(财务内部审计)iso内审检查表(1)

1、IS09001:2000内部审核查检表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：|审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳1.2应用质量管理体系否有对IS09001进行删减，并在文件中说明理由？V4.1总要求是否按照GB/T19001的要求 建立质量管理体系，并形成文件？V是否GB/T19001的要求实施和保持已建立的质量管理体系？V是否按照GB/T19001的要求持续改进其质量管理体系的有效性？V质量管理体系是否：a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用？

2、b）确定这些过程的顺序和相互作用？确保可以获得必要的资源和信 息，以支持这些过程的运作和监测？V质量管理体系是否：a）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监测？b）监测、测量和分析这些过程？c）实施必要的措施，以实施对这些过程策划的结果和对这些过程的持 续改进？V是否按照GB/T19001的要求管理其质量管理体系所需的过程？V是否对影响产品符合要求的外包过程实施控制？V对影响产品符合要求的外包过程的控制，是否在质量管理体系中加 以识别？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适

3、用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳4.2.1总则质量管理体系文件的内容是否满足IS09001的要求？V组织结构图、质量方针等是否保存完好？V与受审部门相关的文件有多少？V4.2.2质量手册质量手册是否包括管理体系的范围V质量手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？V质量手册是否引用或包括程序文件？V质量手册是否包括管理体系过程之间的相互的表述V手册的发放、更改是否符合文件控制要求V4.2.3文件控制文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序是否对文件的 编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定V程序文件是否有效版本？V受审核部门：编制人/日期：批准

4、人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳423文件控制外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？V是否规定了文件的保管办法？V是否规定了失效文件的处置、管理办法？V所有文件是否字迹清楚？V所有文件标识是否明确？V文件是否有编号原则？V文件发布前是否得到授权人的批准？V所有文件是否均注明制定或修订日期？V文件修改后是否重新批准？V识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？V使用处是否都使用适应文件的有效版本？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：

5、审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：|审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳424记录控制有否制定有关记录的控制程序？VV是否对记录进行了清理，并列出了清单？V对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？V记录是否填写正确、字迹清楚？V贮存是否便于存取和检索？V贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？V过期记录是否按要求进行处置？V现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证V记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？V是否有保存期限的规定？V5.

6、1管理承诺总经理是否制定并批准书面的质量方针和目标， 并米取措施使员工正 确理解并贯彻执行？VV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳5.1管理承诺是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客 户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？VV是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充 分性V是否为每项活动提供充分的资源VV5.2以顾客为关注 隹占八、八、组织是通过什么方法掌握顾客对产品质量的

7、要求？V组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾 客的满意？VV5.3质量方针是否制定了文件化的质量方针？V质量方针是否经最高管理者批准？V是否与组织的宗旨相适宜V是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模？V是否对满足顾客的要求，对持续改进做出承诺V如何向全体员工传达的？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳5.3质量方针员工是否了解质量方针？V检查质量目标统计结果，确认方针是否得到实施？V最管管理者

8、是否定期评审过质量方针？V如何对质量方针进行修订？VV5.4.1质量目标组织是否设定了质量目标？V目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？V是否为目标的实现设置完成时间？V目标的内容是否体现了持续改进的精神？V各职能组织有否制定质量目标？V是否经领导批准？V是否分解到有关的职能和层次？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳541质量目标是否了解部门内的质量目标与执行计划？V是否明确了执行部门和负责人？V目标是否定期评审

9、、修订？V有无检查目标统计的结果，确认目标是否得到实现？V5.4.2质量管理体系 策划现有质量管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文 件？是否满足要求？VV质量目标是否实现（以此确认质量管理体系策划的有效性）？V现有文件是否体现了质量管理体系的持续改进？V质量体系的策划是否涵盖所有条文的要求？V不适用的条文是否于质量手册中说明？V对质量体系是否定期检讨评估？V文件的更改是否受控？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场

10、检杳5.5.1职权和权限是否有清晰的组织结构图？V相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？V受审部门的职责是什么？VV最高管理者是否明确其各项职责？V最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表 的职责和权限？V管理者是否为实施、控制和改进质量管理体系提供必要的资源，包 括人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明 确？V各有关人员是否明确各自的职责任务？VV5.5.2管理者代表管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责？VV是否向最高管理者报告质量管理体系的运行情况？VV有无形成文件化的任命书？V管理代表的权责是否界定？V受审核部门：编制人/日期：批准人/

11、日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳5.5.3内部沟通组织是否有内部交流的程序？程序中是否对交流的方式、内容作了 规定？V员工是否参与质量管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订 和评审？V员工是否了解谁是管理者代表？V涉及重大质量事故的住处有无适当处理和记录？V是否同员工进行过信息交流？V是否将质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？V5.6管理评审评审的时间间隔是怎样规定的？V是否按规定的时间进行管理评审？V管理评审是否由总经理亲自主持？

12、V受审部门应为管理评审提供什么资料？V有否制定管理评审程序？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳5.6管理评审管理评审的输入是否包括下列内容： 内、外部审核结果。 方针、目标实施情况。 纠正和预防措施实施情况。 顾客的投诉，建议及其要求。 监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告。 来自管理者代表的关于质量管理体系总体运行情况的报告；来自各 部门经理关于局部有效性的报告。 可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如

