投资顾问工作计划（共5篇）

1、投资顾问工作计划（共5篇） 第1篇：投资顾问工作计划投资顾问工作计划投资顾问实_报告：xx国际投资集团有限公司成立于1978年,是一家拥有三十余年历史的国际化、专业化投资公司，是香港金银业贸易场执牌交易商，也是香港中华厂商联合会之会董单位。xxx投资顾问有限公司是香港xx国际投资集团在x市场上最早、最专业的合作伙伴。公司秉承集团公司诚信、开拓、高效、务实的经营理念，发扬诚信为本、开拓为先、高效为主、务实为尊的企业文化，凝聚了一批在业内有杰出的分析能力及丰富的行业运作经验的精英，拥有高素质的经营管理团队。公司在管理上运用不断创新的激励机制，实践出了一套专业、个性、规范以及高效的团队管理方法;务实

2、的态度、不懈追求与创新的精神让我们二年内在x市场取得了骄人的业绩;公司将一如继往在投资服务领域不断创造自身价值，树立良好的品牌及形象。：带领团队对公司产品的市场推广及销售工作;分析客户需求，与客户保持良好的关系;完成公司的业务指标和临时任务;负责客户的市场开拓、维护与服务工作，包括定期拜访客户、向客户提供投资建议及市场咨询、推广活动。：在xxx投资顾问有限公司实_，也像找工作一样，是我自己在中华英才网上找的，然后是面试和笔试最后才确定让我们留在公司。在接到面试机会的时候我兴奋不已，因为之前我投过很多份简历都石沉大海，有机会去面试就表明自己的付出还是有回报的。在接下来的几天我在网上查了很多的关于

3、xxx投资顾问有限公司的信息包括主营业务、规模、在行业中的位置以及客户群和信誉等等。在8月13号那天我满怀信心的进入应聘单位，在面试官的几个问题都是我在网上查过的，所以对答如流，自我接受是必不可少的，幸好我有准备，所以一番下来感觉还不错。下午就得到电话说准备笔试，然后我就做了很多的准备，包括什么投资经纪人，以及什么是国际黄金交易等，在后面的笔试中我也脱颖而出。获得肯定的心情不言而喻。接下来的就是一周的培训。在培训的课上，首先给我们培训了商务礼仪，包括一些坐姿、站姿以及握手、打招呼还有就是一些与客户相关的形象方面的知识;在第二天则是讲解公司的主营业务国际黄金投资，包括一些投资模式、交易模式、操作

4、模式、与股票和债券和期货的区别。如国际即时行情与美元同步连续报价全球同步同价;黄金市场很难出现庄家，公平公正的交易;按金交易以小搏大;交易灵活，实行t+0模式;双向交易即可以买账也可以买跌;24小时交易;风险控制，交易系挺稳定，具备止损等控制功能;简单易学，方便操作等。第三天则是让我们学一些技术性的知识，如macd、rsi、k线图等。第四天则是学如何找客户，如何与客户打交道，怎么去开户，签合同还有就是打款等等细节问题。在星期一，就是8月15正式上班，公司为每个员工提供电脑，因为国际黄金投资必须看大盘看走势，然后才能分析和判断以及预测未来的走势，利用专业的技术如macd、rsi、和k线图在结合多

5、空对比来判断什么时候时候做单，什么时候适合做空什么时候适合做多，什么时候适合停盘观望。我没通过不断的分析在结合大盘走势以及前辈们的指导判断初什么是金叉什么是死叉还有大叉小叉等等。然后每个员工每周必学得写一个周计划，细分到每天。同时每天还要开早会，总结一些昨晚的行情，以及预测白天的走势，在九点半还必学些黄金投资博客，慢慢地熟悉专业术语以及如何操作之类的，中午饭是由公司负责的，所以中午下班后不能回去。下午就是教我没如何谈客户。因为国际黄金投资开户的标准很高，最少10000$，所以客户一般来说都是高端人士，而像我是在校大学生，所以在客户就必须的下一番心思，一般来说都是通过qq或者电话还有就是聊天室之

