安诚保险公司法律合规部20XX年工作总结

1、安诚保险公司法律合规部20XX 年工作总结及 20XX 年工作计划一、20XX 年工作总结自 20XX 年 9 月 18 日法律合规部宣告成立以来， 我部的法律合规工作在公司领导的高度重视和大力支持下， 认真贯彻落实保监会和 公司领导提出的法律合规工作指导思想， 在人手少、事务杂、工作多、 要求高、程序多、时间紧的情况下，立足“组织机构、制度建设、检 查监督、学习教育”四个平台，围绕工作目标， 理清思路，突出重点， 履职尽责， 积极有效开展合规工作和防范化解法律风险， 较好地完成 了公司领导提出的目标任务。现将成立以来所做的工作总结如下。、立足组织机构平台，构建合规风险管理体系为了切实抓好法律

2、合规工作， 我部按照公司领导的要求， 从组织机构入手，自上而下构建与业务发展相适应的合规风险管理组织体系。一是成立了由郭林总经理为主任，胡仲林、李洪玲为副主任，各部室负责人参加的合规管理工作委员会。并结合公司实际制定下发了安诚保险公司合规管理实施细则 。同时，辖内各分支机构及时成立了以班子成员为组长，各职能部门负责人为成员的合规工作领导小组，加强对合规工作的领导，并建立联系人制度，具体负责材料报送、宣传报道和其他日常工作；二是设立配备专（兼）职合规员。根据保监会保险公司合规管理指引及监管机关的有关文件精神，并结合法人治理工作，公司各部室、 11 家省级分公司均设立配备了专（兼）职合规员，专司合

3、规管理职责，为公司法律合规工作持续深入开展提供了组织保障。二、立足制度建设平台，抓好合规管理基础工作由于“合规”对公司来说尚属新生事物，各级管理人员对其认识还较模糊，因此，为 了使合规部门发挥应有的作用， 我部从制度建设入手， 积极探索建立 合规风险管理的有效运行机制，不断培育良好的合规风险管理文化。一是完善合规管理制度， 草拟了安诚保险公司合规管理实施细则 、安诚保险公司反洗钱管理办法 和安诚保险公司员工合规管理手 册；二是围绕各项业务流程及内控管理，对现有的规章制度进行梳 理和完善，目前已经完成梳理内部管理制度 6 项；三是完善合规问责 制度，对违规行为进行责任认定和追究，严格问责，发现不

4、合规操作 和文明优质服务方面的问题及时给予指出并纠正， 加强了对各单位合 规工作的监督； 四是草拟了四季度合规管理考核办法， 提出将合规管 理纳入年度绩效考核范围，体现倡导合规，惩处违规，奖励优秀的理 念，将合规转化为竞争优势。三、立足检查监督平台，提升内控制度执行力 在开展法律合规工作过程中， 我部坚持从检查监督入手， 将法律合规 工作与经营管理目标、道德风险防范、案件专项治理工作结合进行， 促进各项内控制度的有效落实。 一是突出重点， 抓好合同审批和重大 业务事项出具法律意见书的服务工作。按照法律合规工作管理等要 求，坚持法律审查的独立性，进一步规范合同文本的使用，重点抓好 对重大业务事项

5、的法律审查及指导， 并积极督促落实法律意见。 自成 立以来，我部充分发挥自身专业优势， 通过参与谈判、 合同文本起草、 发布法律风险提示及法律审查等方式，为业务经营提供法律服务 21余件次。二是加强对分支机构法律审查的检查和指导工作。 通过强化 案件管理， 特别是拒赔案件的法律审查和指导， 为有争议的理赔案件 提供法律支持。 三是根据公司领导的安排带队深入河南分公司进行 了为期三天的合规经营管理验收检查， 并针对检查发现的问题， 提出 了 9 项切实可行的整改要求， 督促有关分公司认真整改， 力求各机构 在工作中能依法合规操作， 营造良好合规氛围。 四是按照中国保监会保险公司合规管理指引 文件

6、要求， 在总结第三季度合规经营季活 动的基础上，组织开展了全方位的风险识别、评估与监控活动，从 5个方面进行全面梳理， 排查对公司发展可能造成的风险点， 从而形成 对各类风险进行持续有效的识别、评估与监控系统。四、立足学习教育平台，提升合规文化意识 认识是行动的先决条件， 有了正确的认识， 才会有正确的行动。为此，我部从抓日常的合规文化学习教育入手， 使全员充分认识合规 管理的重要意义。 一是组织了合规管理视频培训会。 组织各岗位员工 学习了保险法、保险公司管理规定、保险公司合规管理指引 、反洗钱法 等法律法规以及规章制度， 有效增强了全员依法合规经 营意识。各分支机构积极响应总公司的号召，

