国际经济法复习提纲(师兄师姐版)

1、感谢六班友情提供! 型綉 http:/www.ClassF/国际经济法提纲（师兄师姐版）国际经济法的概念：国际经济法是调整国家、国际组织、不同国家的法人与个人间经济关系的国际法规范和国内法规范的总称。简言之，国际经济法是调整国际（或跨国）经济关系的法律规范的总称。国际经济法的主体：自然人、法人、国家、国际经济组织国际经济法的渊源：国际经济条约；国际经贸惯例；联大规范性决议；国内立法；辅助性渊源 司法判例和学说1980年联合国国际货物买卖合同公约联合国国际贸易法委员会 1. 公约的宗旨：以建立新的国际经济秩序为目标，在平等互利的基础上发展国际贸易，促进各国间的友好关系。 2.公约的适

2、用范围（1）主体范围： A. 缔约国中营业地分处不同国家的当事人之间的货物买卖；B. 由国际私法规则导致适用某一缔约国法律（2）客体范围货物的买卖，包括尚待生产的货物；排除下列货物买卖：A.仅供私人、家人或家庭使用的货物买卖;B. 由拍卖方式进行的销售;C. 根据法律执行令状或其他令状的销售;D. 股票、债券、票据、货币、其他投资证券的交易;E. 船舶、飞机、气垫船的买卖;F. 电力的买卖;G卖方的主要义务在于提供劳务或其他服务的买卖（3）公约仅适用合同的订立和买卖双方的权利、义务，不涉及下列事项： A. 合同的效力，或其任何条款的效力或惯例的效力；B. 合同对所有权的影响 C. 货物对人身造

3、成的伤亡或损害的产品责任问题（4）公约的任意性A当事人可通过选择其他法律而排除公约的适用B当事人可以在买卖合同中约定部分地适用公约国际贸易术语解释通则 国际商会(Incoterms2000)名称交货地点风险转移运输保险运输方式EXW工厂交货卖方工厂交货时买方买方各种方式FCA货交承运人FAS船边交货FOB船上交货交承运人装运港船边装运港船上交货时交货时装运港船舷买方买方买方买方买方买方各种方式海运内河海运内河CFR成本加运费CIF成本运费保险费CPT运费付至CIP运费保险费付至装运港船上装运港船上交承运人交承运人装运港船舷装运港船舷交货时交货时卖方卖方卖方卖方买方卖方买方卖方海运内河海运内河各

4、种方式各种方式DAF边境交货DES目的港船上交货DEQ目的码头交货DDU未完税交货DDP完税交货边境指定地点目的港船上目的港船上指定目的地指定目的地交货时交货时交货时交货时交货时卖方卖方卖方卖方卖方卖方卖方卖方卖方卖方陆上运输海运内河海运内河各种运输各种运输对FOBCFRCIF的比较：共同点：一、适用的运输方式都是海运和内河运输；二、三者的交货地点都是在装运港；三、风险的转移时间都是在货物越过船舷时转移；四、在办理出口清关和海关手续的责任和费用上一致。区别：主要表现为在费用的分担上不一致。FOB的费用划分临界点在于以指定的装运港的船舷为界，在装运港货物越过船舷前的风险和费用由卖方承担，越过后的

5、风险和费用由买方承担；CFR下的费用卖方还应负担货物运至目的港的运费；CIF条件下卖方不仅负担运费，还负担货物运至目的港的保险费。注意：三种术语后的港口名称：FOB后面是装运港，在CIF和CFR后面是目的港名称。国际货物买卖合同的订立国际货物买卖合同的概念：营业地位于不同国家的当事人之间就有关货物买卖的权利义务关系而达成的协议 国际货物买卖合同主要条款：品质规格条款、数量条款、包装条款、价格条款、商检条款、装运条款、保险条款、支付条款、不可抗力条款、仲裁条款、法律适用条款一、要约与承诺（一）要约：向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议。 1. 要约的成立条件：（1）向一个或一个以上特定人

6、发出；（2）内容十分明确肯定；（3）必须表明一经承诺要约人即受其约束 2. 要约的生效时间到达生效 3. 要约的撤回和撤销：一项要约即使不可撤销的，也可以撤回，只要撤回通知于要约送达受约人之前或同时送达受约人。在未订立合同之前，只要撤销通知于受约人发出承诺通知之前送达受约人，要约可以撤销。但，要约写明或者以其他方式表示要约不可撤销的；受要约人有理由信赖要约是不可撤销的，并本着这种信赖行事，则要约不能撤销。 4. 要约的失效：因过期、撤销、拒绝失效（二）承诺1. 承诺的构成条件：（1）由受要约人作出；（2）与要约的条件保持一致（变更要约的实质内容新要约）；（3）在有效期限内作出（逾期承诺：视可否

7、归责于承诺人而确定其效力）；（4）必须通知要约人（缄默或不行动不等于承诺）（注：有关货物价格、付款条件、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围和解决争端等等添加或变更不同条件，均视为在实质上变更要约的条件。）2. 承诺的生效时间（）通知方式的承诺：到达生效；（2）行为方式的承诺：作出行为即生效；（3）口头要约：除另有规定外，应立即承诺3. 承诺的撤回撤回通知须在承诺通知送达要约人之前或同时送达要约人逾期承诺的法律问题：1.逾期承诺是指承诺未能在要约所规定的期间到达要约人。2.两种情况：其一、可归因于受要约人的逾期承诺。此情况下，逾期承诺仍然可以保留其承诺的效力，

