东方电热：独立董事孔玉生先生述职报告

1、、 、 、 镇江东方电热科技股份有限公司 独立董事孔玉生先生 2011 年述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人孔玉生，作为镇江东方电热科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的独立董事，2011 年度，根据公司法证券法上市公 司治理准则、中国证监会关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见等有关法律、法规以及公司章程独立董事工作制度 的规定，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责， 恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及 相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了许多合理建议，对董事会 的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维护公司整 体利益和

2、全体股东特别是中小股东的合法权益。 根据中国证监会发布的关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引有关要 求，现将 2011 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席董事会及股东大会情况 1、2011 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定 程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序， 合法有效。 2、出席董事会情况 2011 年度，公司共召开 8 次董事会，本人亲自出席了 7 次应出 席的董事会会议，1 次因公务出差委托独立董事尹书明代为出席会议 并行使表决权。 本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出异议

3、， 对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 、 。 姓名 孔玉生 应出席 次数 8 现场出 席次数 6 以通讯表决 方式参加次 数 1 委托出 席次数 1 缺席 次数 0 是否连续两 次未出席会 议 否 3、出席股东大会情况 2011 年度，公司共召开了 4 次股东大会，本人均亲自出席，并 对提交股东大会的全部议案认真听取了股东的意见。 姓名 应出 席次 数 现场出 席次数 以通讯表决 方式参加次 数 委托出 缺席 席次数 次数 是否连续两 次未出席会 议 孔玉生44000否 二、发表独立意见情况 根据公司章程独立董事工作制度及其它法律、法规的有 关规定，2011 年度，本人对公司下列有

4、关事项发表了独立意见，并 出具了书面意见： 1、2011 年 6 月 8 日，公司第一届董事会第十二次会议上，就公 司募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金发表了关于镇 江东方电热有限公司用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自 筹资金的独立意见；就公司对募投项目实施主体控股子公司、全资 子公司进行增资分别发表了关于对控股子公司镇江东方有限公司增 资的独立意见关于公司对全资子公司珠海东方制冷空调设备配件 有限公司进行增资的独立意见；就公司使用部分超募资金永久补充 流动资金发表了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立意 见；就公司聘任副总经理发表了关于聘任韦秀萍女士为公司副总 经理的独

5、立意见。 2、2011 年 8 月 22 日，公司第一届董事会第十三次会议上，就 公司与关联方资金占用、公司累计和当期对外担保事项发表了关于 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 和独立意见 、 3、2011 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十四次会议上，就 公司使用部分超募资金对郑州东方电热增资并实施年产 400 万套电 加热器一期装配生产线项目、使用部分超募资金在武汉设立全资子公 司并实施年产 500 万套电加热器一期装配线生产项目、使用部分超募 资金临时补充流动资金以及公司董事、监事、高级管理人员薪酬等事 项发表了对第一届董事会第十四次会议相关事项的独立意

6、见。 4、2011 年 11 月 30 日，公司召开第一届董事会第十六次会议， 虽因公务出差未亲自出席，但已仔细审议相关议案，在委托独立董事 尹书明代为出席并行使表决权时，就公司部分超募资金使用计划发表 了关于超募资金使用计划的独立意见；就公司聘任财务总监和审 计部负责人分别发表了关于公司聘任财务总监的独立意见关于 聘任公司审计部负责人的独立意见。 以上独立意见均刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站 上。 三、任职董事会各委员会工作情况 为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能。公司董事 会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与投资委员会及提名委 员会。本人担任审计委员会主任委员、

7、薪酬与考核委员会委员、提名 委员会委员。在 2011 年主要履行以下职责： 1、审计委员会工作情况。2011 年度，本人主持召开了 4 次审计 委员会会议，本人亲自出席 4 次，会议分别讨论并审议通过了 2008 年至 2010 年的财务报表、2011 年第一季度财务报表（未经审计）、 2011 年半年度报告全文（未经审计）及其摘要、2011 年第三季度报 告全文及其正文和 2012 年内部审计工作计划。 2、薪酬与考核委员会工作情况。2011 年度，公司共召开了 1 次 薪酬与考核委员会会议，本人亲自出席 1 次，会议讨论并审议通过了 2011 年公司董事、监事、高级管理人员的薪酬重新调整议

8、案。 3、提名委员会工作情况。2011 年度，公司召开了 2 次提名委员 会会议，本人亲自出席 2 次，会议分别讨论并审议通过了关于聘任韦 秀萍女士为公司副总经理的议案、关于聘任罗月芬女士为公司财务总 监的议案。 四、对公司进行现场调查的情况 作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2011 年度，是镇 江东方电热科技股份有限公司上市第一年，本人利用参加会议的机会 和其他时间，重点对公司募集资金项目建设情况、超募资金使用计划、 公司日常经营情况等进行了现场考察、沟通、了解，听取了公司经营 层及相关人员的汇报，及时了解公司重点项目建设的进展情况和各子 公司的经营情况，掌握公司经营动态，高度关注外

9、部环境及市场变化 对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，并将个人的分析 研判及建设性意见反馈给公司相关高级管理人员及有关部门，发挥了 独立董事的职责，为公司决策提供了科学性和客观性保障。 五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 1、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策 的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公 司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客 观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实 维护公司和股东的合法权益。 2、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规 及其它相关文件，积极参加公司组

10、织的培训，加深对相关法规的认识 和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提 供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形 成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。 3、在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况 的汇报，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审 会计师进行有效沟通，督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映 公司真实情况。 4、积极关注公司信息披露工作，使公司能严格按照相关法律法 规的相关规定，在 2011 年度真实、准确、完整、及时地完成了信息 披露工作。 六、公司存在的问题和建议 2011 年 5 月 18 日，公司成功登陆深圳证券交易所创业板，公司 在新的起点上面临着新的机遇和挑战。关键措施： 1、有效地监督募集资金投资项目的实施，充分利用好超募资金， 做好新项目论证工作，发挥自身的优势，进一步巩固行业地位； 2、建立和完善内部控制制度，做好内部控制工作。 七、其它工作 1、未有独立董事提议召开董事会情况发生； 2、未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生； 3、