13、法律法规的变化、机 构人员的调整，市场的变化等。 改进的建议。V是否就下列内容进行了评审：a方针是否适宜？方针实现程序如何？是否需要更新质量目标？b）过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需改善或优 化）？c）产品质量状况如何（有无重大质量冋题）？d）预防措施实施情况。e）顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投拆处理的情况以及顾客 反馈的其他信息。f）顾客的投诉、建议及其要求。V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场

14、检杳5.6管理评审g）资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？h）组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要 修正？i）自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效 性。j）管理体系适应环境变化的应变能力。k）需要改进和加强的领域是什么？V有无评审记录和形成的其他文件？V “管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？V是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他过程？V有无不符合，是否提出了纠正要求？V对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记 录并上报给最高管理者？V6.1资源提供组织是否规定了提供资源的途径？V对与

15、质量有关的人员如何进行培训？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳6.1资源提供如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施？V是否配备足够的资源，（包括人员，设备，检验设备等）？VV6.2人力资源对人员的能力要求，是否包括对教育、培训和经历的要求？V是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足 要求？V培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工 作性质的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？

16、V组织是否根据培训需求制定了培训计划？V对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资格认定？V对内审员是否进行了培训？V培训后相关的培训资料是否保存？V培训成果评估如何进行？V有否建立有关培训的书面程序？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳6.3基础设施是否鉴定、提供、维持执行质量体系所需的工作场所？厂房设备？ 机器设备？V是否鉴定、提供、维持执行质量体系所需的支持的仓储？VV是否鉴定、提供、维持执行质量体系所需的生产

17、技术？V6.4工作环境是否提供并管理合适的工作环境？V特殊的作业环境是否提供适当的保存器具与设备？V是否提供无工作安全危害的工作环境？V是否提供合于劳动保护法的工作环境？V是否提供合适人体工程学的工作方法？例如：照明、作业空间V作业环境是否整齐清洁？V是否对环境管理有相应的管理办法，并形成文件化？受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳7.1产品实现的策 划产品的过程是否确定？VV是否形成了必要的文件（如QC工程图）？VV没

18、有形成文件的过程和活动如何实施？V是否明确了产品生产过程所必要的资源？VV验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？V是否规定了必要的质量记录？V是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？V7.2与顾客有关的 过程是否全面地明确了顾客的正确要求？V有否制定合同评审管理程序？V合同管理评审是否依规定实施？V合同或订单内容是否能明确地了解物料产品的规格、售价、交期、 付款方式等事项？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检

19、杳7.2与顾客有关的 过程评审活动的职责、权限履行是否符合程序的规定？V合同评审记录是否保存完整？VV 口头订单是否加以登录？V逾期交货是否加以审核？（核对订单与实际交货日期）V合同变更的情况下的相关信息是否有效地在组织内部传达 /协调？V是否制定与客户沟通的过程？V与客户沟通的过程是否涵盖客户反馈？V与客户沟通的结果是否反馈至相关部门及人员？V以何种方式将沟通结果反馈至相关部门与人员？V是否有客户投诉处理过程、处理方式及步骤？V是否能保证顾客的财产或产权的安全？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001

20、条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳73设计与开发是否对每项设计开发活动进行了策划？V设计开发活动人员的职责和权限是否明确？VV是否有产品设计开发过程流程？V设计输入是否完整并形成文件？这些文件是否通过评审？V对评审活动所识别的任何问题都提出了必要的措施？（如DFME）V设计输入是否确定了功能、性能和适用的法律法规及其他要求V是否对设计更改进行了适当的验证和确认，更改实施前是否进行了 批准？V设计输出文件是否符合输入要求？V是否对设计输出符合设计输入进行了验证？V在转量产前是否进行了生产定型鉴定或得到了型式认可V是否使用FMEA或其他先进的故障分析

21、模式V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳73设计与开发是否都形成了记录并予保持（包括验证结果，跟踪措施，设计变更记 录等）?V设计文件（企标、图纸、检验标准等）是否齐套、标准化、易检索？VV设计文件的更改是否控制有效，废止文件不误用？V设计文件（包括电子化文件）保存条件是否适宜？V7.4采购过程采购文件发行前，是否经评审及批准其适当性？V是否建立了标准来选择和评估供应商？V是否有独立的对供应商的实施监控的组织？VV采购

22、文件清楚地说明了采购信息并获得双方认可？V是否向合格供应商米购？VV是否制定合格供应商名录？V对各供应商及供应商的资料有否保存？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳7.4采购过程是否定期评估供应商？V采购活动相关人员的职责与权限是否明确？VV是否实施对所采购的所有产品的验证？VV供应商是否均能按期交货以及延迟时如何处置？V客户是否要求在供应商处米取验证作业？执行前是否按规定通知供 应商？V7.5.1生产和服务的 控制作