8、如果要约人毫不迟延地用口头或书面发出的通知的方式表明愿意接受这一逾期承诺。其二、是不可归责于当事人的原因而造成的逾期承诺，即如果该承诺在传递正常的情形下，本可以及时到达要约人，但由于其他原因而造成的未能如期到达的，该承诺应为有效承诺，除非要约人毫不迟延地通知受要约人，该承诺已经失效。国际货物买卖合同卖方的义务按照合同和公约的规定提交货物及单据以转移货物所有权的义务；对货物承担担保义务。（一）交付货物与单据 1. 交货地点：（1）卖方营业地：有一个以上营业地最密切联系地；没有营业地惯常居所地；（2）货交第一承运人；（3）特定地点2. 交货时间：按合同约定的时间交货。卖方在订约后的一段合理时间内交

9、货。卖方提前交货，买方可选择收取或拒收。3. 单据的交付：（1）卖方应保证单据的完整和符合合同及公约的规定；（2）在合同约定的时间、地点交付单据（二）卖方的担保义务1. 品质担保（瑕疵担保） 合同未规定时，应符合公约的如下要求：（1）货物适用于同一规格货物通常使用的目的；（2）货物适用在订约时买方明示或默示通知买方的特定目的；（3）凭样品或说明书的买卖中，货物与样品和说明书相符；（4）按同类货物通用的方式包装，若无通用方式，则用足以保全和保护货物的方式包装。2. 权利担保 卖方所提交的货物必须是第三者不能提出任何权利要求的货物： （1）卖方应保证他确实有权出售该货物；（2）卖方应保证货物上不存

10、在任何不为买方所知的留置权、抵押权等；（3）卖方应保证第三者不得以侵权或其他类似理由提出合法要求（如卖方所售货物不得侵犯第三者的专利权、商标权）第三者根据知识产权对货物提出权利要求的两种情况： （1）第三者的权利是依据买卖合同预期货物将要销往或使用的国家或地区的法律取得的； （2）第三者的权利是根据买方营业所在地国家的法律取得的卖方权利担保责任免除的情形：（1）买方同意在有第三方的权利或要求的条件下接受货物；（2）买方在订立合同时知道或不可能不知道第三者的知识产权主张和要求；（3）第三方权利或要求的发生是由于卖方遵照买方提供的技术图样、图案、程序等；（4）买方收到第三者的权利要求时及时通知卖方

11、，如怠于通知，则卖方担保义务免除卖方违约时买方采取的救济措施：（1）要求卖方实际履行合同义务；（2）要求卖方支付替代物；（3）要求卖方对货物进行修补，使之与合同的规定相符；（4）给卖方一段合理的额外时间；（5）要求减价；（6）损害赔偿；（7）宣告合同无效预期违约的救济方法（一）预期违约（先期违约）：在合同订立后，履行期限到来前，出现一方明确拒绝履行或无力履行合同的情形。（二）合同一方可以中止履行义务的情形：另一方当事人由于（1）履行义务的能力或他的信用有严重缺陷；（2）他在准备履行合同或履行合同中的行为 显然表明将不履行其大部分重要义务。风险转移：以交货时间确定风险转移1、合同中运输条款规定卖

12、方有义务在某一特定地点把货物交给承运人运输，则卖方履行义务后风险转移给买方2、合同未指明交货地点，卖方只要按合同规定把货物交给第一承运人，风险就转移给买方3、运输中的销售货物风险转移自买卖合同成立时起转移给买方4、在买方营业地交货风险从买方接受货物时起转移5、卖方营业地以外地点交货，风险从货物交由买方处置时转移国际货物运输法律制度提单（一）提单的含义（Bill of Lading，B/L）：提单是一种用以证明海上运输合同和货物已由承运人接管或装船，以及承运人保证凭以交付货物的单据。（二）提单的作用（法律特征）：1. 承运人和托运人之间订有海上货物运输合同的证明；2. 承运人签发给托运人的货物收

13、据；3. 代表货物权利的凭证（三）提单的种类：1. 以货物是否装船为标准：（1）已装船提单；（2）收货待运提单 2. 以提单上是否有批注为标准：（1）清洁提单：承运人签发的对货物外表状况未加批注的提单。（2）不清洁提单：有货物外表状况不良的批注的提单。3. 以收货人抬头为标准：（1）记名提单（2）不记名提单（3）指示提单4. 以运费支付时间为标准：（1）运费预付提单（2）运费到付提单5. 以运输方式为标准：（1）直达提单（2）转船提单（3）多式联运提单关于提单运输的国际公约1、海牙规则：偏袒承运人A承运人最低限度义务：适航义务和管货义务B承运人的责任期间：钩至钩责任，船舷为责任期间的起止点C承

14、运人免责：疏忽、意外等18项D赔偿责任限额：每件或每单位不超过100英镑，已注明性质和价值的除外E托运人的义务和责任：托运人对提供货物不正确所造成的损失负赔偿责任F索赔通知与诉讼时效：3日内提出，货物交付之日起一年H公约的适用范围：任何缔约国签发的一切提单，不适用租船合同。不适用舱面货和活牲畜2、维斯比规则A提单对于托运人是初步证据，对善意受让人是最终证据B承运人的责任限制：每件或每单位1万金法郎或每公斤30金法郎为限C承运人的雇用人或代理人的责任限制：适用责任限制规定，享受责任限制保护D诉讼时效：1年，经双方协商可以延长。对第三者追偿诉讼1年满后有3个月宽限期E适用范围：提单在缔约国签发；从

