国都证券有限责任公司融资融券业务流程

1、国都证券有限责任公司融资融券业务流程 第一章总则 第一条为规范融资融券业务各项操作，更好地为客户提供优质服务，促 进融资融券业务顺利开展，特制定本流程。 第二条 本流程涉及融资融券业务客户的征信、授信、交易、开销户、 信用评级、授信额度变更、资料修改等工作。 第二章客户征信及授信 第三条融资融券业务流程 第四条 客户征信采用二级审查制度，即由营业部先行预审，预审通过 后报融资融券业务部审核。 第五条 决定参与融资融券交易的客户需亲自至营业部柜台办 理融资融 券业务申请。 第六条营业部融资融券经办岗应对客户身份、财产与收入状况、证券 投资经验和风险偏好等信息进行调查了解，并按照国都证 券融资融券

2、业务 客户征信评级管理办法要求，严格审核客户是否符合公司融资融券业务 客户资质要求。 第七条营业部融资融券经办岗应通过集中交易柜台系统查询 客户是否 为合格账户，是否已开通三方存管等；通过营业部合规专员查询客户是否 属于交易所或公司重点关注账户，如客户为交易所或公司重点关注账户， 不得列为营业部推荐客户；通过融资融券业务柜台系统查询客户是否属于 融资融券业务黑名单客户；如客户为黑名单客户，不得为其开立融资融券 账户。 第八条 投资者教育营业部融资融券推荐人对通过初步资质审核的投资 者进行投资者教育，内容包括： （-）讲解融资融券业务规则、业务流程； （二）提示投资规模放大、对市场走势判断错误、

3、因不能及时补交担 保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险； （三）融资融券业务合同和融资融券交易风险揭示书的逐条 讲解； （四）讲解完毕后对客户进行融资融券业务客户适当性知识测 试； 知识测试可给予客户三次测试机会，测试不通过者由营业部融资融券 业务推荐人对客户进行重点培训，培训结束后客户可再次进行测试。每次 测试间隔时间不得少于一个交易日，得分低于80分的客户 暂不接受客户的 融资融券业务申请； （五）对于年龄在70周岁以上的客户，营业部推荐人应重点考察客 户的听、说、读、写及思辨能力，耐心仔细地询问客户的开户原因，并对 客户进行必要的网上操作培训。客户具备签署文件、阅读通知、操作交易等

4、能力的，推荐人还应当填写特殊客户适当性管理服务记录，并将其作 为开户资料附件提交融资融券业务部审批。对于确实不适合从事融资融券交 易的客户，推荐人应当劝导客户不参与此类高风险业务，并向其说明原 因。 第九条经过资质初审及投资者教育的客户，营业部融资融券经办岗应 收集并初步审核客户资料，对客户提交的征信材料的真实性、完整性、有效 性进行审核（客户提交征信资料参见国都证券融资融券业务客户征信评级 管理办法）。 第十条初审合格后，营业部融资融券经办岗指导客户填写投资者教 育确认表、融资融券业务申请表及融资融券业务客户征信表（客 户填写部分）。 第十一条融资融券业务申请表及融资融券业务客户征信表 （客

5、户填写部分）完成后，营业部融资融券经办岗登陆金仕达征信系统，对 客户征信资料进行录入，并由复核岗进行复核，复核完毕后提交融资融券业 务部审核。 第十二条融资融券征信管理系统根据录入情况自动计算客户信用评级 得分及信用等级，对于信用等级为D的客户暂不接受其业务申请。 第十三条 营业部融资融券经办岗根据融资融券征信管理系统 计算结果 完成融资融券业务申请表、融资融资客户征信表（营 业部填写部 分）。营业部填写部分需经办人、复核人双岗签字。 第十四条 客户在最终填写完整的融资融券业务申请表及融资融 券业务客户征信表上签字确认。 第十五条融资融券业务申请表签署完毕后需提交营业部总经理审 核，营业部总经

6、理需在融资融券业务申请表上签署意见。 第十六条营业部总经理审核通过后，由营业部融资融券经办岗通过公 司0A系统将客户融资融券业务申请表、融资融券业务 客户征信表 （个人、机构）及客户相关征信证明文件（如学历证明、收入证明、存款证 明、房产证明、人行信用报告等）扫描上传至融资融券业务部。 第十七条 融资融券业务部业务审核岗通过公司0A系统对营 业部上传融资融券业务申请表、融资融券业务客户征信表及相 关 征信证明文件进行审核，业务复核岗复核；对资料有效性、合规性 进行评 估，同时审核融资融券征信管理系统中营业部录入的相关客户资料与实际资 料是否一致、有效，评级及授信额度是否准确。 核，业务复核岗复

7、核；复核通过后，由业务复核岗根据授信规模的大小, 按照分级审批的原则，提交相应的审批人审批。 客户授信额度 （丫）仲位：万元） 审批人/机构 Y1000 融委会 审批人应当通过公司0A系统，明确签署审批意见，出具否决意见的 审批人应当签署否决的原因。 第十九条融资融券业务部审核通过后，经公司0A系统及融资 融券征信管理系统反馈给营业部，营业部融资融券专员将相应审批通 过的 客户信用等级及授信额度告知客户。 营业部 一申请、征信 签订合同 营业部总经理 审核后提交 提交总部 反馈 第二十条营业部征信流程: 复核后提交 营业部复核岗 总部融资融券业务部 第三章 合同签订及信用账户的开立 第一节 合

