《HSE作业计划书》的内容说明——监测和整改（10）

1、hse作业计划书的内容说明监测和整改（10） 监测与整改是hse管理中的非常重要的一项内容，在实施hse管理过程中，应制定监测检查计划，对施工作业的全过程实施监测。检查，发现不符合项时及时采取相应措施进行整改，把隐患消灭在萌芽状态，从而有利于hse表现的持续改进，这对于实施hse管理目标至关重要。1监测检查1）（4.9.1）条文应制定监测检查计划，明确监测检查的人员和职责，以及检查后应记录的表格。2）说明该条款规定了要进行监测检查应制定监测检查计划，明确监测检查人员及相应的职责，以及进行监测检查应记录的明确内容。要进行监测检查就要制定监测检查计划，监检计划可根据以下内容来制定：（1）定期根据总

2、目标和具体目标检查执行hse计划所取得的进展；（2）按照规定的表现准则，定期检查设施、设备等；（3）定期监测废水、废气的排放和废物的处置；（4）系统地观察一线监督员的工作和表现，并评价是否符合工作程序和指南；（5）员工的健康检查，包括暴露测量和医疗检查。另外，要进行监测检查还应说明监检人员及其责权范围，监测检查人员应由具有经验背景的专业技术人员，基层组织的管理人员以及相关方面的专家顾问组成，监测检查人员有权检查自己分管范围内员工操作情况，设备情况及记录保持情况等，基层组织的相关作业人员有义务配合监检人员的工作。在进行该条款编制时，要根据项目自身情况，视hse管理要求，按上述中的有关内容，制定监

3、测检查计划，明确检查人员组成及其职责范围，并予以记录。在制定检测记录表格的标准格式时，应根据项目的实际情况和特点，结合监测检查内容、方法和范围等进行设计。只有通过监测检查保证了防范系统的完整性，才能达到减少事故的发生频率，降低事故严重性的目的。在“监测检查”条款中，通过编写制定监测检查计划，明确监测人员及其职责，使监测检查人员，根据监测检查计划，履行自己的职责，实施监测检查活动。制定监测检查后的记录表格，一则可以跟踪监测检查后，对所检查出的隐患及不符合的整改落实情况，二则可以规范监检行为，使监测检查工作能够细致周到，有条不紊，而不至于漫无边际，不分巨细达不到监测检查目的。当然，该条款内容还不能

4、仅限于上述几点，如在该条款中明确监测方法等，以使检查工作更好地进行。2整改1）（4.9.2）条文基层组织应制定整改记录表，记录表中应明确不符合项、整改人、整改时限、监督检查人等。2）说明本条款中“不符合”是一专用名词，它是指各种不符合hse方针、目标、指标或其他任何体系要求的情况。基层企业应针对监测、检查审核和评审中发现问题和隐患及不符合项，制定整改措施和实施计划进行整改，并落实必要的防范措施，将事故消灭在萌芽状态，并防止类似不符合的再次发生。整改内容与步骤包括：（1）根据监控、检查审核和评审中发现不符合，编制整改表；（2）记录所发现的每一项不符合的名称、整改措施、整改人、监督检查人、不符合的

5、发现时间、整改期限、计划完成时间与实际完成时间；（3）跟踪检查和记录每一项不符合的整改完成情况；（4）对措施效果进行评价；（5）向有关部门反馈意见。该条款要求制定整改记录表，记录表的内容应包括不符合的名称、整改措施、整改人、监督检查人、不符合发现时间、整改期限、计划完成时间与实际完成时间等。在进行本条款编制时可根据要求，结合项目自身特点进行编制。3）解释通过监测检查发现的不符合项，必须进行限期整改，必须达到防患于未然的目的，因此“整改”这一条款在“监测整改”中占有非常主要的位置。在“整改”条款中，通过制定整改记录表，明确需要整改的不符合项，整改人，整改时限，监督检查人等项内容。在实际整改工作中

6、，可利用该记录表监督检查不符合项的整改落实（或进展）情况，跟踪检查已实施整改的实际效果，这样既可以监控不符合是否可能再次发生（如果发现应整改，以避免危害的发生），又可藉此检查整改措施是否有效（从而为日后制定相应的整改措施积累经验与教训）。3事故报告1）（4.9.3）条文任何事故（无论大小）都必须上报和调查，制定出事故的报告程序，明确事故报表格式，并制定事故分析的方式和要求。2）说明本款包括四项内容，首先是对事故的管理作出规定，即任何事故（无论大小）必须进行上报和调查，在进行本条款编写时，可把该规定进行描述记录。第二，要求在本条款中记录所制定出的事故报告程序。事故报告的一般程序为：（1）发生事故