15、一个缔约国的港口起运；双方合意选择该公约3、关于提单运输的汉堡规则（Hamburg Rules）1978年联合国海上货物运输公约（1）缩小承运人的免责范围：承运人赔偿责任基础：推定完全过失：取消了承运人对航行过失的免责；货损发生后，先推定承运人有过失，如承运人主张自己无过失，则必须承担举证责任。（2）延长承运人的责任期间： “接到交”：自承运人接管货物时起至货交收货人为止。 （3）提高承运人的赔偿金额：每件或每一单位835计帐单位；毛重每公斤2.5计帐单位（4）增加实际承运人的概念：实际承运人指接受承运人委托执行货物运输或部分运输的任何人。 汉堡规则所有关于承运人责任的规定，同样适用于受其委托

16、的实际承运人（5）货物：舱面物：一般不可在舱面载货，但是，若承运人与托运人达成协议，或符合特定的贸易习惯或有法规规定时，则可以在舱面载货。活动物：只要承运人证明是按托运人对该动物作出的指示办事，则对货物的灭失、损害视为运输固有的特殊风险而不承担责任。（6）关于清洁提单的规定：若承运人有合理根据怀疑提单不能正确代表实际收到的货物，或无适当方法进行核对，承运人必须就此在提单上作出保留；若承运人未在提单上批注货物的外表状况，视为货物外表状况良好。（7）增加了承运人迟延交货的责任：承运人迟延交货的赔偿责任限额为迟交货物应付运费的2.5倍，但不应超过合同中规定的应付运费的总额。（8）明确了保函的法律地位

17、：托运人为取得清洁提单而向承运人出具承担赔偿责任的保函在托运人和承运人之间有效，但对任何第三方无效。在发生欺诈的情况下，承运人均需要承担损害赔偿责任，且不能享受公约规定的责任限制的利益。 跟单信用证机制中保函的使用情况：A以保函换取清洁提单：恶意：承运人赔偿收货人且不能依保函向托运人索赔B以保函倒签提单和预借提单：均为无效保函倒签提单：提单中注明的装船日期早于实际装船的日期预借提单：在货物装船前签发已装船提单C为提货而出具保函：以副本提单加保函提货，区别善意与恶意恶意：承运人赔偿收货人全部损失，且保函无效善意：承运人对收货人承担责任后通过保函从提货人处得到补偿（9）索赔与诉讼时效：索赔：收货人

18、应在收到货物的次一工作日，将损失书面通知承运人；货物损失非显而易见，则在收货后连续15天内；迟延交货造成的损失应在收货后连续60天内书面通知承运人。诉讼时效：2年，经接到索赔要求人的声明，可以多次延长。（10）汉堡规则与海牙规则、维斯比规则的关系： 凡海牙规则、维斯比规则的缔约国，在加入汉堡规则时，必须声明退出海牙规则、维斯比规则。租船合同航次租船合同：指为了完成特定航次运输，船舶出租人向承租人提供船舶的全部或部分舱位，装运约定的货物，从一港运至另一港，由承租人支付约定运费的合同。 出租人：保留船舶的所有权和占有权，由其雇佣船长和船员，负责船舶的经营管理，承担船员工资、港口使用费、船用燃料等费

19、用。承租人：支付运费；除依合同规定负担装卸费等费用外，不直接参与船舶的经营。承租人和出租人之间的权利义务以租船合同为准；若承租人将提单转让于第三人，则承运人与提单受让人之间的权利义务以提单为准，若提单载明适用租船合同条款，则双方权利义务仍以航次租船合同为准。航次租船合同特征：（1）航次租船合同当事人为出租人和承租人；（2）出租人应对货物负有妥善而谨慎的装载、搬移、积载、运输、保管、照料、卸载和交付的义务；（3）航次租船合同应约定装卸期间，并计算滞期费和速谴费；（4）航次租船合同一般采用统一的标准格式；（5）航次合同没有统一适用的国际公约；（6）航次租船合同下的提单。定期租船合同，指船舶出租人向

20、承租人提供约定的由出租人配备船员的船舶，由承租人在约定的期限内按约定的用途使用，并支付租金的合同。光船租赁合同：指由船舶所有人提供不配备船员的光船，由租船人雇佣船员，在约定的期限内占有、使用船舶，并支付约定租金的租船合同。我国海商法和联合国多式联运国际公约中对承运人赔偿责任和责任限额法律适用的规定：（1）联运公约： 推定过失原则； 若能确定货物的损失发生于多式联运的某一特定阶段，而这一阶段适用的国际公约或强制性国家法律规定的赔偿额高于联运公约规定的赔偿限额，则以高者确定其赔偿额。 （2）我国海商法： 损失发生在多式联运的某一区段时，联运人的赔偿责任和责任限额，适用调整该区段运输方式的有关法律规

21、定，区段不能确定时，依照海商法中关于海上运输合同中承运人的赔偿责任（不完全过失责任制）和责任限额的规定负赔偿责任。（因此可以认为我国海商法规定承运人承担的责任相对于联运公约的规定要小。）其他方式的国际货物运输一、国际航空货物运输1、概述：A种类：班机运输、包机运输、集中托运B当事人：承运人和托运人。C航空运单：不是货物的特权凭证2、有关国际航空货物运输的国际公约：华沙公约、海牙议定书、瓜达拉哈拉公约主要内容：A航空货运单：初步证据，灭失不影响合同效力B承运人责任：货物在承运人保管下的整个期间C承运人责任的免除与减轻：已采取必要措施避免可免责D承运人责任限额：每公斤250金法郎为限E索赔期限和诉

