。十三、负责本部门的资料管理。十四、负责公司领导交办的其他事项。权限一、有权根据审计实际情况，定期向董事会、总经理和总经理办公会提交审计意见书。二、有权定期组织有关部门修订、完善、改进公司管理制度。三、有权查阅被审计单位相关的文件资料，参加被审计单位的有关会议。四、对涉及审计中的有关事项，有权向被审计单位和有关人员进行调查，并要求被审计单位报送相关资料、文件。五、对正在进行损害公司利益的行为，有权做出及时的制止决定，制止无效时，上报董 事会处理。六、有权对阻挠妨碍审计工作、拒绝提供有关资料的单位和个人，经董事会同意，追究 有关责任人员的责任。七、有权对审计出的严重问题，提请董事会给予直接责任