8、同签订 第二十一条 客户征信审核通过及授信完成的，融资融券业务部及时通 知营业部办理合格客户的合同签署和信用账户开户等相关手续。 第二十二条 客户每次信用评级结果的有效期为10个交易日，客户应 当在有效期内完成融资融券业务合同的签署，未在有效期内完成合同签署 的，客户应当重新申请征信。对于公司原因导致客户未能在10个交易日 内完成合同签署的，在客户资信状况未发生明显变化的前 提下，公司可为 客户办理信用评级结果有效期的延期；客户应当在公司解决相关问题后的 10个交易日内完成合同签署。 第二十三条营业部融资融券专员通知客户办理融资融券业务合同签 约，指导客户填写融资融券交易风险揭示书、融资融券业

9、务 合 同。 第二十四条融资融券业务部收到营业部邮寄的签署完毕的客户融资 融券业务合同，经审核无误后，加盖融资融券业务合同专用 章，合同生 效。融资融券业务部将盖好合同章的营业部版、客户版寄回营业部，营业 部融资融券专员通知客户本人到营业部领取。（合同一式三份，融资融券 业务部、营业部、客户各执一份） 第二节信用证券账户开户 第二十五条 公司与客户签订融资融券业务合同后客户即可申请 开立信 用证券账户。 第二十六条 客户开立融资融券业务信用证券账户需由客户本人携带相 关资料临柜办理。（资料要求参见国都证券融资融券业务客户信用账户管 理办法） 第二十七条 营业部为客户开立信用证券账户前应审验客户

10、提供的姓名 或名称以及有效身份证明文件是否与其普通证券账户一致。遇到不一致的情 形，应要求客户提交有效证明文件完成资料变更后再进行后续操作。 第二十八条营业部融资融券业务经办岗通过新意信用证券账户开户系 统进行信用证券账户开户。 营业部融资融券业务经办岗可以选用上海实时开户”、深圳委 托 申报”分别开户，录入完毕提交，登记结算公司返回账户配号。 深圳信用证券账户开立时注意选择“申报使用信息”。 第二十九条 登记公司深圳/上海分公司实行实时配号开户，营业 部接 收返回的结果，对已配号的按规定格式打印信用证券账户卡交申请人。注： 深圳信用证券账户为06开头的十位数字（例如：06xxxxxxxx ）

11、;上海信用 证券账户为大写E开头的十位数字（例如：Exxxxxxxxx ）。 第三十条上海信用证券账户申报即指定。 第三十一条信用证券账户开立成功后，营业部融资融券业务经办岗为 客户打印由公司统一制作的信用证券账户卡，加盖信用证券账户开户专用章 后交客户保管，并向客户收取开户费用。 第三节信用资金台账开户 第三十二条客户证券账户成功开立后，营业部融资融券业务经办岗即 可为客户开立信用资金台账。 第三十三条客户开立融资融券业务信用资金台账需由客户本人携带相 关资料临柜办理。（资料要求参见国都证券融资融券业务客户信用账户管 理办法） 第三十四条 营业部融资融券经办岗通过融资融券业务柜台系统 为客户

12、 开立信用资金台账。 （一）营业部融资融券业务经办岗进入融资融券账户管理一客户 联合 开户（同步）一输入客户代码（同普通账户集中交易系统客户代 码），将集 中交易柜台的普通账户资料同步到融资融券业务柜台。（客户资料“*”为 必选项）。 （二）营业部融资融券业务经办岗进入融资融券账户管理一征信 评级 征信资料录入，将融资融券征信管理系统中的相关资料录入。 （三）营业部融资融券业务经办岗进入融资融券账户管理一征信 评级 征信主观评价，将融资融券征信管理系统得出的信用评分结果录入。 （四）营业部融资融券业务复核岗进入融资融券账户管理一征信评级 征信资料审核，对主观评价录入结果进行审核。 （五）营业部

13、融资融券业务经办岗进入融资融券账户管理一征信评级 征信级别评定，对客户级别进行评定。 （六）营业部融资融券业务复核岗进入融资融券账户管理一征信评级 级别评定审核，对客户级别进行审核。 （七）审核通过的，营业部融资融券业务经办岗进入融资融券账户管 理一资格管理一资格申请，完成对客户信息和基本信息的录入，职业信息和 次联系人信息可以有选择的输入。 （A ）融资融券业务部审核岗、复核岗进行资格申请审批、额度授信及额度授信审批。 （九）额度授信审批通过后，营业部融资融券业务经办岗进入融资融 券账户管理一信用账户联合开户，录入信用证券账户号，信用资金台账可 自动生成。 （I-）营业部融资融券业务经办岗应

14、提示客户设置信用资金台账密 码，既可选择与普通账户资金密码一致，也可选择设置新的信用账户资金密 码。 （十一）营业部融资融券业务经办岗为客户开立信用资金台账后，进 入融资融券账户管理一合同管理一合同录入，完成合同的录入.合同编号需 要手工输入（按合同编码要求编制），资格申请编号自动生成。合同录入后 由融资融券业务部二级复核（提示：合同有效期限为一年）。 第三十五条 合同录入完毕，营业部融资融券业务经办岗应当为 客户办 理开通信用资金第三方存管手续。客户应当认真阅读并签署信用资金第三 方存管协议，选定开户银行。 第三十六条 客户可以采用指定方式或预指定方式开通信用资金 第三方 存管。预指定方式开

