YH-P2-CG01-工程采购管理流程

1、工程采购管理流程编制集团供应商端口日期审核李霆、蔡少斌日期批准集团流程审批小组日期2010o04修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人批准人1、总则。错误味定义书签。1。b目的。错误味定义书签。12流程范用。错误!未定义书签。1。3。术语与定义。错误味定义书签。泪录1。4。管理原则。错误!未定义书签。2、工程采购管理权责与分工错误!未定义书签。2。1职责与分工。错误!未定义书签。2.2工程采购管理权责错误!未定义书签。3、工程采购方式及其适用范围错误!未定义书签。3。1公开招标。错误!未定义书签。3。2招议结合：错误!未定义书签。3。3议标：错误!未定义书签。3。4直接委托：错误!未定义书签

2、。4、工程采购程序及要点。错误!未定义书签。4.1确左工程总包范弗I、工程采购讣划错误!未定义书签。4. 2公开招标采购程序与要点。错误!未定义书签。4。2.1公开招标采购的基本程序错误!未定义书签。4。2. 2 公开招标合同报价澄清规则。错误!未定义书签。4o 2.3公开招标工作注意事项错误!未定义书签。4. 3招议结合方式采购程序与工作要点错误!未定义书签。4。3。1招议结合形式采购实施的基本原则：错误!未定义书签。4.3。2招议结合采购基本程序与规定：错误!未定义书签。4.4议标方式采购程序与工作要点错误!未定义书签。4。4。1议标方式的基本原则：错误!未定义书签。4. 4o 2议标基本

3、程序与规定:。错误!未定义书签。4. 5直接委托方式程序与工作要点。错误!未定义书签。4。5.1直接委托工作原则：。错误!未定义书签。4.5o 2直接委托工作程序错误!未定义书签。4。6零星采购4. 7评标委员会的组成错误!未定义书签。4. 8采购定标会议决策工作规则错误!未定义书签。4 .9采购文件存档5、支持性文件错误!未定义书签。6、相关工具错课!未定义书签。1总则1.1目的遵循公平、公正、公开的原则，规范集团采购行为，建立健全集团采购运行机制, 提高采购效益，维护集团的合法权益.1 -2流程范适用于沿海地产项U工程类采购活动，包括建设工程业务（工程施工与安装、材料 采购、监理、咨询服务

4、）。1-3术语与定义1.3.1公开招标:按照招标法山沿海集团自行组织进行公开招标，评标期间在确定 中标单位前不议价，合同澄清阶段按照规定程序进行议价澄清。13.2招议结合：事前审批,先按招标程序进行，后期进行规定程序的议标。1.3.3议标:事前审批，按照权责组织进行，三家以上承包商同时多次议价。1.3.4直接委托:事前审批，按照权责组织进行，直接对一家承包商进行合同谈判。1.4管理原则1.4.1 “三分离”的原则：招标过程实行“招标、评标、定标”三分离，任何人员不得 兼任其中的两项活动。1.4.2透明公正原则：招议标过程必须有充分的透明度，各部门积极配合、全面沟通、 信息共享,所有招标决策应在

5、招标机构内集体公开，杜绝暗箱操作.1.4.3充分竞争、择优中标原则：每次招标都应有充分适量的投标队伍参与投标，公司 鼓励投标单位积极开展公平竞争，保证招议标具有充分的竞争性，公司应选择 具有充分竞争优势的单位中标。1.4.4廉洁奉公原则：所有与招标工作相关的员工都应保持廉洁，不得利用职务、职权 之便谋求私利，任何个人不得影响招标小组进行客观公正的评价。与投标单位 有利害关系的，应进行事前声明和回避。1.4.5维护信誉原则：选择投标入围单位、评标、定标时应客观公正，树立并维护公司 良好的招标信誉和形象。1.4.6保密原则：各单位的投标文件、评标过程、未发放中标通知书前的定标意向，都 是公司的重要

