hse管理体系讲义

1、 今天要讨论的内容 一、概述一、概述 1 1、冰山理论、冰山理论 2 2、什么是、什么是hsehse管理体系管理体系 3 3、hsehse管理体系的产生和发管理体系的产生和发 展展 4 4、hsehse管理模式的特点管理模式的特点 5 5、hsehse管理模式与传统的安管理模式与传统的安 全管理的区别全管理的区别 6 6、安全文化、安全文化 二、二、hsehse管理体系管理体系 1 1、体系标准的内涵、体系标准的内涵 2 2、基本框架、基本框架 3 3、内容、内容 三、三、hsehse管理体系的实施管理体系的实施 1 1、领导决策和准备、领导决策和准备 2 2、培训、培训 3 3、hsehse

2、初始状态的分析与评初始状态的分析与评 价价 4 4、体系的总体设计与文件开、体系的总体设计与文件开 发发 5 5、体系文件的编制、体系文件的编制 6 6、体系试运行、体系试运行 7 7、内部体系审核、内部体系审核 8 8、管理评审、管理评审 四、案例（英荷壳牌）四、案例（英荷壳牌） 一、概述 一、概述 1、安全冰山理论（金字塔理论）、安全冰山理论（金字塔理论） 10000起 1000起 100起 10起 1起 解决冰山下的 隐患才是安全 管理的根本 一、概述 hsehse管理体系是建立在管理体系是建立在“所有事故都是可以所有事故都是可以 避免的避免的”这一管理理念上的。这一管理理念上的。 即：

3、如果我们能够预先知道会发生特定的即：如果我们能够预先知道会发生特定的 一种危害，我们就能够通过管理和发挥我一种危害，我们就能够通过管理和发挥我 们的技能来避免事故发生或是设法使人、们的技能来避免事故发生或是设法使人、 环境和财产免受损害，对风险进行控制。环境和财产免受损害，对风险进行控制。 它始终贯穿它始终贯穿事前预防，持续改进事前预防，持续改进的理念。的理念。 一、概述 2 2、什么是、什么是hsehse管理体系管理体系 hsehse体系是健康（体系是健康（healthhealth）、安全（）、安全（safetysafety）、环）、环 境（境（environmentenvironment）

4、管理体系，是组织机构、职责、）管理体系，是组织机构、职责、 资源、程序和过程等构成的动态管理系统。它是资源、程序和过程等构成的动态管理系统。它是 企业管理体系和企业文化的组成部分。企业管理体系和企业文化的组成部分。 健康（健康（healthhealth）：是指人体没有疾病、心理和精）：是指人体没有疾病、心理和精 神保持一种完好的状态。对劳动者来讲，健康是神保持一种完好的状态。对劳动者来讲，健康是 最基本的要求。最基本的要求。 安全（安全（safetysafety）：是指在活动过程中，努力改善）：是指在活动过程中，努力改善 劳动条件、消除不安全因素，从而避免产生安全劳动条件、消除不安全因素，从而

5、避免产生安全 事故的发生，使组织活动在保证员工的身体健康、事故的发生，使组织活动在保证员工的身体健康、 生命安全和企业财产不受损失的前提下顺利进行。生命安全和企业财产不受损失的前提下顺利进行。 一、概述 环境（环境（environmentenvironment）：是指与人类密切相关，影）：是指与人类密切相关，影 响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的响人类生活和生产活动的各种自然力量或作用的 总和，包括各种自然因素组合以及与人类与自然总和，包括各种自然因素组合以及与人类与自然 因素之间相互形成的生态关系组合。因素之间相互形成的生态关系组合。 hsehse管理体系遵循戴明（管理体系遵循戴明（

6、pdcapdca）模式，由多个要素）模式，由多个要素 构成，相互关联、相互作用，通过实施风险管理，构成，相互关联、相互作用，通过实施风险管理， 从而采取有效的预防、控制和应急措施，以减少从而采取有效的预防、控制和应急措施，以减少 可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染。可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染。hsehse 突出了以人为本、预防为主、全员参与、持续改突出了以人为本、预防为主、全员参与、持续改 进的科学管理思想，具有高度自我约束、自我完进的科学管理思想，具有高度自我约束、自我完 善、自我激励的机制。善、自我激励的机制。 一、概述 3、hse管理体系的产生和发展管理体系的产生和发展

7、1988年年6月月6日，日，欧州北海欧州北海英国大英国大 陆架发生了帕玻尔陆架发生了帕玻尔-阿尔法钻井平阿尔法钻井平 台事故，台事故，167人死亡，经济损失人死亡，经济损失 近近3亿美元。英国政府组织了由亿美元。英国政府组织了由 卡伦爵士率领的官方调查团进行卡伦爵士率领的官方调查团进行 调查。调查报告提出建议调查。调查报告提出建议106条，条， 其中，建议应在正规安全评估基其中，建议应在正规安全评估基 础上建立安全管理体系础上建立安全管理体系(sms)和和 安全个案安全个案(case)，是形成，是形成hse 思想的基础。思想的基础。 一、概述 3、hse管理体系的产生和发展管理体系的产生和发展