15、通存管银行后, 客户需前往存管银行办理银行结算账 户开户和信用资金第三方存管确认手续。 第三十七条信用资金台账开户完成后，营业部融资融券专员应拍摄客 户本人、机构户授权代理人的头部正面像，并将客户开户资料通过影像系 统扫描上传至融资融券业务部。 第三十八条70岁以上融资融券客户应列为高风险账户。 第三十九条客户信用账户存续期间与信用账户建立对应关系的普通账 户不可申报撤指定、销户。 第四十条客户激活 营业部经办岗通过融资融券业务系统对客户信用账户进行激活，激活后 客户可进行信用交易。 第四十一条 保证金提交 保证金包含现金和可充抵保证金的证券： （一）保证金提交的资金部分，客户通过信用账户三方

16、存管账户 进行 银证转账。 （二）保证金提交的可充抵保证金的证券部分，客户可通过网上交 易、热自助等方式进行。完成充抵保证金的证券从普通账户到信用 账户的划 转。 （三）担保物划转指令完成后，客户在下一交易日可通过信用交易柜 台系统查询证券账户内余额。 （四）融资融券业务部参考交易所提供的限售股持股名单，结合客户 提交的限售股及董监高申报材料，针对限售股及董监高持股情况在融资融券 业务系统中进行维护，控制客户将持有的该类证券作为担保物提交。 如担保物提交存在瑕疵，营业部融资融券经办岗应配合融资融券业务部 及时联系客户重新提交保证金。 第四十二条客户限制 客户如持有限售股份（包括解除和未解除限售

17、股份）的，融资融 券业务 部业务审核岗应通过融资融券柜台系统一资金账号交易设置模块，限制该客 户融券卖出该上市公司股票，并提交业务复核岗复核。 客户如为上市公司董事、监事或高级管理人员的，融资融券业务部业务 审核岗应通过融资融券柜台系统一资金账号交易设置模块, 制该客户使用信用账户买卖该上市公司股票，并提交业务复核岗复核。 第四章融资融券交易 第四十三条 客户可自助操作通过热键委托、网上交易方式进行 融资融券交易委托 业务分类 交易渠道 备注 担保证券划入 网上交易、热口助等口助 T日申报，T日清算后到 委托（电话委托目前不支 账 持信用交易） 现金保证金划入 通过三方存管系统自行 当日划转，

18、当日到账，当 划转 日可用 融资买入 网上交易、热自助等自助 融资额度和可用保证金 卖券还款 委托（电话委托目前不支 双重控制 直接还款 持信用交易） 融券卖出 网上交易、热自助等自助委托 融券额度和可用保证金 买券还券 （电话委托目前不支持信用交 双重控制 直接还券 易） 担保物（现金）提取 网上交易、热自助委托限制提 维持担保比例控制，需提 取（营业部申请，总部审批后 前2日申请 由营业部操作） 担保物（证券）提取 网上交易、热自助委托限制提维持担保比例控制，需提 取（营业部申请，总 部审批后 前2日申请 由营业部操作） 第四十四条信用交易创业板权限的开通 （-） 普通证券账户已经开通创业

19、板交易权限的，可直接为该客户信 用证券账户开通创业板交易权限，不需要再次签署风险揭示书，也不需报送 开通信息。开通菜单同普通账户开通创业板权限菜单。 （二）普通证券账户已办理创业板交易权限开通手续，但尚未生效 的，不需要再次签署风险揭示书，只需在普通账户创业板权限生效日的次一 交易日开通信用证券账户创业板权限。普通证券账户开通信息报送按原有方 式执行，信用证券账户无需报送。 （三）普通证券账户未办理创业板交易权限开通手续，应当先办 理客户普通证券账户创业板开通手续，于普通证券账户创业板权限生 效日的 次一交易日开通其信用证券账户的创业板交易权限。信用证券账 户无需报送开通信息 第四十五条 委托

20、交易的限制遵循以下准则： （一）客户融资融券期限最长不得超过6个月，自客户实际融入资金 或证券之日起计算，除证券监管机构或交易所规定及融资融券业务 合同约定 的情形外，不得展期。 （二）公司的标的证券品种和可充抵保证金证券范围及折算比率由融 资融券业务部定期公布并设置在融资融券业务系统中，客户融资买入、融券 卖出的证券，不得超出公司规定范围。 （三）公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和 融券 卖出所得的全部价款，整体作为客户对公司融资融券债务的担保物。 （四）客户在融券期间卖出其持有的、与所融入证券相同的证券的， 应当符合证券交易所的规定，不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

21、 （五）投资者实际可用额度是根据投资者实际提交担保物的多少，按 公司规定的折算比率计算得出。实际可用额度不得超过授信额度。 （六）客户通过划转的方式将客户普通证券账户内的证券划转至 公司 的客户信用证券汇总账户，同时由登记结算公司记增客户信用证券账户的证 券余额。 （七）投资者可在下一交易日，通过证券营业部的柜台系统或登 记结 算公司的查询系统查询普通证券账户和信用证券账户内的证券 余额。 （A ）未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券 还券 外不得他用。 （九）投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠 款。 第五章担保物提取 第四十六条 客户维持担保比例超过300%