6、类的来跟客户沟通的，如果对方有意向的话，可以约见。最后就是签协议打款的工作了。在短短的一个月内，我成功的找个一个客户并成功打款，在我的指导下买三手多，刚好是我预计的大金叉，获利250$,虽然我没有拿到多少工资，但是我还是非常高兴，因为尝到了自己成功的滋味。：在xxx投资顾问有限公司实_期间碰到的种种问题，企业社会工作发挥了很重要的的作用，作用大概如下：第一,为企业员工或职工提供心理疏导的途径;第二,改善工作条件,提升企业员工的福利水平;第三,协助建立职工组织,进行职工和职业;第四,通过上述环节,企业社会工作为职工解决实际问题,提升福利水平,改善工作环境和条件,以及技能培训等方面的服务介入,可以

7、在很大程度上缓解企业与职工之间的矛盾与冲突,从而提高企业的管理效率。在xxx投资顾问有限公司实_的一个月，使我学会了许多东西，第一、锻炼了我的吃苦耐劳的能力，因为以前天天在学校很少出去跑，在与客户谈判的时候有时总感觉很累;第二、学会了坚持到底，因为客户难找，很多时候都觉得没有动力，觉得是根本不可能的事情，但是我还是坚持下来了，因为我在实_过程中，同时都鼓励我要坚持到底，风雨之后才能见彩虹。第三、积累了销售经验，学会了如何有效地沟通;第四、得到了金融方面特别是国际黄金交易方面的培训，加深了对黄金交易的了解也深化了多其他金融方面的了解如股票、基金、债券、期货等。提高了市场判断力和开拓能力。在实_期

8、间我运用企业社会工作的相关理论，使我在实_期间碰到的许多问题都迎刃而解，比如当我在在找不到客户的时候心里就有很大的压力，自卑感慢慢袭来，这时自我暗示和心里调控就起了很重要的作用。有些时候很多员工抱怨公司福利太差，劳资矛盾冲突，社会化工作对于解决类似的问题也是很有用的。注：xxxx投资（集团）有限公司年度工作计划书目录导言 1 绪言 21 概述 51.1本计划的时间跨度 6 1.2本计划期工作总目标 7 2 集团总部工作计划 9 2.1 人力资源计划 9 2.2 组织管理计划 14 2.3 财务管理计划 17 2.4 行政管理计划 19 2.5 药械工作计划 21 3.xx医院筹建处工作计划 3

9、6 4.2 附件2：集团财务部工作计划 80 4.4 附件4：xx医院人力资源工作计划 96 4.5 附件5：xx医院宣传营销工作计划 107 4.6 附件6：xx医院建设工程工作计划 119 4.7 附件7：xx医院筹建处组织架构图 1324.8 附件8：xx医疗市场调查提纲 133 4.9 附件9：xx相关医院薪酬调查提纲 134 4.10附件10：目标人才基本情况调查提纲 137 1xxxx投资（集团）有限公司（下称本集团）自年4月成立至今已经四周年了。在这四年的坎坷历程中，本集团对投资方向、机构设置、管理形式进行了执着而谨慎地探索，终于确定了一条以现代企业的管理体制为模式，以培育xx品

10、牌为基础，以民营大医院为方向，实施错位经营、特色经营、资本运营的战略发展道路。本月，xxxx医院（下称“xx”）就要实行绩效考评，xx医院（下称“xx”）概述：就要工商验资和缴纳地价款，一场关系到本集团前途和命运的“战役”就要开始了！今年是本集团发展的关键性的一年，古人言：预则立，不预则废。打仗需要全面、周详和有创意的作战计划，重要的工作也是如此。根据本集团董事局的要求，我们编写了这份工作计划书。本集团目前存在的问题如何解决和下一阶段的工作如何展开，在下面的计划中都有具体的论述。在今后的讨论和工作实践中，我们将根据实际情况对本计划书进行修改、补充和完善。本计划将待董事局批准后才正式实施。 1.

11、1 本计划的时间跨度：自医00五年四月至医00六年三月止 1.2 本计划期工作总目标：、组建一支积极稳定、专业齐备、配合默契的公司骨干队伍；、建立一套责权分明、制度完善、管理科学的经营管理体制；、营造一种和谐愉快、积极向上、规范有序的企业文化氛围；、“xx”设计科学、报批顺利、节约投资、如期开工；、“xx”提前包装、精心企划、招聘骨干、广泛宣传； 、“xx”扭亏为盈、创建模式、培训人才、扩大经营； 1.3 本计划涵盖范围及分目标：、集团总部人力资源工作目标是：满足用人需要提高员工素质完善薪酬体系调动工作热情、集团总部组织管理工作目标是：分工合理 责权明晰团队合作 民主集中、集团总部的财务工作目