7、后，伤者本人或最先发现事故者，必须立即报告班组安全员，班组长、车间主任等有关人员；（2）车间级领导立刻组织安全员、技术人员、工段班组长、同级工会主席或委员，进行现场调查了解情况，8小时内迅速向上级安全部门报告或直接向厂矿处长（经理）报告，基企业在制定事故报告时可参照上述事故报告程序，并根据集团公司或油田有关事故报告程序最新规定进行制订，把本基层企业所制定的事故报告程序作为本条款内容在此记录。第三，明确事故报表的格式，事故报表格式在内容方面一般应包括发生事故单位，事故发生的时间、地点，伤害涉及的人数，受害人及肇事人的姓名、性别、年龄、专业、工种、简要经过、损失工作日和初步经济损失情况等。第四，制

8、定事故分析的方式和要求。事故分析的方式一般按如下步骤进行：整理和阅读有关调查资料；分析受伤的时间、地点、性质、经过、起因物、伤害方式、致害物、不安全行为、状态和环境影响等；确定事故的直接和间接原因，特别要查清间接原因，即促成事故的原因；进行事故责任分析，从直接原因入手，深化到间接原因，掌握事故的全部情况，查清促成原因，明确责任，作出结论著，提出处理意见。事故的分析调查应由专门的调查组进行，该组织成员应是有资格、被授权的人员，并能确保采取适当的措施来解决事故问题。同时，使用风险评价矩阵表中的事故（潜在）后果分类来指导各级员工如何参加事故调查。事故分析调查应按照上级公司的指导性文件（如事故调查分析

9、程序）进行，事故调查分析的目的是通过系统地分析事故发生的根源，并与各方交流意见，做到防止类似事件再次发生。对事故分析的要求，就是要通过进行事故分析，掌握事故的全部情况，查清促成原因，明确责任，作出结论，从而弄清事故的真正原因，并由此举一反三，吸取事故教训，改进操作管理措施，以防止类似事故的再次发生。本条款规定事故（无论大小）必须进行上报和调查，这是因为，调查事故起因对于吸取事故教训和改进hse管理体系都十分重要。一般地，对于造成人员伤害和财产损失的事故都是要上报并进行调查的，而对未造成人员伤害及财产损失的小事故却是经常发生的，这样如果未能引起足够重视，同样的事故起因可能会在稍微不同的环境下引发

10、重大事故。因此事故无论大小，都应引起足够的重视，应进行报告，事故的起因应进行调查分析。在本条款“事故报告”中制定事故报告程序，以便于进行事故管理，这样一旦有事故发生，就可根据本条款中事故报告程序，迅速准确地进行逐级上报，使各级有关部门获得相关信息，获取事故信息的各级管理部门以便根据具体情况，采取相应措施。在条款还要求明确事故报表的格式，正确合理的事故报表格式可以全面准确地反映事故情况，以达到反映报告事故的目的。4事故的调查1）（4.9.4）条文制订调查程序，针对事故的大小由不同的人员组成，找出事故发生的真正原因，制订防范措施。如果事故是由于体系缺陷有关文件没有覆盖就要提出修改，完善意见。2）说

11、明所有事故，包括具有较高潜在危险的事故苗头，都需要作适当的调查，而进行事故调查，就要制订事故调查程序，事故调查的一般程序包括：（1）组成事故调查组。事故调查的级别决定于事故的大小、事故严重程度及其实际和潜在的后果，根据事故种类、性质、级别等确定事故调查的组成人员；（2）明确事故调查内容，事故调查内容一般包括调查事故发生的环境、经过等；死伤者自身情况；人证、物证等方面情况；撰写调查报告；（3）制订事故调查方法。事故调查方法一般包括现场勘察、物证搜集、人证材料搜集及其他材料搜集等。成立了事故调查组，可根据事故调查程序，进行事故调查处理工作。通过事故调查，找出事故发生的真正原因，举一反三，制订和完善类似事故的防范措施，从而防止类似事故的再次发生，这是事故调查的最终目的。如果事故的发生是由于体系缺陷，有关文件没有覆盖所致，就要根据具体情况，提出相应的修改、完善意见，消除体系缺陷，完善文件覆盖范围，从而消除类似事故的再发生。3）解释进行事故调查，就是要找出事故根源，确定采取的行动，以防再次发生，同时还要达到调查和报