22、时，客户可以提取保证 金可用 余额中的现金或充抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于 300%。客户提取担保物的，应提前两个交易日向公司提出申请。 第四十七条客户提取担保物需到营业部临柜办理。 第四十八条客户提取当日符合维持担保比例提取条件的，客户填写 担保物划转申请表，营业部融资融券经办岗及复核岗审核后 报营业部总 经理审批，审批通过后通过公司0A系统向融资融券业务部申请。 第四十九条融资融券业务部业务审核岗对营业部提交的担保物划转 申请表进行审核，业务复核岗复核。 第五十条融资融券业务部复核通过的由营业部经办岗负责完成相应划 转，由营业部复核岗复核。 第六章修改客户资料 第五十一条信

23、用客户资料修改分为普通信用资料修改和关键信用资料 修改，关键资料是指投资者姓名或机构投资者名称、投资者有效证明文件 号码等。 第五十二条为确保客户融资融券信用账户与普通账户关键资料一致， 在合同存续期间，客户申请修改信用账户关键资料的，应同时修改普通账户 资料。修改后的客户关键资料要确保信用证券账户、普通账户、中国登记 结算公司数据一致。 第五十三条非关键客户资料修改： （一）客户本人带齐相关证件及资料（具体参见国都证券融资融券 业务客户信用账户管理办法到营业部办理修改申请； （二）营业部经办岗审核客户提交的资料完整、有效后，先对客户信 用账户信息进行变更，营业部复核岗对经办岗的操作复核无误后

24、，系统将自 动同步修改客户普通账户中的相关信息。 第五十四条关键客户资料修改 （一）客户本人带齐相关证件及资料（具体参见国都证券融资融券 业务客户信用账户管理办法到营业部办理修改申请； （二）营业部融资融券经办岗、复核岗审核、总经理审核后，通 过0A系统提交融资融券业务部; （三）融资融券业务部业务审核岗审核、业务复核岗复核通过的, 营业部柜员按照新意开户系统一融资融券交易管理系统的先后顺序，分别对 客户资料进行修改，保证上述系统资料与中国登记结算公司数据一致； （四）营业部应提醒客户到存管银行更改相应资料。对更改客户名称 或证件号码的，在客户到存管银行更改前，客户只能进行证券交易，不能 存取

25、款。 第五十五条信息对比不一致的变更 登记结算公司定期对客户信息的一致性进行对比。客户信息不一致的 营业部应通知客户在2日内临柜办理客户信息变更手续；客户拒不办理信 息变更的，公司有权终止融资融券业务合同。 第七章信用等级及授信额度调整 第一节信用等级调整 第五十六条信用等级调整分为客户申请调整和公司主动调整。 第五十七条客户申请重新评定信用等级的，客户需重新提供征信材 料，重新填写征信信息，营业部应按照公司征信相关流程重新对客户进行征 信评级。 第五十八条融资融券业务部根据客户资信变化情况对客户信用评级进 行定期或不定期重检。营业部应按照公司信用评级的相关流程重新对客户进 行信用评级，信用等

26、级降至C或D的客户，按照公司征信评级管理的相关制 度办理。 第五十九条公司对客户信用评级的主动调整无需客户申请，营业部融 资融券推荐人应协助融资融券业务部，告知客户评级调整结果，并通知客户 及时到营业部对评级调整进行确认。 第二节授信额度调整 第六十条授信额度调整分为客户申请调整和公司主动调整。 第六十一条 客户申请调整授信额度的，公司应当重新评估客户 资产状 况，按照公司相关规定重新计算客户的授信额度。 第六十二条公司定期和不定期对客户授信额度进行重检，对信 用信用等级降至C或D的客户，公司有权对客户授信额度进行调整。 第六十三条公司对客户授信额度的主动调整无需客户申请，营业部融 资融券推荐

27、人应协助融资融券业务部，告知客户授信额度调整结果，并通知 客户及时到营业部对授信调整进行确认。 第八章偿还负债及息费结转 第六十四条客户偿还负债，包括偿还融资负债和偿还融券负债。客户 偿还融资负债，须通过卖券还款或直接还款方式完成。卖券还款的，须在 融资融券交易管理系统中执行卖券还款指令；直接还款的，客户应向信用资 金台账内存入足额资金并在融资融券交易管理系统中办理直接还款。客户偿 还融券，客户须通过买券还券或现券还券方式完成。 第六十五条当客户买券还券数量大于客户实际借入证券数量等原因导 致剩有余券的，公司负责对客户余券进行划转。 第六十六条客户偿还完融资或融券负债后，在第二个交易日后到营业

28、 部办理利息费用结转。 第六十七条营业部融资融券经办岗接受客户申请，审核该客户的融 资、融券是否已经偿还。审核通过的，营业部进行结息处理。结 息当日客户 不能有任何流水。 第九章合同终止与销户 第一节合同终止 第六十八条信用交易客户在全部偿还融资和融券负债后，可提出终止 信用交易的申请，在申请批准后，客户可将信用资金台账中的资金转出同 时将信用证券账户内的证券全部转至普通证券账户内。客户办理终止信用交 易的步骤如下： （一）客户本人带齐相关证件及资料（具体参见国都证券融资融券 业务客户信用账户管理办法到营业部办理终止申请，填写客户终止融资 融券合同申请表； （二）营业部融资融券经办岗在核查该客