12、标是：审核严格 工作规范培训指导 杜绝漏洞、集团总部行政管理工作目标是：严肃纪律 有序工作节约开支 团队和谐、集团总部的药械工作目标是：采购物美价廉产品服务基层药械业务、“xx”人力资源工作目标是：招聘xx医院骨干 引进当地权威医生配齐筹建所需人员 营造良好招聘氛围、“xx”宣传营销工作目标是：提高“xx”的知名度和美誉度以利人才引进、项目报建和争取优惠政策、“xx”的经营管理工作目标是：科学定位医院功能，提前准备开业事宜；、“xx”建设工程项目工作目标是：设计合理 节约投资如期开工 安全高效2集团总部工作计划： 2.1 人力资源计划：工作目标 ：世银投资基金管理有限公司投资顾问周工作总结表

13、;第2篇：证券投资顾问工作计划证券投资顾问工作计划证券投资顾问工作岗位=个人原创，有效防止雷同，欢迎下载=c13005证券投资顾问业务实践银河证券投资顾问业务介绍一、单项选择题1.不属于银河证券投资顾问部工作职责的是（ b）。 a.为营业部理财人员提供业务指导和培训 b.与客户沟通，为客户制定投资策略 c.负责公司投资顾问业务管理 d.负责研究成果推广 - (07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt) （1）负责公司投顾业务管理，包括业务规划、资质管理、服务规范、工作评价、平台搭建、运行机制、协议签订、服务提供等； （2）负责为公司经纪业务提供产品支持，包括投资资讯产品、投资建议类产

14、品和理财配置类产品； （3）负责研究成果的推广； （4）为营业部理财人员提供业务指导、培训和支持服务； （5）为公司高端客户提供投资咨询服务； ? （1）全面了解客户； （2）客户关系维护； （3）客户分析、产品分析和服务匹配。 （4）督促客户理财； （5）账户诊断； （6）提供专属投顾服务； （7）培训指导客户； （8）推广投顾业务。- (07投资顾问业务工作探讨(银河证券吴祖尧).ppt)3.在大投顾业务体系框架下，投资顾问将分为（ abcd）等类型。（本题有超过一个的正确选项）a.综合服务型投顾和产品配置型投顾 b.研究销售型投顾 c.产品销售型投顾d.投资建议型投顾和专户型投顾 4.银

15、河证券投资顾问部的主要业务线包括（acd ）。（本题有超过一个的正确选项）a.投资建议线服务资产管理型客户b.理财产品配置线服务咨询依托型客户 c.理财产品配置线服务资产管理型客户 d.资讯产品线服务自主决策型客户5.银河证券的投资顾问业务的合规与风控措施主要包括（abcd ）等。（本题有超过一个的正确选项） a.制度规范b.人员管理与工作检查 c.工作模版管理 d.流程与留痕管理6.银河证券总部对营业部的业务支持包括（abcd ）等。（本题有超过一个的正确选项） a.技术平台支持 b.产品支持c.专业服务支持 d.业务流程支持7.银河证券投资顾问产品体系中资产配置类产品包括（abcd ）。（

16、本题有超过一个的正确选项） a.私募基金产品周报 b.理财产品配置建议c.信托计划产品投资建议 d.银行理财产品投资建议8.银河证券的投资顾问业务的产品制作管理中，产品管理架构包括（abcd ）等。（本题有超过一个的正确选项 a.投资顾问产品绩效评价与激励机制 b.投资顾问产品上线核准制度 c.部门产品经理管理制度 d.部门产品制作规范9.银河证券投资顾问产品体系中投资建议类产品包括（abcd ）。（本题有超过一个的正确选项） a.市值管理建议 b.个股诊断c.行业配置建议 d.投资建议书10.银河证券的资讯类产品（服务自主决策型客户）包括（ ）等。三、判断题11.大投顾业务体系中，务方案及建

17、议、建立投资顾问服务业务关系、提供投资顾问服务、回顾总结反馈等。（正确） 正确错误12.银河证券对投资顾问的绩效考核指标包括两项：收益指标和风险控制指标。（错误） 正确错误13 投资顾问绩效考核指标中的收入指标是公司追求的目标，代表公司的利益。（正确） 正确错误14.投资顾问绩效考核指标中的收益指标指的是客户追求的目标，代表客户利益。（正确 ）正确错误中国银河证券股份有限公司投资顾问业务管理办法（试行）第一章 总则第一条 为提高客户服务水平，加强公司投资顾问业务管理，规范投资顾问人员合规开展投资顾问业务，促进投资顾问业务的健康发展，依据中国证监会证券投资顾问业务暂行规定，制定本办法。第二条 本