8、 19911991年在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、年在荷兰海牙召开了第一届油气勘探、开发的健康、 安全安全、环境国际会议，、环境国际会议，hsehse这一完整概念逐步为大家接受。这一完整概念逐步为大家接受。 19941994年年7 7月，壳牌公司为勘探开发论坛月，壳牌公司为勘探开发论坛(e&p forum)(e&p forum)制订了制订了 “开发和使用健康、安全、环境管理体系导则开发和使用健康、安全、环境管理体系导则”正式出版正式出版。 19941994年年9 9月，壳牌石油公司月，壳牌石油公司hsehse委员会制订了委员会制订了“健康安全与健康安全与 环境管理体系环境管理体系

9、”并并颁发。颁发。 19961996年年1 1月，国际标准化组织（月，国际标准化组织（isoiso）tc67tc67的的sc6sc6分委员会分委员会 结合结合iso9000iso9000和和iso14000iso14000的管理思想，发布的管理思想，发布了了石油和天石油和天 然气工业健康、安全与环境管理体系（然气工业健康、安全与环境管理体系（ iso/cdiso/cd 1469014690 标准草案标准草案) )。 一、概述 3、hse管理体系的产生和发展管理体系的产生和发展 hse管理体系的十要素管理体系的十要素 、领导承诺、方针目标和职责：领导承诺、方针目标和责、领导承诺、方针目标和职责：

10、领导承诺、方针目标和责 任起核心和导向作用。任起核心和导向作用。 、组织机构、职责、资源和文件控制、组织机构、职责、资源和文件控制 、风险评价和隐患治理：、风险评价和隐患治理： 风险评价是所有风险评价是所有hse要素的基础，它是一个不间断的过程。要素的基础，它是一个不间断的过程。 风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危 害分析结果作出判断的过程。害分析结果作出判断的过程。 在进行危害评价时要考虑十个方面：员工和周围人群、设在进行危害评价时要考虑十个方面：员工和周围人群、设 备、产品、财产、水、大气、废物、土地、资源、社区和备、产品、

11、财产、水、大气、废物、土地、资源、社区和 相关方。相关方。 一、概述 3、hse管理体系的产生和发展管理体系的产生和发展 在进行危害评价时要考虑的三种状态指：正常、在进行危害评价时要考虑的三种状态指：正常、 异常、紧急。异常、紧急。 在进行危害评价时要考虑三种时态指：过去、现在进行危害评价时要考虑三种时态指：过去、现 在、将来。在、将来。 、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理 、装置、装置(设施设施)设计和建设设计和建设 、运行和维修、运行和维修 、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理 、检查和监督、检查和监督 、事故处理和预防、事故处理和预防 、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改

12、进 一、概述 4 4、hsehse管理模式的特点管理模式的特点 采取层层领导签约式承诺，实行从上至下的领导负责制。采取层层领导签约式承诺，实行从上至下的领导负责制。- - 领导承领导承 诺诺 要求管理人员将要求管理人员将hsehse理念理念 “ “关注健康、安全和环保关注健康、安全和环保” ” 注入到管理的注入到管理的 全过程中。全过程中。- - 过程管理过程管理 要致力于从根源上解决问题，而不是只考虑保护措施、维修和补救工要致力于从根源上解决问题，而不是只考虑保护措施、维修和补救工 作。作。- - 预防为主预防为主 鼓励职工参与，创造良好的鼓励职工参与，创造良好的hsehse企业文化。企业文

13、化。- - 全员参与全员参与 各级各级hsehse部门仅对各层管理机构提供各种咨询、建议、技术支持和服部门仅对各层管理机构提供各种咨询、建议、技术支持和服 务，并不对企业的务，并不对企业的hsehse表现负责。表现负责。- - 技术支持技术支持 hsehse管理体系采用的是不断改进的结构和运作模式。管理体系采用的是不断改进的结构和运作模式。- - 持续改进持续改进 一、概述 5 5、hsehse管理模式与传统的安全管理的区别管理模式与传统的安全管理的区别 项目项目传统管理传统管理hse管理 分析对象分析对象安全隐患安全隐患产生安全隐患的原因产生安全隐患的原因 管理主旨管理主旨避免事故发生避免事

14、故发生建立安全文化建立安全文化 目标实现目标实现个体努力个体努力团队合作团队合作 考核标准考核标准随意性强随意性强事先制订详细标准事先制订详细标准 管理重点管理重点管结果、重处理管结果、重处理管要素、重预防管要素、重预防 形成方式形成方式主要由经验形成主要由经验形成主要由体系建立主要由体系建立 一、概述 hsehse 在纸上在纸上 hsehse 在头脑中在头脑中 hsehse 在心中在心中 6 6、安全文化、安全文化 二、hse 管理体系 二、hse 管理体系 1 1、体系标准的内涵、体系标准的内涵 体系标准是衡量组织行为质量的尺度。体系标准是衡量组织行为质量的尺度。 体系标准以承诺为始，实现

15、承诺为最终目体系标准以承诺为始，实现承诺为最终目 标。标。 体系标准检验组织行为的全过程（过程方体系标准检验组织行为的全过程（过程方 法）。法）。 体系标准强调管理，而不单纯是控制。体系标准强调管理，而不单纯是控制。 它是系统论、控制论和信息论。它是系统论、控制论和信息论。 二、hse 管理体系 2、基本框架、基本框架 5.15.1领导和承诺领导和承诺 5.25.2方针和战略目标方针和战略目标 5.35.3组织结构、资源和文件组织结构、资源和文件 7 7个二级要素个二级要素 5.45.4评价和风险管理评价和风险管理 6 6个二级要素个二级要素 5.55.5规划（策划）规划（策划） 5 5个二级