7、将合规管理纳入年度重 要议事日程，及时召开动员大会、培训会，使全员树立“合规人人有 责、合规创造价值、合规提升效率”的理念，有效增强了全员依法合 规经营意识；二是开展典型案件警示教育。通过典型案例分析，撰写心得体会，促进员工树立“内控管理无小事”观念，吸取各类案件的 教训，增强风险防范意识。 通过多种方式学习，使合规的观念和意识 渗透到每个员工观念、意识、思想、行为之中，人人都自觉循规，事 事都能合规，使合规成为一种最基本的要求，成为一种自觉行动。二、目前工作存在的不足1、由于人手少，工作经验不足， 造成想法多，举措少，落实少的局面。2、对内部的规章制度，未能按照最新的合规法律、规则和准则及时

8、进行梳理和修订 。3、面对复杂多变的市场环境，新的合规风险不断产生，对合规风险管理的经验积累尚且不足， 在合规风险的识别和评估上未实现动 态监测和量化管理， 导致其对合规风险的应对和处理能力较弱， 对合 规风险管理的创新和发展后劲不足。4、培训教育不够，检查工作不到位 。三、 20XX 年工作计划20XX 年，法律合规部将按照公司领导的安排及经营目标和工作思路，以推进合规管理，防范、化解法律风险为主线，围绕“一个 队伍、两个办法、三个机制、四项活动”工作目标，充分发挥职能作 用，为公司业务经营有效发展提供高效的合规、 法律服务和有力的合 规法律支持。现 对 20XX 年度法律合规工作做出如下安

9、排：一）、加强合规队伍建设，强化合规管理职能 紧紧抓住合规队伍专业化建设这条主线， 切实提高合规管理队伍的整体 专业水平 。这项工 作主要包括两方面内容，一是制定标准规范，二是落实标准规范。一 方面，紧密结合工作实际，会同相关职能部室抓紧编写合规人员法 律适用手册合规人员手册、岗位操作合规手册三个手册， 让全体员工通晓各条线的重要法律法规和监管规章， 强化合规管理的 依据，明确各种工作规范和标准，堵塞管理制度上的缺欠和漏洞，增 强其执行力。 同时，会同人力资源部制定合规管理人员胜任能力考评 标准，开展合规人员资格认证活动，使各层级合规人员达到 懂政策、 懂法规、懂业务、懂管理的要求 。另一方面

10、，立足于日常经营管理的 合规，包括决策和操作两个方面的合规， 继续对已经制定颁布规章制 度按合规要求进行修订， 加强对易发不正当交易行为的分析研究， 突 出重点，有的放矢地开展专项治理， 及时纠正经营活动中违反商业道 德和市场规则，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，坚 持不懈地抓好各项合规制度的落实，不折不扣地贯彻执行。二）、建立合规考评制度，强化责任追究 按照合规管理方面的有关法律、法规，联系公司实际制定并推行安诚保险公司经营单 位合规风险评价办法 （试行） 和安诚保险公司合规管理员管理考评 办法（试行） ，将合规工作同绩效挂钩，将合规处罚同管理层、直接责 任人薪金收入挂钩，调动合

11、规管理的积极性，形成讲实话，报实情， 出实招， 办实事，务实效的经营作风， 使合规工作落到实处。 （三）、 狠抓基础管理，增强内控管理意识 第一、以合规经营和合规性监督检查为基础， 增强各级机构依法合规 审慎经营的意识。 法律合规部将加大日常合规检查的力度， 严格控制 各类道德风险、经营风险和管理风险，推进各项业务健康有效发展。计划在20XX年4月份对辖内各分支机构进行一次反洗钱工作专项检 查，特别是要将账户管理、 现金支付和客户声份识别结合起来，对临 柜人员操作反洗钱业务程序进行认真检查，履行好反洗钱的法定义 务，防止洗钱犯罪活动的发生；计划在 20XX年 9月份对各分支机构合规管理工作情况

12、进行一次检查， 对以前检查的存在问题整改情况进 行跟踪，充分发挥动态合规管理对业务经营和风险控制的杠杆作用， 积极发挥合规工作的 “早期预警功能 ”，密切关注业务发展， 对出现 重大风险隐患的机构或业务，及时下达合规建议与合规风险提 示 ，把合规管理成为推进业务的 “放心工程、希望工程 ”。第二、进一步加强和完善合规审查、法律审查，防范风险。服务营销坚持合规审查、法律审查的独立性，继续做好对业务（合同） 的审查， 加大对中介业务的审查力度， 特别要加强对当前合规风险多 发，管理薄弱的业务和环节的合规审查及指导。 继续做好法律意见书 的出具工作，并积极督促落实法律意见。加强对新业务、新产品的合

