[考试复习题库精编合集]2008年证券资格考试基础知识模拟试题（二）

1、考试复习题库精编合集2008年证券资格考试基础知识模拟试题（二）考试复习题库精编合集2008年证券资格考试基础知识模拟试题（二）1、【单选题】证券的法律特征是指_1分A、它是依法订立的一种合约B、它须依法审批才能发行C、各国都制定相关的证券法律法规D、反映的是某种法律行为的结果答案：D;2、【单选题】一般情况下，虚拟资本的价格总额总是_实际资本额1分A、大于B、等于C、小于D、不等于答案：A;3、【单选题】提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_1分A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券答案：B;4、【单选题】狭义的证券就指_1分A、商品证券B、货币证券

2、C、资本证券D、现金证券答案：C;5、【单选题】证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是_1分A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值答案：C;6、【单选题】证券的风险性来源于_1分A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性答案：D;7、【单选题】世界上第一家股票交易所在_成立1分A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城答案：B;8、【单选题】中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是_1分A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所答案：A;9、

3、【单选题】_，国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例1分A、1992年4月23日B、1993年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日答案：B;10、【单选题】证券登记结算公司性质上属于_1分A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织答案：A;11、【单选题】证券业协会和证券交易所属于_1分A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构答案：C;12、【单选题】以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为_市场1分A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币答案：B;13、【单选题】资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_1分

4、A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场答案：B;14、【单选题】证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：_1分A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置答案：A;15、【单选题】证券交易价格是通过_得以确定的1分A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商答案：C;16、【单选题】记名股票与不记名股票的差别在于_1分A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式答案：D;17、【单选题】在股票票面上标明的金额，

5、是股票的_1分A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值答案：A;18、【单选题】股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的_价值1分A、帐面B、实际C、内在D、理论答案：B;19、【单选题】股票实质上代表了股东对股份公司的_1分A、产权B、债权C、物权D、所有权答案：D;20、【单选题】优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_1分A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股答案：B;21、【单选题】债券根据发行_分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券1分A、性质B、对象C、目的D、主体答案：D;22、【单选题】政府为了实

6、施某种特殊政策而发行的国债是_1分A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债答案：D;23、【单选题】金融机构发行金融债券使得其资金来源_1分A、减少B、增加C、不变D、都不是答案：B;24、【单选题】国际债券的计价货币通常是_，以便在国际资本市场筹措资金1分A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币答案：B;25、【单选题】我国发行国际债券始于20世纪_初期1分A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代答案：C;26、【单选题】未知价计算法中的未知价是指_1分A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各

7、种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价答案：B;27、【单选题】证券投资基金资产的名义持有人是_1分A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人答案：C;28、【单选题】货币市场基金是以_为投资对象的投资基金1分A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权答案：A;29、【单选题】在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准1分A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价答案：B;30、【单选题】按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_担任1分A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司答案：

8、D;31、【单选题】证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作1分A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问答案：C;32、【单选题】可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_1分A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权答案：B;33、【单选题】期权交易中的选择权，属于交易中的_1分A、买方B、卖方C、双方D、第三方答案：A;34、【单选题】率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_1分A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所答案：C;35、【单选题】1982年2月率先开办堪萨价值线综合指

9、数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_1分A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所答案：D;36、【单选题】存托凭证指在一国证券市场流通的代表_证券的可转让凭证1分A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合答案：B;37、【单选题】可转换证券实际上是一种普通股票的_1分A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权答案：A;38、【单选题】优先认股权实际上是一种普通股票的_1分A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期跌期权答案：C;39、【单选题】证券法中的证券经营机构主要就是指_1分A、银行B、证券公司

10、C、保险公司D、财务公司答案：B;40、【单选题】以下不是证券发行主体的是_1分A、政府B、企业C、居民D、金融机构答案：C;1、【单选题】以下不是证券交易所会员大会的职权的是_1分A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳答案：D;2、【单选题】以下不是证券交易所理事会的职责的是_1分A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划答案：B;3、【单选题】以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构_1分A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会答案：B;4、【单选