16、要素个二级要素 5.65.6实施和监测实施和监测 6 6个二级要素个二级要素 5.75.7审核和评审审核和评审 2 2个二级要素个二级要素 二、hse 管理体系 二、hse 管理体系 2、基本框架、基本框架 七个要素之间紧密相关，管七个要素之间紧密相关，管 理体系任何一个要素的改变理体系任何一个要素的改变 必须考虑其它所有要素，以必须考虑其它所有要素，以 确保满足体系运行的要求。确保满足体系运行的要求。 要素之间关系可以描述为动要素之间关系可以描述为动 态的螺旋桨叶轮片形象。态的螺旋桨叶轮片形象。 “领导和承诺领导和承诺”是建立和实是建立和实 施施hsehse管理体系的关键，是管理体系的关键，

17、是 螺旋桨的轴心。叶轮片为顺螺旋桨的轴心。叶轮片为顺 序排列的其它关键要素，整序排列的其它关键要素，整 个螺旋桨围绕轴心循环上升个螺旋桨围绕轴心循环上升。 二、hse 管理体系 2、基本框架、基本框架 二、hse 管理体系 3、内容、内容 5.1领导及承诺领导及承诺 领导：指人，即领导者。领导：指人，即领导者。由组织任命，各级负责由组织任命，各级负责 人。人。 领导：指活动、过程。领导：指活动、过程。该过程包含了确定一个组该过程包含了确定一个组 织应当前进的方向，以及如何带领该组织的人员织应当前进的方向，以及如何带领该组织的人员 朝着目标、方向努力，以实现预期的目标。朝着目标、方向努力，以实现

18、预期的目标。 承诺：两个承诺一个框架（承诺：两个承诺一个框架（满足法律法规的承诺，满足法律法规的承诺， 持续改进的承诺，为持续改进的承诺，为hsehse目标、指标的制定提供框目标、指标的制定提供框 架）。架）。 其它其它 ( (必要时必要时) )：是否与其它事务同等重要，定期：是否与其它事务同等重要，定期 公布公布hsehse表现，对员工和承包商表现，对员工和承包商hsehse表现的提出期表现的提出期 望。望。 二、hse 管理体系 3、内容、内容 最高管理者的职责：最高管理者的职责： 为体系的建立与运行提供强有力的为体系的建立与运行提供强有力的领导与支持领导与支持； 提供切实、可行、有效的提

19、供切实、可行、有效的资源资源保证；保证； 提出明确的提出明确的承诺承诺、方针方针和和目标目标； 任命任命管理者代表管理者代表，并明确其职责与权限；，并明确其职责与权限； 定期组织定期组织管理评审管理评审。 二、hse 管理体系 3、内容、内容 企业文化的内容：企业文化的内容： 提高全员提高全员hsehse表现的信念；表现的信念； 促进提高全员促进提高全员hsehse表现的水平表现的水平； 各级员工自觉参与各级员工自觉参与hsehse体系的建立和运行；体系的建立和运行； 员工自觉承担个人员工自觉承担个人hsehse表现的职责和义务；表现的职责和义务； 保证保证hsehse管理体系有效运行。管理体

20、系有效运行。 二、hse 管理体系 3、内容、内容 方针和战略目标方针和战略目标 方针和战略目标：是高层管理者制定的方针和战略目标：是高层管理者制定的hsehse 管理方面的指导思想和行为准则，是对管理方面的指导思想和行为准则，是对hsehse 管理的意向和原则的陈述，是体系建立和管理的意向和原则的陈述，是体系建立和 运行的指南。运行的指南。 应制定方针目标；应制定方针目标； 方针目标要形成文件，并有管理程序；方针目标要形成文件，并有管理程序； 方针目标与公司总方针目标保持一致；方针目标与公司总方针目标保持一致； 员工理解、贯彻实施；员工理解、贯彻实施； 定期评审。定期评审。 二、hse 管理

21、体系 3、内容、内容 方针和战略目标方针和战略目标 方针目标必须层层方针目标必须层层分解分解、落实落实，得到各级，得到各级 组织的有效实施；组织的有效实施； 目标指标应是目标指标应是具体量化具体量化、可实现和可测量、可实现和可测量 的；的； 方针目标必须方针目标必须定期评审定期评审其适应性；其适应性； 方针目标必须体现对方针目标必须体现对持续改进持续改进的承诺。的承诺。 二、hse 管理体系 3、内容、内容 5.3.1组织结构和职责组织结构和职责 实施实施hsehse管理的组织机构明确（包括：行政管理机管理的组织机构明确（包括：行政管理机 构、构、hsehse管理机构、监督机构、应急机构、资源

22、管管理机构、监督机构、应急机构、资源管 理机构）。理机构）。 机构的职责明确。机构职责与机构的职责明确。机构职责与 hsehse职责一致。职责一致。 员工、岗位的职责明确。员工、岗位的职责明确。 机构和员工职责的管理部门明确。机构和员工职责的管理部门明确。 机构职责形成文件（包括机构图表）。机构职责形成文件（包括机构图表）。 二、hse 管理体系 3、内容、内容 5.3.25.3.2管理代表管理代表 明确管理代表明确管理代表 规定管理代表职责规定管理代表职责 管理代表任命及职责应形成文件管理代表任命及职责应形成文件 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.3.3 5.3.3 资源资源 足