6、机密，不得泄露或作不当承诺;公司要求各投标单位对自己的投标 资料保密，互不审讲。1.4.7可追溯原则：项目的招议标资料，包括:招议标文件、投标文件、供方考察结果审 批表、答疑记录、开标和评标的记录、定标评审表、约谈记录、相关会议纪要 等，应及时收集、整理、保管.2、工程采购管理权责与分工2. 1职责与分工部门流程中承担职责总部供应商端口1. 审核备案地区公司上报的年度工程采购计划，确定釆购责任主体。2. 负责组织权限范围内的公开招标和招议结合的项LI的采购工作3. 负责组织责权范围内的项目评标工作。4. 指导和监督地区公司负责的釆购工作.地区决议机构负责2 0万W金额V5 0 00万釆购活动的

7、定标。地区工程部1. 协助成本部编制年度工程采购计划、招标文件。2. 组织供应商考察。3. 组织招标项目的发标、资格审查、答疑工作。4. 负责工程类合同的签订。5. 参与供应商履约评价。地区设计部1. 协助提供产品技术要求。2. 协助提供产品设计文件（包括：图纸、设计说明等）。3. 参与地区负责的材料设备类采购评标.地区成本部1. 组织工程类招标文件的编制。2. 组织权限范围内的项目评标工作。3. 负责议标、直接委托的商务谈判。4. 参与供应商考察弓后评价.2.2工程采购管理权责详细参见集团权责系统。3、工程采购方式及其适用范围工程类采购有公开招标、招议结合、议标、直接委托4种主要釆购方式:3

8、. 1公开招标1）要求:完整施工图、工程量清单准确清楚，产品技术要求清晰，施工条件完整。 投标前须多次说明澄清招标项U的产品技术要求。2）主要适用范围如下：a）基础工程、市政工程；b）通风工程、釆暖工程、消防安装工程；c）电梯与安装工程、各种门窗工程；d）集中釆购的材料（石材、砖、电线、涂料）；e）配电三箱、节能环保设备等。3o 2招议结合：1）要求：需事前审批。2）主要适用范圉如下：a）总包合同、其他5 0 00万元以上项b）楼宇自动化（包含:监控、安防）；c）个别特种设备采购（游泳池）；d）园林景观工程；3。3议标：1）要求：需事前审批。2）主要适用范围如下：a）部分市政工程（存在政府垄断

9、行为部分）b）部分消防工程（存在政府垄断行为部分）c）时间紧迫的小型项目；3.4直接委托：1）要求:需事前审批。2）主要适用范围如下：a）当地政府垄断行业；b）项訂开发综合策略需要（公共关系等）；c）时间紧迫的小型项目；说明:对于工程2万以下的项口,均釆取零星采购方式（订单式）。注：上述为集团给出的4种主要釆购方式适用范圉的原则性说明，但“具体某个采购 项LI,釆取哪种采购方式”，山地区根据集团要求和实际情况做出选择，按照对应的 流程执行，每种釆购方式都要合规执行. 强调：采取招议结合方式、议标方式和直委方式等3种采购方式时，需事前提交申 请，获批后方可执行.4、工程采购程序及要点4.1确定工

10、程总包范围、工程采购计划总包釆购范围，山总部供应商端口组织编制，总部工程、成本端口参与会稿,经分管 执总审核后，报集团采购决议小组审批后执行。地区工程部根据项目开发计划，在项目开工令发出后1个月内编制项LI年度 采购计划，经地区总经理审批后，报总部供应商端口备案。4o 2公开招标采购程序与要点4。2。1公开招标采购的基本程序以卜7 5000 万及由2器 陽酬口埔帰;咏.蚩馳、5刚陂以上审翎如阅幻.50（师叹下缙她、张|）施以上戒佯口歩20万及以匕scwm下則诚以L组剜开械 AWfelS抑叔件喉躺対锹 a16.仗林 口、M$.I 仝宙中标询知书腮开冊肪文件组枳合冋貓7駆駆地区成曲工鞠总二地区 总