29、户没有未了结的融资和 融券负债后，通过0A系统向融资融券业务部业务审核岗提交终止合同申请； 同时在融资融券交易管理系统中录入合同终止项的相关内容，经复核岗复核 后提交融资融券业务部审核； （三）融资融券业务部业务审核岗审核、业务复核岗复核后，确认客 户不存在未了结的融资融券负债后，在公司0A系统进行批复，同时在融资 融券系统内进行审批，反馈给营业部。营业部收到反馈后完成合同终止流 程。 第二节信用账户销户 第六十九条证券账户销户： （一）营业部柜员受理客户申请，应查询信用证券账户内是否有 未了 结负债、当日是否有融资融券交易、账户内可充抵保证金证券是否已转出 完毕、是否有未执行权益，若通过上述

30、检查，可继续办理以下事项。（注： 完成对客户信用股东账户销户的前提是信用股东账户 中已没有股份。） （二）通过新意系统”向证券登记结算公司申请注销信用证券账 户，收回客户的信用证券账户卡原件。 （三）信用证券账户无需撤销指定交易。 第七十条资金台账销户： （一）营业部柜员受理客户申请，应查询信用资金台账内是否有未了 结负债、当日是否有融资融券交易、是否已注销信用证券账户，若通过上述 检查，可继续办理以下事项； （二）通过融资融券业务柜台系统的“资金-利息处理-利息归本” 将客户利息归本，为客户结清利息； （三）客户通过自助交易方式将账户内全部现金保证金转出； （四）注销客户的三方存管银行，进行

31、信用资金台账销户。 （注：完成信用资金台账销户的前提是信用证券账号已做完三方存管销 户。） 第十章追偿 第七十一条当出现客户未及时偿还负债的情况时，由营业部协 助融资 融券业务部向客户追偿相应损失。 第七十二条 追偿不成时，由公司合规与风险管理部采取诉讼等 法律手 段对客户进行追索。 第一章营业部其他工作 第七十三条 在客户信用交易过程中通过融资融券业务柜台系统对信用 交易客户账户进行跟踪，填写融资融券业务日志。 第七十四条 每日闭市前汇总客户下一交易日融资融券需求，报 经纪业 务总部。 第七十五条协助融资融券业务部通知客户追加担保物，并采取 必要的措 施对通知时间、通知内容等予以留痕。 结算

32、机 第七十六条 按照约定方式为客户提供对账单，如实向证券登记 构、第三方存管银行提供证券、资金明细数据，供客户查询。 第七十七条客户因自身债权债务原因，导致其资产被冻结、查封、划 扣等重大事项时，营业部应当及时通知客户和融资融券业务部。 第七十八条 发生客户投诉与纠纷等情况时，参照国都证券有 限责任 公司客户信访与投诉管理办法及融资融券业务部制定的国都证券融资 融券业务客户信访投诉处理流程办理。 第十二章附则 第七十九条 本流程由融资融券业务部负责解释和修订，自发布 之日起 执行。 国都证券有限责任公司融资融券投资者教育确认书尊敬的投资 者: 为了使您更好的了解融资融券交易的相关知识、流程及风

33、险，根据公 司规定，在您申请办理业务前，本营业部融资融券专员（推荐人）已向您 提供了专业的知识培训及风险揭示，现请您对我们提供的各项投资者教育予 以确认。 国都证券有限责任公司（以下简称国都证券”）已通过资料、授课、 当面讲解、知识测试等形式对本机构/本人进行了投资者教育。 本机构/本人已充分认识融资融券业务风险；知晓融资融券业务 合同内 容；了解融资融券业务的相关法律法规及基础知识；掌握国都证券现有融 资融券业务规则、交易流程及业务相关软件的安装、操作等。 本机构/本人承诺自觉遵守上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司和国都证券有限责任公司的相关规章制度。 本机构/本

34、人已全面知晓并理解融资融券投资者教育的全部内容，自 愿参与融资融券交易，并能够承担参与融资融券交易可能给本机构/本人造 成的损失。 本机构/本人签章: 年月 特殊客户适当性管理服务记录 营业部名称 日期 客户姓名 年龄 身份证号 性别 语百表达冃匕力 能够使用语言清晰表达自身意愿 不具备语言表达能力 阅读能力 能够阅读合同、风险揭示书、公司通知等信息 不具备阅读能力 书写能力 能够完成相关文件签署 不具备书写能力 听力 能够听清必要的培训 听力欠缺 思辨能力 思维清晰，具有一定的分辨能力 思辨能力欠缺 网上操作培训 能够利用网络获取通知、邮件，从事网上交易 无法利用网络 推荐人意见 建议受理

35、建议不受理 签字： 营业部担保物划转申请表 客户名称 信用资金账号 申请类型 担保物划入 申请日期 担保物划出 申请日期 划出日期 划 转 类 型 现金 划转金额（大写） （小写） 担保券 证券名称 代码 划转数量 客户签章： 营业部经办人 营业部复核人 融资融券业务申请表（个人） 基本信息（客户填写） 客户姓名 客户代码 证件类型 证件号码 证件有效期限 长期有效 有效日期：年月日至年月日 通信地址 邮政编码 电子邮件 固定电话 移动电话 申请信息（客户填写） 办理信用三方存管 存管银行 银行结算账户 申请授信额度 融资额度 万元 融券额度 万元 合计 万元 账户信息（客户填写） 开户营业部