23、够的资源是足够的资源是hsehse体系有效运行的保证。体系有效运行的保证。 资源分配应吸收各方代表、专家的意见。资源分配应吸收各方代表、专家的意见。 管理部门及年度资源配置计划应明确，应管理部门及年度资源配置计划应明确，应 定期检查、评审资源分配。定期检查、评审资源分配。 资源分配与管理评审、变更管理、风险管资源分配与管理评审、变更管理、风险管 理要素密切相关。理要素密切相关。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.3.4 5.3.4 能力能力 5.3.4.15.3.4.1概述概述 能力评价的范围：各级应急组织及人员，能力评价的范围：各级应急组织及人员， 项目组成员，特殊工种及危害岗位

24、人员、项目组成员，特殊工种及危害岗位人员、 新项目、新方法开工之前，承包方能力的新项目、新方法开工之前，承包方能力的 评价，所有承担体系职责的人员具备相应评价，所有承担体系职责的人员具备相应 的能力。的能力。 评价管理：评价计划、评价组织及人员、评价管理：评价计划、评价组织及人员、 评价标准、定期评价。评价标准、定期评价。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.3.4.25.3.4.2培训培训 培训方法：理论培训、实际操作培训。培训方法：理论培训、实际操作培训。 培训范围：承担主要活动和任务的员工。培训范围：承担主要活动和任务的员工。 常规培训：三级教育、特殊工种上岗和常规培训：三级教

25、育、特殊工种上岗和 换证、风险管理人员上岗和能力培训、全换证、风险管理人员上岗和能力培训、全 员培训。员培训。 非常规培训：特殊作业、各种事故状态、非常规培训：特殊作业、各种事故状态、 应急、变更。应急、变更。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.3.4.25.3.4.2培训培训 培训性质：培训内容和培训机构资质应符合规定培训性质：培训内容和培训机构资质应符合规定 要求。要求。 培训有计划，培训目的明确。培训有计划，培训目的明确。 培训记录应保存。培训记录应保存。 培训效果监督、改进。培训效果监督、改进。 hsehse体系文件。体系文件。 培训管理部门、职责、教材等应明确。培训管理部

26、门、职责、教材等应明确。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.3.5 5.3.5 承包方承包方 对承包方的要求：建立适当体系，承认企业的方对承包方的要求：建立适当体系，承认企业的方 针、目标，并了解企业文化内涵、应急计划、各针、目标，并了解企业文化内涵、应急计划、各 类事故及不符合、变更信息。类事故及不符合、变更信息。 承包方应遵守企业的承包方应遵守企业的hsehse体系规定。体系规定。 企业与承包方应有特定的关系文件（如：合同、企业与承包方应有特定的关系文件（如：合同、 作业过程的控制文件、作业过程的控制文件、hsehse工作计划书、应急计划工作计划书、应急计划 等）。等）。 规定

27、各项活动各自的职责（包括设施管理）。规定各项活动各自的职责（包括设施管理）。 企业应对承包方有关人员进行企业应对承包方有关人员进行hsehse培训。培训。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.3.6 5.3.6 信息交流信息交流 信息交流的范围：内部信息、外部信息；信息交流的范围：内部信息、外部信息； 交流内容、方式；交流内容、方式； 信息管理部门、岗位职责应明确；信息管理部门、岗位职责应明确； 传递程序明确，传递通畅；传递程序明确，传递通畅； 信息传递要留有记录；信息传递要留有记录； 要可追溯。要可追溯。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 内部信息包括：方针目标的宣传、分解

28、、考核。内部信息包括：方针目标的宣传、分解、考核。 项目项目/ /活动中的风险和危害、预防控制和削减措施、活动中的风险和危害、预防控制和削减措施、 应急计划。违背程序的潜在后果等。紧急情况与应急计划。违背程序的潜在后果等。紧急情况与 外部联系的手段与应急安排的交流。风险削减、外部联系的手段与应急安排的交流。风险削减、 应急、变更。职责与考核。各种标准规定办法、应急、变更。职责与考核。各种标准规定办法、 领导签发的文件。各种会议、广播、出版物、情领导签发的文件。各种会议、广播、出版物、情 况通报。况通报。 外部信息包括：法律、法规、标准。政府、上级外部信息包括：法律、法规、标准。政府、上级 规定

29、要求。甲方及顾客的要求。规定要求。甲方及顾客的要求。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.3.75.3.7文件及其控制文件及其控制 5.3.7.15.3.7.1管理体系文件管理体系文件 体系文件结构层次体系文件结构层次: : 管理手册管理手册 程序文件程序文件 作业文件作业文件 作业文件作业文件 程序文件程序文件 手册手册 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.3.7.25.3.7.2文件控制文件控制 文件控制的内容：批准、发放、使用、更改、作文件控制的内容：批准、发放、使用、更改、作 废、回收、标识、编号、分类、归档、保存、更废、回收、标识、编号、分类、归档、保存、更 新、

30、处置等。新、处置等。 受控文件应有清单。受控文件应有清单。 文件应定期评审，必要时进行修改，作废文件应文件应定期评审，必要时进行修改，作废文件应 收回。收回。 文件应注明日期、保存期限。文件应注明日期、保存期限。 文件应字迹清楚。文件应字迹清楚。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.5.1 5.5.1 总则总则 制定年度制定年度hsehse工作计划。工作计划。 针对具体目标和表现准则的实现制定针对具体目标和表现准则的实现制定hsehse管管 理方案（如：理方案（如：hsehse计划书）。计划书）。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.5.25.5.2设施的完整性设施的完整性

