工作计划与时间安排4-26

1、海航集团重组开源证券工作计划和时间安排 一、工作计划 1、项目调查和评估 开源证券重组的资产评估工作由陕西省财政厅负 责，目前已经基 本结束。项目审慎调查预计于4月底开始进行。 2、项目申报和批复(4月25 B-6月19日)开源证券重组项目已 经陕西省财政厅和陕西省人民政府批复，下一步的主要工作是向中国证监 会申报重组方案： (1) 准备申报材料(4月25 H-5月10日)在对开源证券进行审慎 调查的同时，准备中国证监会的申报材料，包括股东的背景资料、审计报 告、律师意见书等材料，具体清单附后。 (2) 上报中国证监会(5月10日-6月9日)开源证券审慎调查评 估结束后，计划首批材料在5月10

2、日报送中国证监会，争取在6月9 日重组方案获得中国证监会的批准。 3、增资的具体操作和实施(6月10日-6月30日) (1) 签订重组正式协议，办理验资手续； (2) 召开董事会，构架内部管理体系； (3) 完善工商登记手续，更换经营证券业务许可证 、具体时间安排 总体工作安排表 NO 工作内容 责任方 完成时限 1 开源证券重组方案获财政厅、省政府批准 海航集团 已完成 2 聘请专业机构对开源证券进行资产评估 开源证券 已完成 3 聘请专业机构对开源证券进行审慎调查 海航集团 4月30日 4 海航与陕西省生产资金管理局签署框架合作 协议 合作各方 5月9日 5 准备框架协议（含新增股东入资资

3、格审查）上报中 国证监会材料 合作各方 5月10日 6 专业机构出具审慎调查工作报告 专业机构 5月15日 7 框架协议（含新增股东入资资格审查）上报中 国证监会审批 开源证券 6月9日 8 合作各方签署增资重组合作协议 合作各方 6月10日 9 办理验资手续 专业机构 6月12日 10 开源证券召开新的股东会、董事会 开源证券 6月16日 11 重新构架公司内部管理体系 开源证券 6月19日 12 申请工商变更登记，领取营业执照 开源证券 6月23日 13 申请换发经营证券业务许可证 开源证券 6月30日 附件一：开源证券增资重组的上报材料清单 NO 材料清单 责任方 完成时限 1 申请报告

4、 开源证券 5月10日 2 股东大会或重事会决议 海航集团 5月10日 3 增资扩股方案 开源证券 5月10日 4 新股东名册、工商营业执照副本复印件及其拟 出资额、出资方式、背景材料 海航集团 5月10日 5 近一年经具备证券相关业务资格的会计师事 务所审计的财务报表 海航集团 5月10日 6 非证券资产剥离情况报告 开源证券 5月10日 7 由具备证券相关业务资格的会计师事务所出 具的内控评审报告 开源证券 6月2日 8 成本控制计划 开源证券 6月2日 9 资本充实计划，包括不良资产处置方案 开源证券 6月2日 10 证券公司须聘请具备证券相关业务资格的律师事务 所就以上文件的真实性、合

5、法性、完整性和可能存 在的法律纠纷出具法律意见书 开源证券 6月2日 附件二：申请工商变更登记所需材料 N0 材料清单 责任方 完成时限 1 公司法人代表签署的变更登记申请书 开源证券 6月23日 2 股东人会决议 开源证券 6月23日 3 公司章程 开源证券 6月23日 4 中国证监会批复 开源证券 6月23日 5 验资报告 开源证券 6月23日 附件三：申请换发经营证券业务许可证所需材料 NO 材料清单 责任方 完成时限 1 增资扩股完成情况报告； 开源证券 6月30日 2 具备证券相关业务资格的会计师事务所出具 的验资报告 开源证券 6月30日 3 工商营业执照副本复印件 开源证券 6月30日 4 公司章程 开源证券 6月30日 5 原经营证券业务许可证及副本 开源证券 6月30日 附件四：新股东单位资料准备情况表 单位 章程 营业执照