22、讼时效：7日内提出异议，延迟交货14日内提出，两年时效二、国际铁路货物运输国际货约主要内容1、运输合同的订立：运单是铁路承运货物的凭证，也是铁路在终点向收货人核收有关费用和交货的依据，运单不具有特权凭证的作用，不能流通2、承运人的责任及期间：签发运单时起至终点交付货物时止，铁路部门对货物负连带责任3、承运人的留置权：留置权效力以货物交付地国家的法律为依据4、承运人的免责：铁路不能预防不能消除、自然货损、货方过失等5、承运人的赔偿责任：足额赔偿，但不超过全部灭失时的金额6、发货人和收货人义务权利7、诉讼时效：9个月内提出，逾期赔偿请求诉讼在2个月内提出三、国际货物多式联运 联合国国际货物多式联运

23、公约主要内容：（尚未生效）A范围：约定地点、交货地点在一个缔约国境内B单据：由多式联运经营人接管的初步证据C责任期间：接管货物之时起至交付货物时止D赔偿责任原则：完全推定责任原则E赔偿责任限额F索赔与诉讼时效：次一工作日提出；损坏不明显6日内提出，2年诉讼时效G管辖：被告主营业所、订立地点、交付地点、载明的其他地点国际货物保险法律制度海上保险合同的定义：是保险人按照约定，对被保险人因遭受保险事故所造成的保险标的损失和产生的责任负责赔偿，并由被保险人支付保险费的合同。海上保险合同的特征：1.双务有偿合同；2.补偿性合同；3.最大诚信合同；4.谢悻合同。简述最大诚信原则：是指国际货物运输保险合同当

24、事人应当以诚实信用为基础订立和履行保险合同，该原则主要体现在订立合同时的告知义务和在履行保险合同时的保证义务。海上保险的险别：基本险和附加险1. 基本险：平安险、水渍险、一切险（1）平安险Free From Particular Average “单独海损不赔” 对单独海损不负赔偿责任。a. 被保险货物由于恶劣气候、雷电、海啸、地震、洪水等自然灾害造成的整批货物的全损；b. 运输工具搁浅触礁、沉没、互撞、失火、爆炸等意外事故造成的货物全部或部分损失；c. 运输工具在发生上述意外事故前后又在海上遭受恶劣气候等自然灾害造成的部分损失；d. 装卸时，一件或数件货物落海造成的全部或部分损失；e. 被保

25、险人为抢救货物支出的合理费用f. 运输工具遭遇海难后，在避难港由于卸货所引起的损失以及在中途港、避难港由于卸货、存仓、运送货物所产生的特别费用。g.共同海损的牺牲、分摊和救助费用。h.运输合同订有“船舶互碰责任”条款的，根据该条款规定应由货方偿还船方的损失。（2）水渍险 “单独海损负责”（With Particular Average）平安险+自然灾害造成的部分损失（3）一切险（All Risks）水渍险+外来原因招致的全部或部分损失（一般附加险）2. 附加险不能单独投保（1）一般附加险11种：偷窃、提货不着险；淡水雨淋险；短量险；混杂、玷污险；渗漏险；碰损、破碎险；串味险；受潮受热险；钩损险

26、；包装破裂险；锈损险等。（2）特别附加险：交货不到险；进口关税险；舱面险；拒收险；黄曲霉素险；出口货物到香港（九龙）或澳门存仓火险；卖方利益险。（3）特殊附加险：战争险、罢工险3. 保险人的除外责任（1）被保险人的故意或过失行为造成的损失；（2）属于发货人责任（如包装不当）引起的损失；（3）在保险责任开始前，因货物已经存在的品质不良或数量短差所造成的损失；（4）因货物的自然损耗、本身的缺陷和自然特性引起的损失；（5）因航行迟延、交货迟延或行市变化引起的损失；（6）战争险和罢工险条款规定的责任范围和除外责任（投保特殊附加险的除外）承保风险与损失：1. 风险： 自然灾害、意外事故、外来风险2. 损

27、失：（1）全部损失：a. 实际全损b. 推定全损：货物受损后对货物的修理费用加上续运到目的地的费用超过其运到后的价值。（2）部分损失a. 共同海损：海上运输中，船舶、货物遭到共同危险，船方为了共同安全，有意和合理地作出的特别牺牲或特别费用。共同海损所作的牺牲和支出的费用，用获救船舶、货物依其获救后的价值大小按比例进行分摊（共同海损理算、共同海损分摊） b. 单独海损：货物因承保风险引起的不属于共同海损的部分损失。单独海损造成的损失只能由受损方自己承担，是否能从保险公司得到补偿取决于当事人投保的险别及保险单的条款是如何制定的。c. 单独费用：为了防止货物遭受承保风险造成的损失或灭失而支出的费用。

28、单独费用通常都能从保险公司得到补偿。代位求偿权与委付：1. 代位求偿权：货物的损失是由第三者的原因引起时，保险公司向被保险人支付保险赔偿后，享有取代被保险人向第三者进行索赔的权利。（赔付部分损失时：若保险公司的追偿所得大于赔付给被保险人的金额，则多出部分应返还给被保险人。赔付全部损失时：保险公司取得代位权的同时还取得残存货物的所有权。）2. 委付：在推定全损的情况下，被保险人把残存货物的所有权转让给保险公司，请求取得全部保险金额。（委付是被保险人的单方行为，保险公司没有必须接受委付的义务，但一经接受则不能撤回。接受委付后，保险公司取得残存货物的所有权，当损失由第三者引起时，同时取得向有过失的第