31、 建立设施台帐。建立设施台帐。 每台（套）设施完整性应有准则。每台（套）设施完整性应有准则。 使用的设施完整性应进行检查。使用的设施完整性应进行检查。 新设施、设备购买和使用前应进行评价。新设施、设备购买和使用前应进行评价。 设施应定期维护保养，并有记录。设施应定期维护保养，并有记录。 设施完整性程序应强调设施结构完整、应急、救设施完整性程序应强调设施结构完整、应急、救 生、防护等系统的有效性。生、防护等系统的有效性。 设施的管理责任应明确。设施的管理责任应明确。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.5.35.5.3程序和工作指南程序和工作指南 程序是指为进行某项活动所规定的途径程序

32、是指为进行某项活动所规定的途径 （5w1h5w1h）。）。 评审识别由于缺乏程序导致违反评审识别由于缺乏程序导致违反hsehse方针、方针、 法规、表现准则的活动，并制定控制程序。法规、表现准则的活动，并制定控制程序。 控制的活动应包括全过程：采购、供、管、控制的活动应包括全过程：采购、供、管、 运、发、使用，原材料、半成品、成品、运、发、使用，原材料、半成品、成品、 废弃物处理。废弃物处理。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.5.4 5.5.4 变更管理变更管理 变更的范围：机构、职责、人员、设计、变更的范围：机构、职责、人员、设计、 工艺、设备、设施、工作程序、法律法规。工艺、

33、设备、设施、工作程序、法律法规。 变更程序：提出变更变更程序：提出变更评审变更（评审风评审变更（评审风 险）险）提出措施提出措施审批审批实施实施监测监测后后 评估。评估。 变更的全过程形成文件，要留有记录。变更的全过程形成文件，要留有记录。 变更的性质：永久性、暂时性变更的性质：永久性、暂时性 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.5.5 5.5.5 应急反应计划应急反应计划 应急反应应急反应 定义：基于在某一处发现潜在事故及其造成影响的场定义：基于在某一处发现潜在事故及其造成影响的场 所，建立一套正式书面计划，对现场、场外如何处理所，建立一套正式书面计划，对现场、场外如何处理 事故和

34、影响进行描述。事故和影响进行描述。 目的：使任何可能引起的紧急情况得到控制，并进行目的：使任何可能引起的紧急情况得到控制，并进行 消除。减少对人、环境和财产的不利影响。有备无患，消除。减少对人、环境和财产的不利影响。有备无患， 建立起对突发事件的应对能力。建立起对突发事件的应对能力。 情况：突发事件、资金损失、财产损失、人身伤害、情况：突发事件、资金损失、财产损失、人身伤害、 急性中毒、可燃有害物质泄漏、自然灾害、其他。急性中毒、可燃有害物质泄漏、自然灾害、其他。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.5.55.5.5应急反应计划应急反应计划 应急反应应急反应 依据：危害识别、风险评估

35、、事件及相关后果的可能性、事件的依据：危害识别、风险评估、事件及相关后果的可能性、事件的 严重性。严重性。 原则：建立一套直观、实用的应急反应活动。按原则：建立一套直观、实用的应急反应活动。按“保护生命、环保护生命、环 境和财产境和财产”优先权排列。保护企业财产和保护公司的形象。满足优先权排列。保护企业财产和保护公司的形象。满足 管理者、业主和媒体的不断需求。管理者、业主和媒体的不断需求。 内容：潜在事故性质、规模及影响。报警、通讯及联络方式。与内容：潜在事故性质、规模及影响。报警、通讯及联络方式。与 外部救援组织联络方式。应急组织及人员职责。控制、指挥中心外部救援组织联络方式。应急组织及人员

36、职责。控制、指挥中心 和集合地点。人员逃生、救护路线。应急区域内活动原则。设施和集合地点。人员逃生、救护路线。应急区域内活动原则。设施 关闭程序。其他人员及休假时的活动安排。关闭程序。其他人员及休假时的活动安排。 演习：组织内人员、相关方清楚。应急计划评估。有计划进行应演习：组织内人员、相关方清楚。应急计划评估。有计划进行应 急演习。检验效果。持续改进急演习。检验效果。持续改进 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.6.1 5.6.1 活动和任务活动和任务 活动和任务的范围：所有的活动和任务，最高管活动和任务的范围：所有的活动和任务，最高管 理层的活动和任务，监督、管理者的活动和任务，

37、理层的活动和任务，监督、管理者的活动和任务， 现场工作者的活动和任务。现场工作者的活动和任务。 活动和任务启动程序：项目（活动）活动和任务启动程序：项目（活动）目标目标策策 划划活动方案活动方案实施程序和工作指南实施程序和工作指南监测监测评评 审审总结。总结。 活动和任务的控制要形成文件的程序或指导书。活动和任务的控制要形成文件的程序或指导书。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.6.25.6.2监测监测 监测的范围：绩效监测、监测的范围：绩效监测、hsehse技术监测。技术监测。 监测方法：常规、非常规监测。监测方法：常规、非常规监测。 监测的控制要求：设备的校准、维护、存放、运监