18、办法所指的证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照本办法有关要求执行。第三条 本办法所指的证券投资顾问，是指公司正在或将要从事符合证监会证券投资顾问业务暂行规定中所指证券投资顾问业务，取得证券投资咨询执业资格且在中国证券业协会注册登记

19、成为证券投资顾问的证券营业部员工。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。第四条 经纪管理总部和证券营业部是证券投资顾问的日常管理部门，负责投资顾问的日常管理、招聘、培训、监督、考核、投诉和回访等工作；投资顾问部是证券投资顾问的业务指导部门，负责证券投资顾问的专业指导、专业培训和专业评价等工作，负责根据证券投资顾问业务需求，提供证券投资顾问产品或服务；人力资源部负责投资顾问的人事管理、资格申报和注册登记等相关事宜；信息技术部负责提供投资顾问业务相关的信息技术支持；法律合规部负责投资顾问业务有关规章制度、合同文本的合规审核，开展投资顾问业务有关合规培训和合规咨询，在合规检查工作中对投资顾问业务进行

20、合规性检查，并对投资顾问业务进行合规考核，并将投资顾问业务纳入公司信息隔离墙统一管理。第二章 证券投资顾问的任职资格及工作职责第五条 投资顾问的任职资格包括：1.具有良好的职业道德，良好的合规执业记录； 2.具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问；3.具有大学本科及以上学历，具备一定投资咨询经验或金融业从业经验；4.具有出色的沟通及协调能力，能够正确处理客户的各种投资咨询问题；5.公司员工招聘管理办法中的基本条件及公司其他条件。第六条 投资顾问的基本工作职责包括：一、客户服务工作1.在合理评估客户风险承受能力、投资需求与风险偏好等的基础上，为客户提供适当性的投资建议

21、服务，包括投资品种选择、投资组合以及理财规划建议等；2.以报告会、沙龙等形式展开投资者活动，就投资者基本知识普及、投资技巧、投资理念、投资策略等方面对客户进行专业的培训；3.促成客户签署基于佣金的“玖天财富”签约服务协议，或者促成客户签署基于费用的投资顾问服务协议。二、培训工作1.参加营业部晨会或夕会，向营业部客户经理或其他岗位员工就市场资讯、市场走势、行业发展和上市公司动态等内容进行讲解和分析，并提供近期的投资策略；2.参加营业部新人培训、知识培训等工作，对营业部客户经理或其他岗位员工就投资知识和投资技巧等内容进行专业培训。三、研究工作1.学_研究公司研究部、投资顾问部及同业券商的研究报告，

22、通过各种渠道实时掌握各种市场资讯、个股信息和行业动态；2.在公司的统一组织下，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。四、公司或营业部安排的其他工作第三章 投资顾问的行为准则第七条 证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 第八条 证券投资顾问在提供相关服务时，应当重视客户利益，不得为自己或他人利益损害客户利益；在知悉客户作出具体投资决策计划时，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。第九条 证券投资顾问在提供相关服务时，应履行告知义务

23、。告知内容包括但不限于下列信息：1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； 3.证券投资顾问服务的内容和方式；4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； 5.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。同时，公司有关部门及分支机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司，公示前款第一、二项信息。第十条 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，严禁证券投资顾问以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。第十一条 投资顾问人员禁止行为：（一） 出租、出借、转让、涂改业务资格证书。（二）违规移交或不善保管有关证券投资顾问协议以及业务推广

24、、服务留痕、回访记录、投诉处理、合规检查记录等资料，并造成遗失和损毁；（三）通过广播、电视、互联网、报纸、杂志等公众媒体，向 社会公众推荐具体证券及证券相关产品，或者对具体证券及证券相关产品的价格走势进行预测。（四）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。（五）未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议。（六）断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，未注明出处和著作权人。（七）兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务。（八）同时在两个或者两个以上的证券机构执业。（九）私下接受有利害关系的客户