11、经理地区 按谢i构总師 供应商箱口分管执总集团 采购沁小址工貝招标栄购管理沆程魏中标询知 书細i比组枳开届用4心二出互煞ng3iteM?5:奴二警二-V/ y合耐en20万収下re. m口斜前提：地区完成项LI总体施工组织筹划，确定合同计划清单;1）制定项口总体釆购计划，将计划提前3个月报送集团，填报办理招标申请表；2）提前3个月发布招标邀请公告；3）供应商资格审查；4）编制与审定招标文件（同时审定评标办法，确定投标单位和发售招标文件，成立 评标委员会）；5）组织召开标前会。会议主要内容为:组织投标人察看现场;介绍招标工程悄况； 解答投标人提出的咨询疑点；补发招标文件的补充资料；（总包合同、5

12、00 0万 及以上工程项LI标前会由总部供应商端口主持）；6）在规定的时间接收投标书和组织进行公开开标（如有标底应当在开标前山评标 委员会审定）；7）按权责组织评标（包括进行评标阶段的澄清工作），推荐中标候选人：8）召开定标决策会议，审定中标单位和备选单位；9）进行最后合同澄清，为合同签定创造条件；10）办理中标通知书和招标结果通告、及签订合同。4, 2o 2公开招标合同报价澄清规则1）在定标会议决定中标人后，发出中标通知前，地区成本部负责组织工程部共同 进行合同澄清工作；2）完成评标后，根据评标情况，在具备下述主要条件的情况下，由评标委员会给出 合同澄清工作指引。a）施工条件变化导致需要澄清

13、调整报价；b）相同项U不同标段相同单价的报价平衡；c）评标完成后图纸等发生变化（设计变更）；4O 2.3公开招标工作注意事项1）邀请的通告（外部中国建设工程招标网、当地网络、集团内部通告）；2）地区公司必须同时将报名情况报告总部供应商端口，任何人不得拒绝报名；3）供应商邀请应当符合邀请规定，对所有的投标人一事同仁公平对待；4）招标文件编制需要规范、准确（尽量参考范本编制）；5）规定所有项LI必须组织标前澄清答疑会议。澄清回答必须以书面形式，需统一发给所有投标人，所有拟发出的澄清文件应当按照权责规定还原审批。6）组织公开开标时需要按照招标文件要求进行.4.3招议结合方式采购程序与工作要点4. 3

14、.1招议结合形式采购实施的基本原则：事前申请获得批准，先按照招标程序，完成评标报告后，按权责组织议标；只对 评标推荐的前3名投标人按排序进行议标。4o 3.2招议结合采购基本程序与规定:扭仪标采购管理流程地区成本邹览区工思郃地区总工地区总经理堆区决议机构总師供应商尉口分符执总集用采购决议小组工具采韵讣则rwvevjfflU标申请SOOOa 以劉If文ft2（1万以*力必以I、5000万U下修咲51編0霜工/、收、仏,.集（flg工吉甲、伞头綁也0的工收.山亩列口幺审ffltet件（檯1H标文件申世r.W.ftfe. sow 万友以上由 供附増门主枯按枚投杯丈件2（1万以卜20/jWill檢开标

15、评标形成议标匸低MftEh. ft if參与 U I、5000 Jj 11 b20开以下20力Z以卜、5OX）万以下地Hill沿可務发中胭妇iflSl开标评标 輪H评以揪竹I*总 E、stoo 万 2Wnjt&ub Eft/ &冷【）$）iFHWftfrWm诡程（1）评标必须对产品标准、施工技术进行全面澄清；（2）评标委员会提供议标工作指引：商务与报价议标要点、拟定议标工作计划（规定针 对评标前3名参加时间）；（3）总包与5千万及以上项|_1,组成总部供应商端口牵头、总部/地区工程、成本参加 的议标工作组;5千万以下，山地区按权责组织，地区成本部牵头、地区工程部全 程参加议标工作组;议标必须3