38、测的控制要求：设备的校准、维护、存放、运 输要求。人员的取证、培训。数据的处理与分析。输要求。人员的取证、培训。数据的处理与分析。 监测方法的使用与周期，监测点及抽样率。检测监测方法的使用与周期，监测点及抽样率。检测 应有计划，明确监测点清单、监测项目、时间、应有计划，明确监测点清单、监测项目、时间、 地点、频率。监测结果应记录、分析。监测结果地点、频率。监测结果应记录、分析。监测结果 偏离准则时，应采取措施。偏离准则时，应采取措施。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.6.25.6.2监测监测 绩效监测的方法可包括：作业现场安全检绩效监测的方法可包括：作业现场安全检 查、巡视。设施

39、安全检查、监控。作业环查、巡视。设施安全检查、监控。作业环 境监测。安全行为、管理水平的检测、评境监测。安全行为、管理水平的检测、评 估。事故、事件、职业病统计分析。估。事故、事件、职业病统计分析。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.6.35.6.3记录记录 记录范围：所有记录范围：所有hsehse体系有关的活动和任务都要留体系有关的活动和任务都要留 有记录，如审核、评审、策划、实施、应急、变有记录，如审核、评审、策划、实施、应急、变 更、资源、事故、不符合、监测、评价、查体。更、资源、事故、不符合、监测、评价、查体。 建立记录控制清单。建立记录控制清单。 记录的控制内容包括：应有

40、管理程序。记录要完记录的控制内容包括：应有管理程序。记录要完 整、真实、可靠、易得、清晰。记录妥善保存、整、真实、可靠、易得、清晰。记录妥善保存、 保管。规定记录的保存时间、部门。保密性要求。保管。规定记录的保存时间、部门。保密性要求。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.6.45.6.4不符合和纠正措施不符合和纠正措施 不符合：与标准、规定、体系要求不相符不符合：与标准、规定、体系要求不相符 的活动、记录、证据都为不符合。的活动、记录、证据都为不符合。 不符合的来源：审核、评审，监测结果，不符合的来源：审核、评审，监测结果， 检查结果，相关方反映与投诉，上级的情检查结果，相关方反映

41、与投诉，上级的情 况通报，事故调查。况通报，事故调查。 分析不符合产生的原因。分析不符合产生的原因。 制定实施纠正措施。制定实施纠正措施。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.6.55.6.5事故报告事故报告 事故的界定：轻微、一般、重大、特大、事故的界定：轻微、一般、重大、特大、 特别重大。特别重大。 明确各级管理职责。明确各级管理职责。 事故管理程序：事故发生（保护事故现事故管理程序：事故发生（保护事故现 场）场）上报上报调查组调查组调查方案调查方案现场调现场调 查查事故报告。事故报告。 明确事故管理机制。明确事故管理机制。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.6.6

42、5.6.6 事故调查处理事故调查处理 界定事故性质、严重程度。界定事故性质、严重程度。 组成调查组。调查组组成条件：专业性、广泛性、组成调查组。调查组组成条件：专业性、广泛性、 层次性、经验、监测机构。层次性、经验、监测机构。 调查组职责：调查方案、现场调查、调查报告、调查组职责：调查方案、现场调查、调查报告、 事故的统计分析。事故的统计分析。 事故必须认真、详细调查。事故原因应查清，以事故必须认真、详细调查。事故原因应查清，以 便判断。便判断。 调查结果应记录。调查结果应记录。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.7.15.7.1审核审核 审核的目的：评价体系的符合性、有效性。审核

43、的目的：评价体系的符合性、有效性。 应制定年度审核计划。应制定年度审核计划。 应制定每次审核的计划。应制定每次审核的计划。 审核的实施过程应完整，并记录。审核的实施过程应完整，并记录。 审核应考虑上次审核的结果。审核应考虑上次审核的结果。 审核发现的问题责任部门应采取措施。审核发现的问题责任部门应采取措施。 措施的实施应跟踪。措施的实施应跟踪。 审核员应具备资质。审核员应具备资质。 审核员应与受审核部门和活动无关。审核员应与受审核部门和活动无关。 二、hse 管理体系 3 3、内容、内容 5.7.25.7.2评审评审 由最高管理者定期组织评审。由最高管理者定期组织评审。 评审应有计划。评审应有

44、计划。 评审目的：适应性、有效性。评审目的：适应性、有效性。 管理评审过程应予记录。管理评审过程应予记录。 管理评审应由最高管理者作出结论。管理评审应由最高管理者作出结论。 管理评审应形成评审报告。管理评审应形成评审报告。 管理评审提出的问题及措施，应跟踪验证。管理评审提出的问题及措施，应跟踪验证。 评审应有利于持续改进。评审应有利于持续改进。 三、hse管理体系 的实施 三、hse管理体系的实施 hse要素要素 hse程序程序 机构机构 hse程序包括安全事故、职业健程序包括安全事故、职业健 康、环境保护、设备康、环境保护、设备hse管理、管理、 事故应急、计划投资和其它事故应急、计划投资和

45、其它 建立机构维能够反映企业的建立机构维能够反映企业的 组构方式，由部门、地理位组构方式，由部门、地理位 置、商务单元、设施或其它置、商务单元、设施或其它 部门构成部门构成 hsehse要素包括体系的各要素，即政策和职要素包括体系的各要素，即政策和职 能、制定计划、实施、测量和监控、检查能、制定计划、实施、测量和监控、检查 和改进和改进 三维实施方法三维实施方法 三、hse管理体系的实施 逐步实施逐步实施 政策和职能 制定计划 实施 测量和监控 检查和改进 安全 部门部门1 1 健康 环保 设备 三、hse管理体系的实施 政策和职能政策和职能 制定计划制定计划 实施实施 监控和测量监控和测量