36、 普通账户 开户时间 年月日 个月 普通资金台账 存管银行 普通证券账户 （上海） 普通证券账 户（深圳） 普通账户资产总值 万元 金融资产、总资产（客户填写） 资产类别 金融资产/总资产 资产价值 万元 万元 万元 万元 万元 万元 万元 金融资产总值（已提供证明文件） 万元 资产总值（已提供证明文件） 万元 备注：资产类别按存款余额、账户内资产总值、未托管在公司的有价证券价值、汽车、房产等 类别填写。其中，金融资产包含存款余额、账户内资产总值、未托管在公司的有价证券价值； 总资产包含公司认可的金融资产、房产、汽车、其他公司认可的资产。 对全部资产中所有权存在瑕疵情况的说明： 备注：所有权瑕

37、疵是指资产中存在担保、质押或其他对所有权有限制条件的情 况。 关联方信息声明（客户填与） 是否存在关联方 是否 关联方名称 关联方证件号码 关联方证券账户 持有限售股情况声明（客户填写） 是否持有限售股 是否 证券代码 数量 股份性质 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 上市公司董事、监事、高级管理人员情况声明（客户填写） 担任上市公司 董事监事高级管理人员未担任上述职务 上市公司名称 证券代码 申请人承诺（客户填写） 本人声明与承诺： 1、本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关 业

38、务规则。 2、本人自愿向国都证券有限责任公司提出融资融券业务申请，不存在市场禁入 或限制进入的 情形。 3、本人不是国都证券有限责任公司的股东或股东关联人。 4、本人之前未与其他证券公司签订过融资融券业务合同，或签订过融资融券业务合同但已了 结融资融券交易且已终止融资融券业务合同。 5、融资融券交易期间，本人承诺不将限售股转入信用证券账户作为担保物，也不融券卖出与 持有的限售股相同的证券。 6融资融券交易期间，如本人为上市公司的董事、监事、高级管理人员，本人承诺不将持有的 该上市公司股份转入信用证券账户作为担保物，也不融券卖出与持有的该上市公司股份相同的 证券。 7、本人保证向国都证券有限责任

39、公司提供的上述个人信息和申请资料的真实性、准确性、完 整性、有效性，并对此承担全部责任。 申请人签字：日期：年 月 日 必备申请资料（营业部填写） 申请材料 是否提交 备注 有效身份证明文件原件 是否 普通证券账户卡 是否 是否 是否 备选申请资料（营业部填写） 申请材料 是否提交 份数 页数 资料详情 收入证明文件 是否 学历证明文件 是否 人民银行征信材料 是否 是否 是否 是否 是否 营业部审核（营业部填写） 营业部推荐人签字：日期：年 月日 营业部经办人签字：日期：年 月日 营业部复核人签字：日期：年 月日 营业部总经理签字：日期：年 月日 基本信息（客户填写） 机构名称 客户代码 营

40、业执照号 有效期限 组织机构代 码证号 有效期限 税务登记证 号 有效期限 法定代表人 证件类型 证件号码 注册地址 邮政编码 授权代理人信息（客户填写） 姓名 证件类型 证件号码 通信地址 邮政编码 电子邮件 固定电话 移动电话 申请信息（客户填写） 存管银行 刃、理信用二力仔官 银行结算账户 申请授信额度 融资额度 万元 融券额度 万元 融资融券业务申请表 （机构） 合计 万元 预留印鉴（公章）: 账户信息（客户填写） 开户营业部 普通账户 年月日 开户时间 个月 普通资金台账 存管银行 普通证券账户 （上海） 普通证券账户 （深圳） 普通账户资产总值 万元 金融资产、总资产（客户填写）

41、资产类别 金额 金融资产 万元 总资产 万元 备注：金融资产二货币资金+交易性金融资产+持有至到期投资+可供岀售金融资产；总资产二负债 +所有者权益 对全部资产中所有权存在瑕疵情况的说明： 备注：所有权瑕疵是指资产中存在担保、质押或其他对所有权有限制条件的情况。 关联方信息声明（客户填与） 是否存在关联方 是否 关联方名称 关联方证件号码 关联方证券账户 持有限售股情况声明（客户填写） 是否持有限售股 是否 证券代码 数量 股份性质 备注 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 解除限售未解除限售 申请机构承诺（客户填写） 本机构声明

42、与承诺： 1、本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相 关业务规则。 2、本机构自愿向国都证券有限责任公司提出融资融券业务申请，不存在市场禁 入或限制进入的 情形。 3、本机构不是国都证券有限责任公司的股东或股东关联人。 4、本机构之前未与其他证券公司签订过融资融券业务合同，或签订过融资融券 业务合同但已了 结融资融券交易且已终止融资融券业务合同。 5、融资融券交易期间，本机构承诺不将限售股转入信用证券账户作为担保物，也不融券卖出与 持有的限售股相同的证券。 6本机构保证向国都证券有限责任公司提供的上述机构信息和申请资料的真实性、准确性、完整 性、有效性，并对此承担全