11、题】以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是_1分A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数答案：A;5、【单选题】我们平时常说的道一琼斯指数是指它的_1分A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数答案：A;6、【单选题】以货币形式支付的股息，称之为_1分A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息答案：A;7、【单选题】公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为_1分A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息答案：B;8、【单选题】投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格

12、将股票买出，此种情况应计算_1分A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率答案：C;9、【单选题】买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是_1分A、直接收益率B、到期收益率C、持有期收益率D、赎回收益率答案：B;10、【单选题】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿_1分A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险答案：B;11、【单选题】经纪类证券公司只能从事单一的_1分A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务答案：A;12、【单选题】证券公司的性质不应是_1分A、有限责任公司B、

13、无限责任公司C、股份有限公司D、我国公司法中所指公司答案：B;13、【单选题】专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为_1分A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心答案：A;14、【单选题】代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为_1分A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心答案：B;15、【单选题】信息披露制度是证券市场贯彻_的具体体现1分A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则答案：A;16、【单选题】根据公司法的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权

14、_1分A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议答案：D;17、【单选题】根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_1分A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长答案：C;18、【单选题】为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了_1分A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格管理暂行规定D、证券市场禁入暂行规定答案：D;19、【单选题】中国证券业协会采取_的组织形式1分A、会员

15、制B、公司制C、基金会D、事业单位答案：A;20、【单选题】证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请_1分A、8个月24个月B、24个月18个月C、18个月18个月D、24个月24个月答案：C;21、【多选题】债券票面的基本要素有_1分A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称答案：ABCD22、【多选题】债券票面金额定得较小，将会_1分A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行答案：ABCD23、【多选题】根

16、据债券券面形态的不同，债券的分类包括_1分A、实物债券B、贴现债券C、凭证式债券D、记帐式债券E、长期债券答案：ACD24、【多选题】从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于_1分A、期中偿还B、全部偿还C、部分偿还D、展期偿还E、中途偿还答案：ACE25、【多选题】债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为_1分A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还答案：BD26、【多选题】金融债券与银行存款比较，它的特征在于_1分A、优先性B、流运性C、集中性D、高利性E、专用性

17、答案：BCDE27、【多选题】_不属于抵押证券1分A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债E、房地产债券答案：ACD28、【多选题】国际债券的发行人主要有_1分A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业E、国际组织答案：varrightAnswers=0,1,2,3,4;29、【多选题】投资基金是一种_的集合投资方式1分A、以少胜多B、利益共享C、面向机构投资者D、风险共担E、跨国性答案：BD30、【多选题】根据基金单位是否增加或赎回，可分为_1分A、开放式B、封闭式C、公司型D、契约型E、产业型答案：AB31、【多选题】投资基金的特点包括_1分A、产

18、业集中B、集合投资C、分散风险D、收益稳定E、专家管理答案：BCE32、【多选题】货币基金收益与市场利率的关系具体表现为_1分A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调D、基金收益上升E、市场利率下调，基金收益上升答案：BD33、【多选题】基金运作费主要包括_等1分A、会计师费B、律师费C、秘书工作费D、买卖有价证券的手续费E、召开年会费用答案：ABDE34、【多选题】影响封闭式基金单位价格的直接因素有_1分A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险E、基金折价率答案：AC35、【多选题】金融商品的基本特征是_1分A、价格的易变性B、多样性C、耐久性

19、D、便利性E、同质性F、复杂性答案：ACE36、【多选题】金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于_1分A、交易对象不同B、交易目的不同C、价格决定不同D、结算方式不同E、投资者不同答案：ABD37、【多选题】金融性汇率风险包括_1分A、债权债务风险B、股权风险C、选择风险D、储备风险E、坏帐风险答案：AD38、【多选题】金融期货与金融期权的区别主要表现在_1分A、履行保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同答案：varrightAnswers=0,1,2,3,4;39、【多选题】可转移证券的特点是_1分A、有事先规定的转移期限B、持有者的身份随