46、检查和改进检查和改进 部门部门1 1 部门部门2 2 部门部门3 3 部门部门4 4 部门部门5 5 安全 健康 环保 设备 三、hse管理体系的实施 1 1、领导决策和准备、领导决策和准备 最高管理者提供强有力的领导。最高管理者提供强有力的领导。 统一认识。统一认识。 确定体系建立的总体原则和时间表。确定体系建立的总体原则和时间表。 任命管理者代表。任命管理者代表。 组建工作班子，制定实施具体工作计划。组建工作班子，制定实施具体工作计划。 提供资源保证。提供资源保证。 协调解决体系建立过程中重大问题。协调解决体系建立过程中重大问题。 制定制定hsehse承诺和方针目标。承诺和方针目标。 三、

47、hse管理体系的实施 2 2、培训、培训 领导层培训领导层培训 体系建立骨干培训体系建立骨干培训 内审员培训内审员培训 体系文件培训体系文件培训 三、hse管理体系的实施 3 3、hsehse初始状态的分析与评价初始状态的分析与评价 hsehse初始状态评审是建立管理体系的基础。初始状态评审是建立管理体系的基础。 hsehse初始状态评审报告的基本内容：企业的基本概初始状态评审报告的基本内容：企业的基本概 况，况，hsehse管理现状分析，管理现状分析，hsehse管理现有硬件资源分管理现有硬件资源分 析，主要危险源、污染源、有毒有害场所分布及析，主要危险源、污染源、有毒有害场所分布及 控制能

48、力，综合分析与评价，是否具备建立控制能力，综合分析与评价，是否具备建立hsehse管管 理体系的基本条件的综合结论，建立理体系的基本条件的综合结论，建立hsehse管理体系管理体系 的建议。的建议。 hsehse初始状态评审报告应经最高管理者签字认可。初始状态评审报告应经最高管理者签字认可。 三、hse管理体系的实施 4 4、体系的总体设计与文件开发、体系的总体设计与文件开发 确定体系覆盖的范围。确定体系覆盖的范围。 确定体系覆盖的产品、服务、活动。确定体系覆盖的产品、服务、活动。 制定制定hsehse承诺和方针目标。承诺和方针目标。 确定体系文件的层次（管理手册、程序文件、作确定体系文件的层

49、次（管理手册、程序文件、作 业管理文件、作业指导书和作业计划书）。业管理文件、作业指导书和作业计划书）。 结合标准要求和企业实际，确定需开发的体系文结合标准要求和企业实际，确定需开发的体系文 件目录。件目录。 明确明确hsehse体系管理的机构和各部门职责。体系管理的机构和各部门职责。 确定管理者代表和文件编写部门。确定管理者代表和文件编写部门。 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 领导和承诺：企业承诺评价与监督管理程序，企业员工责领导和承诺：企业承诺评价与监督管理程序，企业员工责 任制管理程序，体系建立与运行管理程序，企业文化建立任制管理程序，体系建立与运行管理程

50、序，企业文化建立 和维护管理程序。和维护管理程序。 方针和战略目标：方针和目标管理程序。方针和战略目标：方针和目标管理程序。 组织结构、资源和文件：组织机构与员工责任管理程序，组织结构、资源和文件：组织机构与员工责任管理程序， 资源管理程序，能力评价管理程序，培训管理程序，承包资源管理程序，能力评价管理程序，培训管理程序，承包 方评价与监控管理程序，合同管理程序，采购管理程序，方评价与监控管理程序，合同管理程序，采购管理程序， 体系文件控制程序，技术文件和资料控制程序，记录控制体系文件控制程序，技术文件和资料控制程序，记录控制 程序，程序，hse信息管理程序。信息管理程序。 评价和风险管理：风

51、险评价管理程序，风险削减措施管理评价和风险管理：风险评价管理程序，风险削减措施管理 程序。风险评价主要是对危险部位、危险行为、危险作业程序。风险评价主要是对危险部位、危险行为、危险作业 进行量化评价。进行量化评价。 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 风险识别评估风险识别评估 风险等级表风险等级表 严重程度严重程度简单描述简单描述等级等级 灾难性的灾难性的人员死亡、犯罪行为、大量财产损失人员死亡、犯罪行为、大量财产损失4 4 危险的危险的人员严重受伤、较多的财产损失人员严重受伤、较多的财产损失 3 3 严重的严重的人员受伤、一定的财产损失人员受伤、一定的财产损失 2

52、 2 次重要的次重要的需要处理，需要部分成本处理需要处理，需要部分成本处理 1 1 可忽略的可忽略的损失很小，可以认为没有损失后果损失很小，可以认为没有损失后果 0 0 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 风险识别评估风险识别评估 风险可能性风险可能性/ /概率指数概率指数 说明说明简简 单单 描描 述述等级指等级指 数数 经常经常很可能频繁的出现，在关注期内多次出现很可能频繁的出现，在关注期内多次出现 4 4 很可能很可能 在关注期间内出现几次在关注期间内出现几次 3 3 偶然的偶然的 在关注期间内偶尔出现在关注期间内偶尔出现 2 2 极小极小不太可能但还有可能在