43、部责任。 申请机构授权代理人签字：日期：年 月 日 必备申请资料（营业部填写） 申请材料 是否提交 备注 营业执照副本复印件 是否 组织机构代码证复印件 是否 税务登记证复印件 是否 法定代表人证明书 是否 法定代表人授权委托书 是否 法定代表人身份证明文件 是否 授权代理人身份证明文件 是否 普通证券账户卡 是否 取近一年经审计的财务报告 是否 是否 备选申请资料（营业部填写） 申请材料 是否提交 份数 页 数 资料详情 商业银行资信等级证明文件 是否 商业银行授信文件复印件 是否 人民银行征信材料 是否 是否 是否 是否 营业部审核（营业部填写） 营业部推荐人签字：日期：年 月日 营业部经

44、办人签字：日期：年 月日 营业部复核人签字：日期：年 月日 营业部总经理签字：日期：年 月日 信用资金台账资料变更申请表 申 请 人 姓名 有效证件号码 客户号 信用资金台账号 上海信用证券账户 深圳信用证券账户 填 写 变更存管银行或银行结算账户 存管银行名称 变 更 刖 变 更 后 银行结算账号 账户户名 变更账户注册资料 账户持有人名称 变 更 刖 变 更 后 身份证明文件号码 其他 客户签章 联系电话 营 业 部 审 核 栏 机构： 信用证券账户卡及复印件；口（变更前、后）银行结算账户（卡） 法人营业执照复印件；组织机构代码证复印件；税务登记证复印件 经办人有效身份证明文件及复印件 发

45、证机关出具的资料变更证明及复印件（/资料变更部分） 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书；法定代表人有效身份证明文件复印 件 本表内容是否填写真实、完整、一致 自然人： 信用证券账户卡及复印件；口（变更前、后）银行结算账户（卡） 有效身份证明文件及复印件；发证机关出具的有关变更证明及复印件（/资料变更 部分） 本表内容是否填写真实、完整、一致 营业部处理意见： 经办人：复核人： 联系电话：营业部盖章 信用资金台账注销申请表 姓名 有效证件号码 申 客户号 信用资金台账号 请 上海信用证券账户 深圳信用证券账户 人 存管银行 银行结算账号 填 注销原因 写 客户签章 联系电话或地址 机构： 法

46、人营业执照复印件；组织机构代码证复印件；税务登记证复印件 经办人有效身份证明文件及复印件； 营 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书; 法定代表人有效身份证明文件复印件 业 本表内容是否填写真实、 完整、一致 部 自然人： 审 有效身份证明文件及复印件； 本表内容是否填写真实、完整、一致 核 营业部处理意见： 栏 经办人： 复核人： 联系电话： 营业部盖章 客户终止融资融券合同申请 合同编号: 客户名称 信用资金台账号 信用股东账号 （上海） 信用股东账号 （深圳） 申请日期 申请原因 客户签章 日期： 经办人意见 签字：日期： 复核人意见 签字： 日期： 总经理意见 签字： 日期： 备注

47、20mm 20mm 信用证券账户开户业务专用章样式 国都证券有限责任公司 XXXX证券营业部 信用证券账户开户专用章 50mm 信用证券账户销户业务专用章样式 国都证券有限责任公司 X X X X证券营业部 信用证券账户销户专用章 50mm 正而 H： 2TZZ00 an oo smi _L IHDOBS naono 旦 吕王J学卽皐聚娈腥国W 匕国都证券有限责任公司 * GLCDU SECURITIESCORPCRATION UMITED 駝证券账户卡（上海） MARGIN TRANSACTION lECDRmRji ACCOUNT CAVD (SIUNG11AI) (NMZiaiS) 0M

48、VD1XI1033V 831111111338 N0UDVSNVH1M9UVW (II做)斗曲細晡 aunn NouvM0ddoos3iikin33s noone) q国都证券有眼妻任乞司 guodu securities co丄 td No 00221234 背而 in用证券账广号： 敢”供 7:uucthc StflifiIfi A/c ftu 神有人名称; lioldf!； B Name: 一“十什 开户日期: 0 开户MW： Ivvued by : 一卄” “ “ ”* “ “ “* “ “一*“ “*冬 Me K JK 户卡和自涂谡与转 it 无效舟 IlvLid BMdd whsi

49、 attrai md limiriujui wix utptii irTil 2.!用时须出示持有人身份证“ ThtCmd nutttbeuttd DgctzuT wth Ho(TT $ Hmtikscai DorucnffiL 机构! 户卡!用时还细出示经办人身份证件等.IhekHtiLiQDi? tCarimuKbeoiltiM Urc&八DacunflftfihtALtinvdpnoii 3. It户卡如遗失或被窃应及时办理挂失手续*伽g cribm TitiC5 Cflrjnrfltifii *JAilr4 说明：深圳市场从xxxxxxxxx 开始顺序编号 上海市场从 XXXXXXXX

50、X 开始顺序编号 自然人信用证券账户注册申请表 账户持有人姓名 联系电话 联系地址 邮政编码 电子邮件地址 国籍或地区 申 身份证明文件类别 身份证 其他 请 身份证明文件号码 职业 党政机关工作人员 企事业单位职工 农民 个体工商户 学生 无业其他 人 学位学历 博士 硕士 大本大专中专咼中初中及以下 申请账户类型 深圳信用账户 上海信用账户 填 本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规 章及相关业务 写 规则，认真阅读了信用证券账户注册说明书并接 受说明书条款，承诺以上填 郑重声明 写的内容真实、准确、完整。 申请人签名： 日期： 年 月 日 审核资料： 开 有效身份证明