23、业或服务现场是否能查阅到适用的指导文件？VV是否配置了适用的生产或服务过程设备、工具和装置？V是否使用具有所需准确度和精密度的适当的检测仪器？V生产场地是否合适？V有无制定过程的接收标准？V是否规定了过程检验或试验，检测和放行方法？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳7.5.2生产和服务提 供过程的确认作业人员是否经培训合格后再上岗？VV重要的工艺参数是否在严格的管控下进行 ？VV特殊过程的作业人员是否经过资格确认？V

24、特殊过程的作业过程所使用的特定方法与程序是否予以确认？VV是否制定书面规定及实施设备预防保养相关作业？V是否规划设备的年度维修计划？V检测仪器和试验设备及相关生产设备是否进行了必要的点检或巡检 和定期维护？VV交付、交付后活动的效果是否进行了再次验证确认？V记录是否保持完整，清晰，易于于识别？V7.5.3标识和可追溯 性产品在所有阶段是否均有明显的识别标识？VV各种标记是否依规定进行标识？且易于辨识？VV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期:审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员:IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文

25、件 查阅现场 检杳7.5.3标识和可追溯 性各产品的历史资料是否有保存，以供追溯时用？V物料产品是否有资料（检验）可证明？VV有否产品追溯的体系？V当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识 是否具有唯一性，并加以记录？V7.5.4顾客财产组织里有哪些是顾客的财产？V是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？VV发生丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？V7.5.5产品防护是否提供正确的栈板、容器或指定搬运工具，以防止物料在搬运过 程中，因震动、摩擦及温度等状况，所引起的损坏或污染？V是否提供防止物料产品损伤或污染的搬运方法和手段？VV有否制定材料及产品的储

26、存控制文件？V是否提供安全储存场所，以防止物料及产品在待用或待运期间的损 伤或污染？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳7.5.5产品防护有否制定物料收发的控制办法，明定物料领用、入库、退库等批准 权限？V仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的 混淆？V特殊物料（如易燃，易爆等）是否设有专用储存区域，并制疋有专 门的文件进行管理？VV有否制定先进先出程序？执行是否落实？VV有储存寿命的材料及产品，是

27、否明定储存期限？对过期材料有无鉴 定处置程序？VV是否定期盘点？VV物料放置是否井然有序？易于查找？V帐、卡、物是否一致？V7.6监视和测量装 置的控制是否制定检验、测量与试验设备控过程序？V是否制定检验、测量与试验设备校验作业指导书？V对应用于验证产品质量的各式仪表，是否予以控制或识别？以表明 其校准状态？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳7.6监视和测量装 置的控制是否制定检验、测量与试验设备校验计划表？V是否制

28、定检验、测量与试验设备履历表？V是否制定检验、测量与试验设备一览表？V是否有内校？校验环境是否符合要求？V内校人员是否经训练并经鉴定合格？V允许误差是否制定且经有权签署人批准？V是否按规定的周期或在使用前，对检测设备进行了调校？V是否制定了当校准验证结果偏离时应采取的措施？V是否制定了仪器校验失效后的处置办法？V是否有可追溯的检定记录？V是否有用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检

29、杳8.1测量，分析，改 进（总则）是否根据过程的重要性规定检验或测量的类型、地点和频次并记录 其结果？V对监视和测量活动的方法和用途是否作了规定？VV使用了哪些统计技术？V8.2.1顾客满意度是否制定客户满意度调查的过程？V客户满意度调查过程是否涵盖客户的满意、不满意的信息？V有无制定客户满意度调查的方法？V客户满意度调查是否加以分析与反馈？V针对客户不满意的信息有无米取有效的措施？如纠正与预防措施？V客户满意调查结果是否提报管理评审？V8.2.2内部审核是否有目的、计划地实施了内部审核？V审核的活动、区域和项目和状态、重要性是否有策划？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09

30、001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳8.2.2内部审核审核人员资格是否有明文规定，且由训练合格的人员担任？V审核人员是否与被审核单位无关，以确保其独立性？V有否制定年度审核计划及实施计划？V对审核结果的不符合项目，是否有跟催纠正措施？V内部审核是否与管理评审结合？V是否制定实施审核的检查表？V是否每一 GB/T19001条文或程序文件都审核到？V审核结论是否形成了书面报告，并经主管领导审核后分发到有关部 门？V8.2.3过程的监视与 测量是否确定并建立过程监测方法，以评价过

31、程的业绩？V是否具有适当的方法以测量与监控产品的特性？V是否已明确标识内部所需的统计技术或管理工具？V受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：09001:2000,体系文件、适用法律法规|审核日期：审核员：IS09001 条款是否 适用4 参考 文件检查内容及方法检查结果记录检杳内容文件 查阅现场 检杳824产品监视和测 量是否制订各阶段（物料接收、过程、最终产品、出货）的检验与测 试作业程序？V是否制订各阶段（物料接收、过程、最终产品、出货）的检验与测 试标准书？V检验时是否有米购单据、进料单据或其它相关的文件？V检验人员是否经特殊的训练并经验证？V待验的物料、过程、最终产品、出货品是否有明显的标识或可加以 识别？VV让步接受的产品是否执行不合格品控制程序？是否有标识？有 无记录？VV让步接受相关人的权限是否明确？V测试记录是否