13、规合法性论证， 对新产品、新技术中遇到的法律问题提供可行的解决 方案，保证业务创新活动的合法性。充分发挥自身专业优势，通过参 与谈判、合同文本起草、发布法律风险提示及法律审查等方式，为业 务经营提供高质量、高效率的法律服务。继续加强各类合同管理，进步规范合同文本的使用， 加强对合同文本实施工作的指导管理， 对合同使用中存在的问题认真整改， 同时要把合同效力的检查作为年度 例行工作，持之以恒，力求尽快见到成效。 加强对分支机构合规审查、 法律审查的检查和指导工作， 提高经营合规水平。 加强诉讼费用管理， 进一步贯彻落实律师聘用管理工作制度。 抓好经济纠纷案件责任追究 移送工作的落实。第三、加强调

14、研，积极主动为高级管理层提供合规建议。一方面，高度 . 关注并持续跟踪合规法律、规则和准则的最新发展，准确 理解合规法律、规则和准则的规定及其精神，另一方面，加强调研的 主动性，多深入基层， 了解基层公司在业务经营中遇到的困难和存在 的合规风险隐患，扎实掌握第一手资料，在此基础上严密论证，揭示 风险隐患，提出可行性建议。注重对业务经营中前瞻性问题的研究， 及时识别风险、提示风险和提出对策。加强与各层级合规岗的联系， 就合规风险管理、 案件防查以及法律法规、 行业准则出台对公司业务 经营的影响进行调研，及时收集、反映相关情况。四）、围绕工作重点，坚持 常抓不懈第一、领导亲为，齐抓共管。组织开展2

15、0XX年合规建设推进年活动，尽快制定并与全员签署合规风险管理责任书 ，经营单位合 规承诺书，建立各级“一把手”亲自抓，分管领导具体抓，各部门 协调配合， 公司上下齐抓共管的网络工作机制， 树立合规人人有责的 观念，促进合规水平的提高。第二、组织培训，强化意识。 公司将合规业务培训作为法律法规学习的一项重要内容， 并纳入全员业务培训计划中， 由法律合规部 统一部署、分级落实，并继续针对不同岗位、不同业务，组织开展多 层次、多渠道、 多种形式的业务培训，形成全辖联动的合规培训和宣 传良好局面。计划在 4 月份邀请保监会专家为合规管理员做合规风险 管理培训。计划在 20XX 年 7 月份召开全辖合规

16、管理工作会议暨业务 培训。会议内容主要是总结、研究、交流合规管理工作情况、学习当 前国内依法合规经营形势、 任务及反洗钱工作的操作技术和方法， 并 从理论上讲解合规工作、 反洗钱工作的必要性， 明确合规风险的控制 和预防是公司风险管理的重要内容。 保证参加培训人员深刻领会合规 工作、反洗钱工作的重要性，并将培训内容、操作技术和方法传授给 其他员工，共同提高、掌握合规风险管理、反洗钱基础知识和基本技 能，提高识别合规风险和可疑交易的能力，履行好这一项重要职责。年内法律合规部人员至少参加过一次外部专门培训， 每季至少对各层 级合规员培训一次。第三、精心组织，扩大效应。 1、第一季度在全辖范围组织开

17、展我为合规献计献策”活动，旨在通过全员人人参与，从全方位、各 角度查漏补缺。 2、开展合规巡回宣讲活动，要紧紧抓住思想教育这一重要环节， 经常开展有关规章制度的学习， 有针对性地进行党风廉 政教育，不断增强依法合规经营的意识， 利用身边发生的案例进行现 身说法，使全体职工始终保持清醒头脑， 自觉抵制各种腐朽思想的侵 蚀。3、做好反洗钱的宣传工作 。每年 11 月是人民银行规定的反洗钱 宣传月，届时公司将统一悬挂反洗钱横幅和张贴宣传标语， 每个分支机构做到设点发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作， 业务一线 和柜面人员也要做好发放宣传资料工作和向社会宣传反洗钱工作， 使 大家认识到反洗钱对社会

18、的危害性， 自觉遵守和配合金融机构的反洗 钱工作。 4、公司的董事会和高级管理人员既是公司合规文化建设的主体，又是公司合规文化的实践者和创造者， 计划在适当时期举办一 次公司董事和高级管理人员合规管理研讨会。第四、建立平台，强化服务。 1、创办合规简报、合规建议与合规风险提示。合规简报面对公司全体员工，主要是合规工作动态、最新法律法规摘编等，每月一期。合规建议主要从合规的角度指出行内某些工作的不足，提示相关部门给予重视； 合 规风险提示 主要是通过行内外典型案例分析， 指出合规风险并提供 操作建议。合规建议与合规风险提示由主管领导签发，防止 出现为了片面追求高速业务增长而忽视了合规要求， 加强

