2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案(部分)

1、2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案（部分）答案（部分）选择题（以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）【第1题】根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易B股单笔买卖申报数量应当不低于 万股，或者交易金额不低于万美元时，可以采用大宗交易方式。（）A. 30 : 50B. 30;30iC. 50;50D. 50;30参考答案：D【第2题】()以后，国馈市场出现了由托管走向集中和银行间 债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场三足鼎立 之势。A. 1991 年B. 1993 年C. 1994 年D. 199

2、6 年参考答案：D【第3题】()东南亚金融危机中，国际炒家正是利用金融工程 来设计精巧的套利和投机策略，从而直接导致这一地区的金融和经济 动荡;反之，在金融市场日益开放的背景下，各国政府和货币管理当 局要保卫自己经济和金融的稳定，也必须熟悉并能够使用这些高科技 手段。A. 1980 年B. 1984 年C. 1997 年D. 1999 年参考答案：C【第4题】发行人申请首次发行股票并在创业板上市，应当符 合的条件之一是：发行后股本总额不少于()万元。A. 2 000B. 3 000C. 4 000D. 5 000参考答案：B【第5题】()深圳证券交易所、上海证券交易所接受券商的融 资融券交易申

3、报，融资融券交易正式进入市场操作阶段。A. 2005年4月29日B. 2009 年 10 月 30 日C. 2010年3月31日D. 2010年4月16日参考答案：C【第6题】根据中国证监会、国家发展和改革委员会、国家税务总局联合发出的关于调整证券交易佣金收取标准的通知，从（）开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动 制度。A. 2002年5月1日B. 2006年5月17日C. 2010年3月31日D. 2013 年 11 月 30 日参考答案：A【第7题】证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()A. 5%B. 10%C

4、. 1 5%D. 20%参考答案：B【第8题】中国人民银行接受注册后，在注册有效期内，受托机构和发起机构可自主选择信贷资产支持证券发行时机， 在按有关规 定进行产品发行信息披露前()个工作日，将最终的发行说明书、评级 报告及所有最终的相关法律文件和信贷资产支持证券发行登记表送 中国人民银行备案。A. 2B. 3C. 5D. 10参考答案：C【第9题】随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资 者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段，其中19901996年属于（）。A. 内资散户时代B. 内资机构投机时期C. 内外资机构投资者多元化起步时期D. 内外资机构投资者多元化时期参考答案：A【第10题】

5、企业公开发行企业债券应符合有限责任公司和其 他类型企业的净资产不低于人民币()万元。A. 2 0009B.3 000C.4 000D.6 000参考答案：Dii答案：A【第12题】下列债券种类中，属于按债券发行信用保证方式 分类的是()。A. 国债B. 地方债C. 抵押债券D. 金融债参考答案：C参考解析：按债券的发行主体分类，债券安全性从高到低依次 是国债、地方债、金融债和公司债；按债券发行信用保证方式分类， 债券的安全性从高到低依次是抵押债券、担保债券、信用债券。【第13题】我国发行无记名股票的公司应当记载的事项是 ()A. 股东的姓名或者名称B. 股票数量C. 各股东所持股份数D. 股东

6、的住所参考答案：B【第14题】世界上最早的保险市场是()伦敦开设的专门提供保 险交易的皇家交易所。A. 1489 年B. 1568 年C. 1635 年D. 1790 年参考答案：B【第15题】根据公司法规定，在主板和中小板首次公开 发行股票并上市的公司发行人应当最近()年内主营业务和董事、高级 管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。A. 2B. 3C. 5D. 8参考答案：B【第16题】中国证监会于()发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，规范证券公司为期货公司提供中间介绍业业务范围及业务规则务活动，对证券公司从事介绍业务的资格条件、 等作出了具体规定。A. 2007

7、年4月20日B. 2012年12月1日C. 2013 年 12 月 25 日D. 2015年9月29日参考答案：A【第17题】下列属于间接融资的种类的是A. 国家信用和消费信用B. 银行信用和消费信用C. 民间个人信用和商业信用D. 商业信用和银行信用参考答案：B【第18题】短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法 规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内 还本付息，最长期限不超过()天的有价证券。A. 270B. 360C. 365D. 370参考答案：C参考解析：短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内 还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。【第19题】经国务院批准，中国投资有限责任公司(简称中投 公司)于()宣告成立，被视为中国主权财富基金的发端。A.2001 年 12 月 11 日B.