深天地Ａ：独立董事桑涛述职报告

1、深圳市天地(集团)股份有限公司 独立董事桑涛述职报告 作为深圳市天地(集团)股份有限公司（以下简称“公司）的独立董事，根据 公司法、关于在上市公司建立独立董事的指导意见等有关法律、法规、规 范性文件以及公司相关制定的规定，本人在 2011 年 6 月 21 日至 2011 年 12 月 30 日任职期内忠实履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤勉地行使独立董事 的权利，积极出席相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独立意见，切 实维护了公司和股东尤其是社会公众股股东的利益。现将 2011 年度履行职责的 情况述职如下： 一、参加会议情况 1出席 2011 年董事会会议的情况 独立董事 姓名

2、应出席次数亲自出席次数委托出席次数 是否连续两 缺席次数 次 未 亲 自 出 席会议 桑涛111100否 2出席 2011 年股东大会情况 2011 年，本人参加了公司 2010 年年度股东大会。 公司 2011 年度董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决 策事项均履行了相关程序，合法有效，故 2011 年度无对公司董事会各项议案及 公司其他事项提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。 二、发表独立意见情况 1、2011 年 6 月 21 日，公司召开第七届董事会第一次会议。公司独立董事 对董事会聘任公司高级管理人员事项发表独立意见。认为本次聘任程序合规，聘 任人员履历符

3、合规定，具有一定的专业知识水平，能胜任所聘职务的要求，同意 该聘任。 2、2011 年 7 月 8 日，公司召开第七届董事会第一次临时会议。公司独立董 事对公司使用自有闲置资金购买短期银行理财产品的事项发表独立意见。认为公 1 司目前经营情况良好，财务状况稳健，公司在保证流动性和资金安全的前提下， 购买短期保证收益型银行理财产品及保本浮动收益型银行理财产品，有利于在控 制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会对公 司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及股东，特别是中小 股东的利益，同意公司使用自有闲置资金购买银行理财产品。 3、2011 年 8 月 1

4、5 日，公司召开第七届董事会第三次会议。公司独立董事 对公司高管辞职和聘任副总经理事项发表独立意见。认为：公司高管的辞职和新 任高管的推选程序符合公司法和公司章程的规定，被推选人任职资格符 合担任上市公司高管的条件，符合所任岗位的职责要求，不存在公司法规定 禁止任职的情形，以及被中国证监会处于证券市场禁入处罚的情形。 4、2011 年 12 月 13 日，公司召开第七届董事会第八次临时会议。公司独立 董事对与东部集团签署 2012 年度混凝土日常关联交易框架协议事项和变更公司 第七届董事会独立董事事项发表独立意见。 （1） 关于与东部集团签署 2012 年度混凝土日常关联交易框架协议的独立意

5、见：公司董事会关于对公司与东部集团签署 2012 年度混凝土日常关联交易框架 协议事项的表决程序合法有效；交易定价公平、公正，不会损害中小股东和非关 联股东的合法权益。 （2）关于变更公司第七届董事会独立董事的独立意见：公司独立董事候选人 提名程序合法、有效；任职资格符合担任上市公司独立董事的条件，不存在被中 国证监会确定为市场禁入者，以及禁入尚未解除的现象。同意本次董事会确定的 第七届董事会独立董事候选人。 三、对公司进行现场调查的情况 2011 年 6 月 21 日至 2011 年 12 月 30 日任职期内，本人利用参加董事、股 东大会的机会以及其他时间对公司进行现场检查，深入了解公司生

6、产经营情况， 积极与公司其他董事、监事、高级管理层共同分析公司所面临的经济形势、行业 发展趋势等信息，并积极献计献策。 四、专门委员会任职情况 2011 年 6 月 21 日至 2011 年 12 月 30 日任职期内，本人担任董事会审计委 员会召集人、提名委员会成员。报告期内主要工作是牵头召开公司审计委员会工 2 、 作会议，审议公司财务报告及相关审计报告，对公司的定期财务报告进行分析， 根据分析结果及时提醒企业关注有关经营事项。 2011 年公司正式启动内控规范体系建设工作，作为审计委员会成员，本人 实时与公司内控工作小组进行沟通，协调内控建设中遇到的问题，审查公司内控 建设情况，监督内控

7、的有效实施。 五、保护投资者权益方面所做的工作 1对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，确保公司严格按照上市 公司信息披露管理办法深圳证券交易所股票上市规则等相关规定完善公司 信息披露管理制度并有效执行，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整 性和及时性，确保所有股东平等地获取信息，切实维护股东、特别是社会公众股 股东的合法权益。 2监督和核查董事、高管履职情况，积极有效地履行独立董事的职责，促 进董事会决策的科学性和规范性，切实维护公司和股东的利益。 3加强相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众 股股东权益等相关法规的学习，以切实增强保护社会公众股股东权益的意识、提 高保护公司和投资