29、三方代位追偿的权利。）3.两者区别：（1）在代中，保险人只能获得相当于赔偿被保险人的数额；在委中，保险人可以获得大于其赔偿金额的利益，原因是被保险人在提出委付时，以放弃了对保险标的物的所有权，保险人获得了对保险标的物所有权，因此可以取得由此而产生的额外利益。（2）在委下，保险人除了取得保险标的物的权利外，还必须继受相关的义务。代则只是取得代位向第三方求偿的权利。（3）代，可能发生在实际全损、推定全损不接受委付和部分损失等各种情况下，但委则只能发生在推定全损的情形下。（4）代一般都基于各国保险法的明确规定，不需要当事人的同意。而委是单方法律行为，其成立与否取决于保险人是否同意。国际货物买卖中的支

30、付法律制度：国际贸易的支付工具一、支付工具的种类：货币和票据二、票据的法律特性：流通性、无因性、要式性跟单托收：是指卖方根据合同的价金开出以买方为付款人的汇票，并将汇票附随有关商业单据委托银行代为向买方收取货款的一种支付方式。跟单托收基本流程：托收方根据基础交易合同的要求，首先取得与货物有关的商业单据，并根据合同的价款开出一张以买方为付款人的汇票，然后将汇票连同货运单据一起交给银行，委托银行代为向买方收取价款。委托银行根据卖方的指示，通过其在全球范围内广发的商业网络，委托一家买方所在地的往来银行代为从事收款业务。买方所在地的收款行代为向买方收取货款并交付商业单据。跟单托收包括付款交单和承兑交单

31、：付款交单：托收行或代收行向买方交付代表货物所有权的单据必须以买方支付了汇票上所载明的价款为对流条件，否则就应该保留对货物的单据。承兑交单：卖方指示托收行，交单以买方在汇票上承兑为条件，只要买方履行了汇票的承兑手续，就可以从银行处取得货运单据，而于汇票到期日才支付价款。承兑交单的风险比付款交单的风险更大。信用证：银行应国际货物买卖中买方的申请而开出的以卖方为受益人的一种凭证，只要卖方根据信用证的要求提交了与信用证相符的单据，银行就保证付款。重要的信用证的种类：1. 可撤销信用证：是开证行在有关银行根据该信用证办理付款、承兑或者议付之前，不必征得受益人同意有权随时撤销的信用证。（必须在信用证上明

32、确注明，否则被视为不可撤销。）不可撤销信用证：指信用证在有效期内，非经各有关信用证当事人同意就不得修改或撤销的信用证。2. 可转让信用证：是指开证行在受益人的要求下，授权通知行可将信用证的全部或一部分转让给第三者，即第二受益人的信用证。（可转让信用证只能转让一次。）3. 背对背信用证：是指受益人要求通知行在原有的信用证基础上，开立一个新的信用证。信用证的基本流行程序： 1. 买卖双方在合同中约定以信用证方式付款；2. 买方申请开证；3. 开证行开证并通知卖方；4. 卖方审核信用证，确认后发货；5. 卖方交单议付；6. 议付行寄单索偿；7. 开证行审单，确认后付款8. 开证行要求开证申请人付款赎

33、单。信用证交易的原则：抽象独立原则；信用证“欺诈例外”原则抽象独立原则：抽象性：指在信用证的有关业务中，信用证的各方处置的是单据而不是与单据有关的货物、服务与行为。独立性：表现为信用证不仅独立于基础交易合同，而且信用证也独立于开证申请人与开证行之间订立的开证的协议。信用证“欺诈例外”原则：首先要证明欺诈事实存在不仅仅是买卖双方对货物质量不符的争议；其次此原则不适用于正当持票人。信用证欺诈种类：A开立假信用证B软条款信用证：限制性条款、条款不清、责任不明（所谓软条款指完全受控于买方的条款。）C伪造单据D倒签提单、预借提单、以保函换取清洁提单银行的免责：a. 银行对任何单据的形式、完整性、准确性、

34、真实性、伪造或法律效力等概不负责；b. 银行对由于任何消息、信函或单据在传递过程中发生延误或遗失而引起的后果，或任何电讯在传递过程中发生延误、残缺或其他错误，概不负责；c. 银行对由于天灾、暴动、骚乱、叛乱、战争或本身无法控制的其他原因，或任何罢工或停工而中断营业引起的后果，概不负责；d. 银行不受买卖合同的约束或影响，不负责买卖合同的履行情况及买卖双方当事人的资信。1、托收当事人之间关系：A委托人与托收行：委托关系B托收行与代收行：委托关系C委托人与代收行：无直接合同关系D代收行与付款人：无法律上直接关系2、信用证当事人之间关系：A开证申请人与受益人：买卖合同关系B开证行与开证申请人：委托合

35、同关系C开证行与受益人：不可撤销信用证是对双方有约束力的独立合同D通知行与开证行：委托代理关系E通知行与受益人：无合同关系保付代理：系指卖方（供应商或出口商）与保理商间存在一种契约关系。根据该契约，卖方将其现在或将来的基于其与买方（债务人）订立的货物销售或服务合同所产生的应收账款转让给保理商，由保理商为其提供下列服务中的至少两项：（1）贸易融资；（2）销售分账户管理；（3）应收账款的催收；（4）信用风险控制与坏帐担保。国际保理的法律特征：1. 以保理协议为基础而产生的民事法律关系；2. 核心内容是债权转让关系；3. 以国际买卖合同为前提，并且通常是采用赊销等信用方式的买卖合同；4. 保理商通过