53、的关注的期间内出现不太可能但还有可能在的关注的期间内出现 1 1 不可能不可能 由于不可能发现所以假设它不会出现或不能由于不可能发现所以假设它不会出现或不能 出现出现 0 0 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 安全风险的评估（重要性评估）安全风险的评估（重要性评估） 后果后果灾难性灾难性危险性危险性严重严重次重要次重要可忽略的可忽略的 可能性可能性43210 经常经常41612840 很可能很可能3129630 偶然偶然286420 极小极小143210 不可能不可能000000 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 安全风险的评估（安全

54、风险的评估（风险可接受性的评估）风险可接受性的评估） 后果后果灾难性灾难性关键关键严重严重次重要次重要可忽略的可忽略的 可能性可能性43210 经常经常4 不可接受不可接受不可接受不可接受不可接受不可接受不希望有不希望有不希望有不希望有 很可能很可能3 不可接受不可接受不可接受不可接受不希望有不希望有不希望有不希望有可接受的可接受的 偶然偶然2 不可接受不可接受不希望有不希望有不希望有不希望有可接受的可接受的可接受的可接受的 极小极小1 不希望有不希望有不希望有不希望有可接受的可接受的可接受的可接受的可忽略的可忽略的 不可能不可能0 不希望有不希望有可接受的可接受的可接受的可接受的可忽略的可忽

55、略的可忽略的可忽略的 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 安全风险的评估（安全风险的评估（评估标准）评估标准） 描述描述评评 估估 标标 准准 不可接受不可接受无法忍受的，必须消除或转移无法忍受的，必须消除或转移 不希望有不希望有必须采取合理的行动，如详细调查和判断，必要的监测必须采取合理的行动，如详细调查和判断，必要的监测 可接受的可接受的假如风险可管理的，可以接受假如风险可管理的，可以接受 可忽略的可忽略的不需要进一步考虑不需要进一步考虑 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 风险控制风险控制 序序 号号 安全风险因素安全风险因素 采取

56、措施前的评采取措施前的评 定定 可能采取的措施可能采取的措施 采取措施后的评定采取措施后的评定 风险重风险重 要性评要性评 定定 风险可风险可 接受性接受性 评定评定 发生发生 可能可能 的概的概 率率 风险风险 等级等级 风险重风险重 要性评要性评 定定 风险可风险可 接受性接受性 评定评定 1 营业终了或缴协 款时单人拆封资 金袋产生的风险 12 不可接 受 日终复核制网点应双人 核点现金进行封包；柜 员制应由综柜协同 236 不希望 有 2 系统与制度相违 背或系统本身就 有的缺陷造成的 风险。 4 不希望 有的 对于系统的运行情况应 及时关注，发现问题后 应及时向上级部门报告 122

57、可接受 的 3 网点设施等因素 造成 4 不希望 有的 1、建立完善的安防设 施2、定期对网点人员 安全防范意识进行培训 122 可接受 的 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 规划：设施完整性管理程序，设备管理程规划：设施完整性管理程序，设备管理程 序，生产过程控制程序（多个专业），安序，生产过程控制程序（多个专业），安 全管理程序、环境管理程序、健康管理程全管理程序、环境管理程序、健康管理程 序，变更管理程序，应急管理程序。序，变更管理程序，应急管理程序。 实施与监测：项目实施与监测：项目hse策划管理程序，策划管理程序， hse监测管理程序，纠正和预防措施管理

58、监测管理程序，纠正和预防措施管理 程序。程序。 审核与评审：内部审核管理程序，外部审审核与评审：内部审核管理程序，外部审 核管理程序，管理评审程序。核管理程序，管理评审程序。 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 作业文件与程序文件作业文件与程序文件 作业文件是指导管理岗位管理行为的，是作业文件是指导管理岗位管理行为的，是 管理活动指南性文件。它以指导岗位管理管理活动指南性文件。它以指导岗位管理 为主。程序文件主要是指导部门活动，解为主。程序文件主要是指导部门活动，解 决部门间的职责和工作程序的。因此，作决部门间的职责和工作程序的。因此，作 业文件应突出岗位操作性，程

59、序文件应突业文件应突出岗位操作性，程序文件应突 出业务节点性。出业务节点性。 三、hse管理体系的实施 5 5、体系文件的编制体系文件的编制 作业文件与程序文件作业文件与程序文件 作业文件是程序文件的补充和支持，是行为管理指南。作业文件是程序文件的补充和支持，是行为管理指南。 方法：作业文件应依据程序文件编写，能在程序文件中交方法：作业文件应依据程序文件编写，能在程序文件中交 待清楚，又不影响管理程序的活动内容就不再编制作业文待清楚，又不影响管理程序的活动内容就不再编制作业文 件。必须与所采用要素程序文件相对应，是对程序文件中件。必须与所采用要素程序文件相对应，是对程序文件中 整个程序或某个条

60、款的补充和细化，不能脱离程序文件搞整个程序或某个条款的补充和细化，不能脱离程序文件搞 一套作业文件。为了指导管理活动，一个程序文件可以分一套作业文件。为了指导管理活动，一个程序文件可以分 解写几个作业文件。国家、行业、企业的技术标准、规范解写几个作业文件。国家、行业、企业的技术标准、规范 不作为作业文件。作业文件是对原有规章制度的进一步整不作为作业文件。作业文件是对原有规章制度的进一步整 理和细化，不能既保留原有规章制度，又有管理作业文件理和细化，不能既保留原有规章制度，又有管理作业文件 规定形成双轨制。作业文件要突出岗位行为的可操作性。规定形成双轨制。作业文件要突出岗位行为的可操作性。 三、