16、人以上组成工作小组，集体进行议标工作；（4）釆用会议形式同时告知全体议标对象工作计划与安排；（5）议标应当同时书面要求投标人重复进行同时报价（直至合理价形成）；（6）议标小组分别与供应商谈判，并形成议标工作报告，报权责规定的决议机构定标.4o 4议标方式采购程序与工作要点4.40 1议标方式的基本原则：按照集团规定流程审批，邀请3个以上议标单位，针对合同条件分别同时进行议 标。44. 2议标基本程序与规定:议杯采购管理涼程堆区地区1:地X总I:地区决WMfi总解mjSWri分管执总集团采购决议小ifl1：Ai hiVtii人從2的报I _爾蹄胡Im标稣议超申S衣I RQ匕.皿万及（J I彤成议

17、标倂厂 /L .与形试谏标L作报;；（1）事前审批议标项LI。申请主要内容：议标计划、对象选择理由、议标要点、项LI 标杆、市场价格信息等；（2）议标必须有地区成本部、工程部联合进行，牵头组织山地区成本部负责，工程部 必须全程参加;总包、3千万及以上项口，组成总部供应商端口牵头、总部/地区工 程、成本参加的议标小组。（3）议标必须3人以上组成工作小组，集体进行议标工作，议标工作小组由有权审批人 审批。（4）必须拟定议标工作计划（包括针对3个以上单位的时间安排）；（5）审批确定议标文件，文件包括:合同原则、基本条件、要求议标参加人提交的报价 文件等；（6）会议形式同时书面文件告知全体议标对象工作

18、计划与安排；（7）谈判。议标小组所有成员集中与每家供应商分别进行谈判。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文 件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商。（8）确定成交供应商.谈判结束后，议标小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定 时间内进行最后报价，并编制议标工作报告，上报权责规定的决议机构定标。决 议机构根据符合采购需求、质量和服务且报价最低的原则确定成交供应商，山议 标小组将结果通知所有参加谈判的未成交的供应商。4o 5直接委托方式程序与工作要点4.5. 1直接委托工作原则：按照集团规定流程审批，邀请拟定的直委单位进

19、行合同商谈。直接委托合同按权责规定进行审批。4。5. 2直接委托工作程序W接委托采购管理流程地区OSXWittl 1JMrtSrlt铁軒駆res堆区总工地区&SSF. UfrHin咖 询宓傅A 划 tWht 仲砂Iftittlmu下.as口分管执总锻antu上珂2senna t咖卜s采购决玫他IHNftlHWF（1）事前审批直委项I。直接委托申请报告必须说明:a）直委总体理山:b）直委标的论证（标杆、市场价格信息）；C）直委对象选择的理山；d）直委谈判拟定的三人以上合同谈判小组（包括：成本、工程）；e）直委工作计划（时间安排）；（2）成立谈判小组。谈判小组由各地区公司工程部、成本部派员组成，人

20、数为不少于三 人以上的单数，报有权审批人批准。（总包与5千万及以上项忖，组成总部供应商 端口牵头总部/地区工程、成本参加的谈判小组）（3）制定谈判文件.谈判文件应当明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定 成交的标准等事项,并报地区总经理或其授权人批准.（4）谈判.山谈判小组与供应商进行谈判，在保证采购项訂质量的基础上，尽量争取合 理价格谈判结束后，谈判小组应根据谈判结果编制直委工作报告，上报权责规定 的决议机构定标。4o 6零星采购4。6. 1工程类2万以下的采购项目，采用订单式采购.4。6。2采购活动开始前，山地区工程部提交零星采购申请，经地区成本合约部审 核，地区工程部负责人审批后，地区工程部组织实施，并组织相关的验收和记录, 作为后续出款的依据。4. 7评标委员会的组成4. 7.1 20万以上工程项LI,按照集团权责规定，评标委员会主任由供应商端口担任， 总包及大型项LI山集团总工程师担任副主任委员，原则上需有5人以上组成，按 权责由总部供应商端口、工程端口、成本端口组成.