20、证券的转移而相应转移C、可转移成优先股D、市价变动频繁E、可转换成普通股答案：ABDE40、【多选题】认股权证的三要素是_1分A、认股方式B、认股期限C、认股价格D、认股时间E、认股数量答案：BCE1、【多选题】公司发行优先认股的目的在于_1分A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利B、提高知名度C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿D、避开直接发行股票债券的法律要求E、增加新发行股票对股东的吸引力答案：ACE2、【多选题】备兑凭证的构成要素是_1分A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股期限答案：ABCD3、【多选题】证券交易所的管理制度包括以下内

21、容_1分A、对证券上市公司的管理B、对证券交易行为的管理C、对场内交易的证券商的管理D、对投资者的管理E、对证券咨询人员的管理答案：ABC4、【多选题】参加场外交易的证券商包括_1分A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商答案：BCDE5、【多选题】场外交易市场主要的交易对象包括_1分A、债券B、股票C、投资基金股份D、权证E、期货合约答案：AC6、【多选题】场外自营买卖是指证券经营机构通过_方式进行的证券交易1分A、集中交易B、竞价交易C、柜台交易D、直接洽谈成交E、自由成交答案：CD7、【多选题】信用评级机构就是专

22、门负责_的信用进行等级评定的机构1分A、上市公司B、投资公司C、金融机构D、证券E、金融衍生产品答案：CD8、【多选题】现代企业制度的最主要特征是_制度1分A、法人代表B、法人财产C、有限责任D、董事会E、经理负责答案：BC9、【多选题】债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有_1分A、投资者接受程度B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导答案：ABCE10、【多选题】债券风险主要有_1分A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险E、经营风险答案：BC11、【多选题】证券发行市场主要由_组成1分A、立法机关B、证监会C、发行人

23、D、投资者E、中介机构答案：CDE12、【多选题】对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是_1分A、代理委托人从事证券投资B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D、不从事法律行政法规禁止的其他行为E、对用户保证本金不损失答案：BCD13、【多选题】债券资本损益主要由债券的_的比较关系决定1分A、出售价格B、买入价格C、现价D、到期偿还额E、期货价格答案：BC14、【多选题】证券交易规则上，证券公司不得从事向客户_证券交易活动1分A、委托B、融资C、融券D、代理E、集中答案：BC15、【多选题】我国发展证券市场的指导方针是_1分A、

24、稳定B、法制C、监管D、自律E、规范答案：BCDE16、【多选题】上市公司信息披露的定期报告包括_1分A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告答案：AB17、【多选题】评价信息披露水平的标准包括_1分A、及时B、有效C、充分D、定时E、定量答案：ABC18、【多选题】就世界而言，对证券商资格的认定有_1分A、特许制B、登记制C、批准制D、集中制E、完备制答案：AB19、【多选题】证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_1分A、国家利益B、公司利益C、团体利益D、投资者个人利益E、地方利益答案：ACD20、【多选题】下列_属于证券从业人员职业道德规范的1分A、

25、爱党爱国B、正直诚信C、勤免尽责D、廉洁保密E、自律守法答案：BCDE21、【多选题】证券业从业人员的保证性行为主要有_1分A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密答案：varrightAnswers=0,1,2,3,4;22、【多选题】影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是_1分A、预期利息收入B、市场利率C、投资者人数D、企业管理水平E、资金量答案：AB23、【多选题】从一般意义上来说，证券是_1

26、分A、反映了一种权利义务关系B、持有者的财产权利证明C、证明或设定权利的书面凭证D、表明持有人拥有某种特定权益E、证明曾经发生过的行为答案：CDE24、【多选题】凭证证券_1分A、有一定价值B、在场外市场有不同交易价格C、本身不能使持有人取得收入D、又称无价证券E、包括所有权凭证和债券凭证两大类答案：CD25、【多选题】证券的票面要素主要有_1分A、持有人B、标的物C、标的物的价值D、权利E、义务答案：ABCD26、【多选题】广义的有价证券包括_1分A、商品证券B、货币证券C、资本证券D、占有权证券E、非占有权证券答案：ABC27、【多选题】有价证券_1分A、本身具有内在价值B、代表着一定量的财产权利C、持有人可凭该证券直接取得一定收入D、可以在证券市场上买卖和流通E、客观上具有了交易价格答案：BC