36、收购债权获得对应收帐款的权利包括了有追索权和无追索权的两种情形。政府管理贸易的国内法制度关税制度关税的种类 1. 优惠关税/特惠关税 2. 普通关税 3. 特别关税/差别关税：反倾销税、反补贴税、报复性关税等歧视性关税保税制度：一国海关对进入该国特定区域的货物，或用于加工制造出口的原材料、成品等免征关税的制度。按照该特定区域的大小和功能可分为保税仓库、自由港、出口加工区等。关税同盟与世界自由贸易区：关税同盟：两个或两个以上国家通过缔结双边或多边协定，取消各自国家的关境，建立统一的对外关境，对内相互免征进口关税，对外实行统一的关税税制而结成的联盟。 世界自由贸易区：两个或两个以上关税领土所组成的

37、对这些组成领土的产品贸易取消关税和其他贸易限制的集团，但其成员国对非成员国不实行相同的关税税率。非关税制度许可证制度：一国政府规定的对某些商品的进出口必须领取政府颁发的许可证方可进口或出口的制度。配额制度：一国政府在一定期限内，对某些进出口商品的数量或金额设定最高限度的制度。在限额内的商品可以进出口，超额度的不准进出口或要交纳较高的关税或罚款。外汇管理制度：一国政府对本国境内的自然人和法人的外汇买卖、汇率、外汇市场及其他外汇业务进行管理的法律制度。在国际贸易中，外汇管理的内容主要表现为对进出口贸易项下外汇的管理及有关汇率的管理。商品检验制度原产地规则：原产地规则是一个国家或地区为确定进出口商品

38、的原产国和地区而制定的法律法规、行政命令和行政措施。原产地规则通常根据一定的当地成分比例或一定的生产阶段来确定产品的原产国。各国的原产地标准有完全获得标准和实质性改变标准。 各国制定的原产地规则，一般分为优惠和非优惠两种。优惠原产地规则主要是为了辨别产品不同来源以实施不同的优惠待遇；非优惠或一般原产地规则则用于海关统计和供进口国分析进口商品结构。为协调统一各国的原产地规则，乌拉圭回合达成了第一个多边原产地规则协议，协调各国现行的非优惠原产地规则，避免原产地规则成为阻碍国际贸易的一种壁垒。但是，在优惠性原产地规则方面至今仍未达成多边协议，各国仍然自行制定可以享受普惠制等优惠待遇的原产地规则。进口

39、最低限价制度：一国政府规定某种进口商品的最低价格，如进口商品低于规定价格，则征收进口附加税或禁止进口，以消除进口商品在进口国市场上的价格优势的制度。进口押金制度：一国政府要求进口商在进口商品时，应预先按进口金额的一定比例，在指定银行无息存放一笔现金的制度，又称进口存款制度，其目的在于增加进口商在资金上的负担，减少进口。反倾销、反补贴措施（一）反倾销1. 倾销：在正常贸易过程中，一项产品以低于其正常价值的价格出口到另一国家或地区，从而给进口国相关产业造成实质性损害、实质性威胁或实质阻碍某项工业的建立。 （1）正常价值的认定：相同产品或类似在出口国的国内价格；相同产品或类似在第三国的价格以及推定价

40、格。对来自非市场经济国家的产品通常采用替代国或类比国价格、结构价格或第三国对进口国的出口价格。（2）对国内已经建立的相关产业造成实质性损害、实质性威胁或对国内建立相关产业造成实质阻碍。国内产业，指一国境内相同或类似产品的全部生产者，或其总产量占国内相同或类似产品全部总产量的大部分的生产者。 2. 反倾销程序：提起反倾销调查申请、立案审查和公告、反倾销初步调查和初步裁决、最终裁决、行政复审。 反倾销措施主要为征收反倾销税（二）反补贴 补贴是指一国政府或公共机构向本国生产商或出口商提供的现金补贴或财政上的优惠，以提高本国商品在国际市场上的竞争力。根据补贴的形式可将补贴分为直接补贴和间接补贴。 各国

41、一般规定在下列条件下征收反补贴税 ：（1 ）进口商品接受了补贴；（2 ）接受补贴的外国进口商品对进口国同类产品的产业造成重大损害或威胁，或对某一产业的建立造成了重大阻碍；（3 ）补贴和损害间存在因果关系。世界贸易组织多边贸易管理的法律制度：世界贸易组织的宗旨：1.提高生活水平，保证充分就业，提高实际收入和有效需求。2.扩大生产和商品交易，扩大服务贸易。3.可持续发展，合理地利用世界资源，保护环境。4.保证发展中国家贸易、经济的发展。5.建立一体化的多边贸易机制。世界贸易组织的基本原则：1. 非歧视原则：要求缔约双方在实施某种优惠和限制措施时，不要对缔约对方实施歧视待遇。2. 互惠原则：指两成员