19、合规风险防 范。2、建立合规风险管理知识题库，内容涵盖各个专业条线，并计 划 10 月底前举办一次合规知识竞赛，促进员工全面细致地掌握合规 相关知识点， 在整体上提高员工合规意识和法律素质的同时， 积极推 进合规管理工作， 进而从整体上提高员工依法合规经营意识和业务操 作水平，强化全面风险管理，提高公司风险防控能力。第五、进一步加强公司法律事务管理1、公司法律事务管理的总体目标-建立和完善科学的法律事务管理制度，进一步提高依法决策、依法经营和依法管理水平。-建立、健全符合国家法律法规要求的一整套公司规章制度及保障其有效执行的监督体系。-建立、健全规范员工经营管理活动和有效控制经营管理权力的责任

20、追究制度。-形成事前防范、事中跟踪、事后完善的现代公司法律事务管理方式，最终实现公司决策、 经营、管理工作的合法化、 制度化、标准化、 规范化、程序化。-建立公司法律风险识别、评估、管理制度，并将其融入公司经营管理及公司法律事务管理的各项制度中。 这些制度： 防止违规方面 的管理，主要包括公司遵守法律法规和行业监管规定； 合同管理及国 内和国际商业活动管理；知识产权管理；诉讼案件管理；公司治理管 理；社会责任管理；劳动法律关系管理；公司投资、并购和重组管理 等。2、公司法律事务管理的步骤1）、准备阶段：又称 “基础建设阶段 ”和“规章制度完善阶段 ”，此阶段的工作重点：- 侧重于制订法律事务管

21、理规划和普法教育规划，完善公司法律 事务管理工作的组织保障， 建立相应的工作制度， 形成合理完备科学 的法务工作网络体系， 建立和完善法律事务管理机构自身的各项工作 制度，保证公司法务工作有序、高效的实施。- 建立健全公司规章制度体系。形成一部公司内部的适时、完备、 科学的规章制度汇编。2）、提高阶段：即 “合同管理提高阶段 ”和“规范经营管理活动阶段”，此阶段工作重点：- 严格按照公司制定的合同管理办法，提升在合同审查会签 时，“问（合同背景）、看（合同条款）、堵（合同漏洞）、核（合 同标的） ”的审核效果；加强对合同履行的监督，提高对合同的法律 风险防控能力和水平。- 应针对经营管理活动中

22、的不合理、不规范、不顺畅的顽疾，主动配合各级管理层理顺关系、制定制度、完善机制、明确权责，确实把法务工作向纵深辐射；坚持有计划、 有重点地组织实施专项法律事务管理工作和系列活动，提高公司法律事务管理的整体水平。3）、总结阶段：即 “检查总结提高阶段 ”此,阶段工作重点是总结前两阶段的工作成果，按照公司确定的目标和任务， 逐项进行检查，对不完善、不到位之处，进行 “补课 ”，争取全面实现各项目标。二）、公司法律事务管理具体措施1、 健全法务组织建设-加快法律事务管理工作机构和队伍建设。-建立公司法律事务管理工作制度和完善法律事务管理框架。2、健全公司规章制度体系-制定规章制度管理办法和实施计划。

23、-清理老规章。-进行规章制度汇编，完善公司规章制度。-严格对公司规章制度的执行和监督：完善责任追究制度，做到有章可依，执章必严，违章必究。3、制定并实施普法宣传教育规划根据国家普法规划要求，结合公司实际情况和需要，在全公司范 围内有计划、分层次、讲实效、有针对性的深入开展普法教育，达到 公司领导、干部、员工：-熟悉国家的基本法律与政治制度；-熟知与自己所主管的业务相关的各项法律法规和规章制度， 在 经营管理活动中能自觉遵守和运用相关法律法规和规章制度；-对自己不熟悉、 不确定的法律法规和法律知识能主动到法律合 规部咨询。-坚持对全体员工特别是刚参加工作的新同志进行普法教育与规章制度学习，使员工

24、能够基本熟悉与自身本职工作相关联的法律知 识和公司的全部规章制度，作到学法、知法、守法。通过法制宣传工 作有效的提升公司干部和员工的法律意识和法律素质。4、强化合同管理1）、进一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。- 合同由法律合规部管理，机构归口管理。- 建立合同管理的配套管理制度。- 建立与完善合同履行的监督制度。- 建立合同管理效果的考核评比奖惩制度。5、风险倾向预防管理。针对公司及各下属公司的各种可能发生法律纠纷的业务经营行 为，法律合规部应提前介入、全程参与，抓好合同的审核与监督，做 好事前防范工作， 尽力避免纠纷或案件的发生， 做到即使发生纠纷或 案件，也必须在事实和法律方面有利于公司取得或维护其合法权益。6、案件管理1）、制定本公司的案件管理规定。做好案件管理，并坚持案件及时上报制度和案件统计制度，实行 案件过错责任追究制度， 将案件管理纳入年度目标考核， 对隐案不报 或严重失职