51、文件及复印件 户 普通证券账户卡原件及复印件 机 申请人是否已签名 构 本表内容是否填写真实、完整、一致 填 深圳信用证券账号 写 上海信用证券账号 经办人： 开户机构盖章： 复核人： 联系电话： 传真： 填表日期： 备 注 机构信用证券账户注册申请表 申 请 人 账户持有人全称 国籍或地区 注册地址 法定代表人 联系地址 联系人 联系电话 邮政编码 网址 身份证明文件号码 发证机关 身份证明文件类别 工商营业执照社团法人注册登记证书 其他证书 机关法人成立批文 填 法人性质 企业法人口事业法人社团法人机关法人 写 经办人姓名 联系电话 经办人联系地址 经办人身份证明文件 号码 申请账户类型

52、深圳信用账户口上海信用账户 郑重声明 本机构己经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相 关业务规则，认真阅读了信用证券账户注册说 明书并接受说明书条款，承诺以上填写的内容真实、 兀整。 准确、 客户签章： 日期： 年 月 日 审核资料： 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件（在复印件上注明与 原件一致） 开 户 经办人有效身份证明文件及复印件 书 法定代表人证明书、 法定代表人授权委托 机 构 法定代表人有效身份证明文件复印件 申请人是否已签名 普通证券账户卡 本表内容是否填写真实、完整、一致 填 深圳信用证券账号 写 上海信用证券账号 经办人： 复核人: 开

53、户机构盖章 联系电话： 传真： 填表日期： 备 注 信用证券账户注册资料查询申请表 深圳信用账户 身份证号/注册号股 东姓名/单位名称查询 申 原因：联系地址及电 请话：客户签章： 人查询内容： 填 与 账户注册资料 栏 查询拥股 查询股份变更记录：从 上海信用账户 日期：年 月曰 年 月曰至年 月曰 审核资料（机构）： 序号： 申请人填妥的内容 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 营业执照及复印件或营业执照复印件加盖发证机关确认章 信用证券账户卡及复印件 经办人身份证及复印件 机 审核资料（个人）： 构 申请人填妥的内容本人身份证及复印件信用证券账户卡及复印件 审 核 处理意见： 栏 机

54、构盖章 经办人： 复核人：年 月日 处理结果： 签名： 年 月日 信用证券账户注册资料变更申请表 市场 深圳 上海 申 普通证券账户号 信用证券账号 请 变 账户持有人 变 账户持有人 更 姓名/全称 更 姓名/全称 人 刖 有效身份证 后 有效身份证 填 资 明文件号码 资 明文件号码 料 其他 料 其他 写 变更内容：口姓名/单位名称 有效身份证明文件号码 其他 客户签章 联系电话或地址 审核资料：序号: 机构： 信用证券账户卡及复印件 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件（在复印件上注明与 原件一致） 经办人有效身份证明文件及复印件 机 发证机关出具的注册资料变更证明及复

55、印件 构 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 法定代表人有效身份证明文件复印件 审 本表内容是否填写真实、完整、一致 核 自然人： 信用证券账户卡及复印件 有效身份证明文件及复印件 发证机关出具的有关变更证明及复印件 本表内容是否填写真实、完整、一致 处理意见: 经办人:复核人:机构盖章: 负责人: 联系电话: 日期: 日期: 传真: 处 理 签名: 结 果 信用证券账户卡挂失补办申请表 账户类型 深圳信用账户 上海信用账户 申 账户持有人名称 原信用证券账户号 请 身份证明文件类别 身份证明文件号码 邮政编码 联系地址 人 联系电话 Email 填 客户签章 身份证明文件号码 选择打 2

56、 挂失 补办原号码 写 备注 审核资料： 序号： 机 构 机构： 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件（在复印件上注明与 原件一致） 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 法定代表人有效身份证明文件复印件 本表内容是否填写真实、完整、一致 自然人： 审 有效身份证明文件及复印件 核 本表内容是否填写真实、完整、一致 栏 处理意见： 经办人: 复核人： 机构盖章： 负责人: 联系电话： 传真： 日期： 处 理 挂失补办新号码 结 经办人： 日期： 果 信用证券账户注销申请表 申请 人填 写栏 账户类型 深圳信用账户口上海信用账户 账户持有人名称

57、身份证明文件号码 信用证券账户号 注销原因： 客户签章联系电话或地址 机构 审核 审核资料：序号： 机构： 信用证券账户卡 法人有效身份证明文件及复印件或加盖本单位公章的复印件（在复印件上注明与 栏 原件一致） 经办人有效身份证明文件及复印件 法定代表人证明书、法定代表人授权委托书 法定代表人有效身份证明复印件 本表内容是否填写真实、 完整、一致 自然人： 信用证券账户卡 有效身份证明文件及复印件 本表内容是否填写真实、 完整、一致 处理意见： 经办人： 机构盖章： 复核人： 联系电话： 传真： 日期： 处 理 签名： 日期： 结 果 融资融券业务客户征信表（个人） 客户名称 客户代码 业务类型 首次申请额度变更 一、基本情况（客户填写） 年龄 30 W年龄詣0 年龄50 年龄V 30 文化程度 本科及以上 大专 其他 在职情况 在职 退休 无业 二、财务状