42、方爱国际贸易中相互给予对方以贸易上的优惠待遇。3. 最惠国待遇：指缔约国一方现在和将来给予另一方的优惠和豁免，都必须给予缔约国的任何第三方。4. 国民待遇原则：指缔约国一方保证缔约国另一方的公民、企业和船舶在本国境内享受与本国公民、企业和船舶同等的待遇。5. 市场准入原则：指一成员方允许另一成员方的货物、劳务与资本参与本国市场的成都。6. 关税减让原则：指各成员在世贸组织的主持下，通过多边谈判，互相让步，承担减低关税的义务。7. 取消数量限制原则；8.公平贸易原则；9.透明度原则。世界贸易组织的争端解决机制一、WTO争端解决机制的适用范围 1. 争议主体仅限于WTO的成员，即各缔约方。这些缔约

43、方多数为主权国家，另有一些地区。各缔约方所属的自然人或法人，不能成为该争议解决的主体。 2. 适用于由于执行WTO协议而产生的争议。该争议解决机制的首要目标，是确保WTO各项协议的实施，废除各国与WTO各项协议的规定不一致的有关措施。二、WTO争端解决机制的特点 与GATT的争端解决机制相比，WTO争端解决机制更加完善和有效，具体表现在以下几方面：1. 单一的争议解决体制 2. 专门设立的争议解决机构 DSB设立专家小组和上诉机构 3. 通过决议所采用的“全体一致否认”（negative consensus）的方式：在通过专家小组的报告及有关的报复措施的决定时，只要不是全体一致反对，该提案就算

44、通过。三、 WTO争端解决机制的基本程序 （一）磋商 争端解决的第一步，具有强制性。具体做法： 如果一缔约方认为它在某协议项下的权利由于另一缔约方的原因受到损失，应当向该缔约方提出磋商的书面请求，此项请求还应当向DSB和有关的理事会和委员会通报，并说明提出请求的理由，包括争议所涉及的措施及其法律依据。 收到磋商请求的一方如果自收到此项请求之日起10日内未能作出答复，或在此后30天内或双方约定的期限内未能进行磋商，或在60天内通过磋商未能解决争议，提出申诉的一方即可请求DSB设立专家小组。 （二）斡旋、调解和调停 经争端方同意而自愿选择的程序，且争端任何一方可以在任何时候提出斡旋、调解和调停的要

45、求，甚至经争端各方同意，斡旋、调解和调停程序可以在专家小组程序进行期间继续进行。（三）专家小组程序1. 专家小组的建立 起诉方提出设立专家小组的请求后，DSB应在请求提出15天内就此请求召开会议并将次请求列入DSB的正式议程。除非在该会议上DSB一致反对成立专家组，否则将在下一次会议上成立专家组。2. 专家小组的职责 审查争端当事方提交DSB的有关事项，进行调查，客观分析事实，适用规则，作出有助于DSB制定各项建议或按照协议中的规定作出裁决的报告。专家小组的报告向所有WTO成员公布后，如果任何一方均不提出上诉，也未出现一致反对专家组建议的情况，DSB在专家组的报告公布后的60天内予以采纳。（四

46、）上诉机构复议 上诉只能涉及专家组报告中的法律问题及专家组所作出的法律解释。 上诉由DSB设立的常设上诉机构受理。每一次的上诉由上诉机构中的3名成员审理。他们可以维持、修改或推翻专家组就法律事项作出的裁决或决定。一般上诉审理不得超过60天，而且在任何情况下都不得超过90天。上诉机构的报告作出后，除非DSB一致反对，DSB将决定予以采纳。报告一经采纳，争端各方必须无条件接受。（五）执行程序 专家组或上诉机构的报告通过后30日内，有关缔约方必须向DSB通报其对所通过的报告中提出的建议打算采取的措施。如不能立即实施，该缔约方应在合理期限内实施。如果未能在此期限内实施，则必须与申诉方进行如何予以补偿的

47、谈判。如果通过谈判不能达成满意结果，申诉方可以请求DSB授权其中止对对方所给予的减让或对其所承担的其他义务，即采取报复措施。申诉方在中止履行减让或其他义务时，应遵循以下原则和程序： （1）原则上应中止履行与产生违反或损害的的同一协议中同一部门的减让或其他义务；如不奏效，则（2）中止履行同一协议内其他部门中的减让或其他义务；如仍不奏效，则（3）中止履行其他协议中的减让或其他义务。 若被诉方对减让水平提出异议，或认为上述原则和程序未得到遵守，则由原专家小组或总干事指定的仲裁员进行仲裁。该仲裁为终局裁定。乌拉圭回合成果 （一）进一步改善了货物贸易市场准入条件。关税减让成果显著，减税商品涉及的贸易额达

48、1.2万亿美圆，工业产品平均减税幅度近40%，近20个产品部门实现零关税；在减少非关税障碍方面，增加了原产地规则协议和装运前检验协议。（二）将纺织品、服装和农产品贸易纳入多边贸易规则管辖。（三）强化了管理多边贸易的法律规则框架。谈判达成的各项协议和谅解形成了今后调整多边贸易活动的完整系统的国际法规则，除几个诸边贸易协定外，所有多边贸易协定都要求成员国一揽子接受和遵守，增强了多边贸易规则的统一性和约束力。（四）完善了管理多边贸易的机构体制。建立了管理多边贸易的正式国际组织世界贸易组织；争端解决机构和贸易政策评审机构，有助于争议的防止和解决，以及全部框架协议的贯彻实施。（五）谈判达成了服务贸易总协

49、定，与贸易有关的知识产权协议，与贸易有关的投资措施协议，扩大了多边贸易规则的调整范围。（六）谈判达成的各项协议中，考虑到发展中国家的特殊需要，给予其差别的更优惠的待遇。表现在：允许发展中国家可以承诺较低水平的义务，发展中国家在履行协议方面可以有较长的过渡期，要求发达国家对发展中国家承担一定义务，如提供技术援助等。与贸易有关的投资措施协议（TRIMS协议，Agreement on Trade Related Investment Measures） 1. TRIMS协议的法律框架TRIMS协议是附件一的多边货物贸易协议中的一个，拘束所有WTO成员。TRIMS协议分正文和附件两部分。正文共个条款，

50、主要内容有： TRIMS协议的适用范围和TRIMS的鉴别标准；例外条款和发展中国家缔约方；通知和过渡安排；透明度要求；建立TRIMS委员会；磋商与争端解决以及货物贸易理事会检查。附件列举了项与贸易有关的投资措施。2. TRIMS协议的适用范围和TRIMS的鉴别标准 (1) TRIMS协议的适用范围：TRIMS协议第条：“本协议仅适用于与货物贸易相关的投资措施”。 TRIMS协议所规范的并非东道国政府对外商投资所采取的一切管理措施，而仅是对货物贸易的自由进行产生负面影响的那些投资措施。因此，影响无形贸易的投资措施应由其他规则调整，如影响服务贸易的措施由服务贸易总协定调整。 (2) TRIMS的鉴

51、别标准TRIMS协议第条规定，如果一项与货物贸易有关的投资措施与GATT1994第条（关于国民待遇的规定）或第11条（关于取消数量限制的规定）不符，WTO成员就不得实施。TRIMS协议所附的解释性清单列举了五种TRIMS协议所禁止的与货物贸易有关的投资措施：违反GATT1994第条第款的两种措施：）要求企业购买或使用当地生产的或来自于当地的产品；）限制企业购买或使用进口产品的数量，并把这一数量与该企业出口当地产品的数量或价值相联系。违反GATT1994第11条第款的种措施：）对企业进口用于当地生产或与当地生产相关的产品，一般地或在数量上根据该企业出口它在当地生产的产品的数量或价值加以限制；）对

52、企业进口用于当地生产或与当地生产相关的产品，通过将其可获得的外汇数量限于它可归属于它的外汇收入而加以限制；）限制企业出口产品或为出口而销售产品。.WTO成员的义务及例外 WTO成员的义务： (1) 不得实施违反GATT1994第条或第11条规定的与货物贸易有关的投资措施； () 自建立世界贸易组织协议生效之日起一定期限内取消正在实施但为TRIMS协议所禁止的措施，并且在此期间内不得修改这些措施而加重其与TRIMS协议第条不符的程度。上述义务有以下例外： (1) GATT1994规定的所有例外在适当时可以适用于TRIMS协议。因此各成员国可援引有关国民待遇、取消数量限制的例外，或一般例外等规定来

53、实施TRIMS协议所禁止的措施；（）发展中国家例外。.统辖TRIMS协议的机构：“与贸易有关的投资措施委员会”负责TRIMS协议的运行，该委员会每年向货物贸易理事会汇报。.入世后，我国修改或取消了与TRIMS协议不符的相关法律、法规。国际投资法律制度资本输入国外国投资法律制度BOT的概念和法律特征：BOT是指政府部门就某个基础设施项目与私人企业（或项目公司）签订特许权协议（或称特许权合同），授权签约方私人企业（项目公司）来承担该基础设施项目的投资、融资、建设、经营的一种项目融资方式。法律特征：（1）投融资方式的特殊性；（2）适用范围的特殊性；（3）投资风险承担的特殊性；（4）财产权利的特殊性。

54、海外投资保证制度(也称投资保险制度)是资本输出国政府为了鼓励本国资本向海外活动，为了预防和补偿因资本输入国发生政治风险而使本国投资者遭受损失而开办的一种政府保险。投资保险制度的特点是:（一）投资保险制度提供的是国家保证或政府保证。该制度吸收了一般商业保险制度的形式，但内容及本质却截然不同，投资保险制度具有明显的公法性质，由国家特设机构执行或某个政治部门执行，由国家作经济后盾，针对的是源于国家权力的政治风险，并且与政府之间的投资保证协定紧密相联。总之，它是由国家通过法律提供的一种政府保证。（二）建立海外投资保险制度的主要动机是通过对本国海外私人投资的政治风险提供政府保证，以达到促进本国私人向海外

55、投资，增强本国国际竞争地位的目的，营利并不是它的目的。（三）该制度只限于海外私人直接投资，即投资者直接参与经营管理和控制的海外企业的投资，不包括间接投资。（四）保证对象只限于政治风险，通常指国有化征收险；禁止或限制本金、利润兑换汇出险；战争内乱险。（五）海外投资保险制度的着眼点在于尽可能防止风险的发生，或者说尽可能保证海外投资者的财产利益不受损失。重点在于保护，而不在于事后补偿。海外投资保险制度是一种政府保证，它具有与一般商业保险显然不同的特征： 1. 海外投资保险是由政府机构或公营公司承保的，它不是以营利为目的，而是以保护投资为目的； 2. 海外投资保险的对象，只限于海外私人直接投资，而且被保险的私人直接投资必须符合特定的条件； 3. 海外投资保险的范围，只限于政治风险，如征用险、外汇险、战争险。 4. 海外投资保险的任务，不单在于进行事后补偿，更重要的是防患于未然。这一任务通常是结合两国间的投资保证协定来完成的。美国海外投资保险制度保险范围：政治风险，即由于东