25、、机构和个人馈赠的贵重财物。（十）隐瞒已发现的违规行为及重大风险。（十一）投资顾问业务推广和客户招揽时出现以下违规行为： 1.使用安全、保本、无风险、黑马推荐等夸大、诱导性用语，明示或者暗示保证投资收益；2.对投资顾问业绩进行片面、夸大、虚假的营销宣传和误导性陈述等内容；3.利用其他机构或者个人对本公司及人员投资顾问业绩的评价进行广告宣传；4.以免费服务、免费产品等方式进行客户招揽，除非该项服务或者产品可以在任何时候无偿提供；5.在没有说明相关工具或产品的固有缺陷和使用风险的情形下，声称软件、图表、设备等工具或产品可以选择证券投资品种或者确定买卖时机。6.通过公众媒体发布证券信息类产品广告中含

26、有电话、传真、第3篇：投资顾问工作计划书投资顾问工作计划书年下半年 投顾工作计划经历整个上半年，投顾工作在伴随问题的探索中逐步展开，大的方向很简单，就是通过一切方法与方式，让客户资产得到最有效的收益下，提高营业部占比与利润。就是像那句“有业绩才有价值，有作为才有地位”，那么整个下半年考核我投顾工作是否合格的就是占比与利润这两个硬指标，对我来说，有想法是好的，但是要把想法落到实处，最终形成业绩，也就是要化作企业的生产力这才有价值。针对我目前的工作性质，我把注意力从大到小办了个顺序：公共客户占比与利润的提高个人客户开发与维护自我学_力的提高营业部辅助工作。公共客户占比与利润的提高，包括以下几个思路

27、：第一， 进一扩大我部qq群的覆盖人数，目前来看，qq群是我部最为有效的指导客户方式，但是局限性太强，计划通过短信平台对我部客户进行一次全覆盖宣传，未来计划下半年把在线qq指导客户人数覆盖至少达到800人，把之前没有聚集的人气聚集起来。第二， 进一步加大我部投顾签约客户人数，通过短信平台、qq群、讲座宣传、宣传资料发放等多种方式进行签约产品宣传。今年总公司给我部下达的投顾签约任务是6户，截止今日已经超额350%提前完成公司任务，签约人数达到23户，其中退约2户，签约资产约800余万元，通过该产品成功引进长江50万资产一名，现场通过产品免于降低佣金客户3人，而佣金由之前最低的万分之八一律提到千3

28、。虽然公司的任务完成，但是这远远不能满足营业部提高占比和利润的需求，下半年计划把签约客户人数增至40人，签约资产力争达到1600余万元。当然这依然远远不够，目前虽然总公司投顾终端权限尚未下发营业部，但依然需要加强现有vipqq群维护，树立一批以签约产品为主要策略的忠实的中短线客户，达到投顾指导与客户操作的同步。第三， 强化营业部短信平台的使用频率。短信平台一直是我部尚未利用 好的一块重要平台，之前只是发节日祝福短信和产品营销短信，虽然有一定人性化服务和营销功效，但效果和影响力值得进一步挖掘。计划建立本营业部优质业绩的股票池，通过对股票池的筛选做好跟踪，对客户提示买卖点；对大盘风险和机会进一步提

29、示，做好减仓与加仓操作。第四， 加强营业部新业务的拓展，成为新的利润增长点。虽然大盘行情的走弱，整个全年股市可能面临一场整体下行的格局，目前，我部可在这个机会给有条件和兴趣的投资者推广融资融券和股指期货，今年，通过营业部投顾岗位这个优势，成功开发股指期货客户余少华一名，目前已经成功开户，后续还需要进一步指导交易产生利润。第五， 为我部营销团队和经纪人提供进一步服务支持，把讲座进一步做大做强，直接形成批量开发客户新模式。今年在两个营销团队的努力下，我部理财讲座开始进入企事业单位，其中在我主持的讲 座共有两场分别在二医院与武装部，两场讲座虽然反响稍有差别，但是在营销团队的及时追踪下依然具有较好的效

30、果，趁热打铁签下二医院定投客户3人，现场答应其他券商转户1人，武装部签下两名重要客户，分别是武装部副部长和部长，给营销团队做好后勤打好了第一枪。下半年，各种产品的讲座依然需要持续开展，对原来做过讲座的依然需要持续做工作，这个依赖与营销团队的配合，同时，还要重视如保康、谷城等经纪人维护的区域，把我部“以后勤，促开户”的这种分工策略进一步做开。第六， 开设新的维护客户渠道，建立微博，探索新的模式。 个人客户开发与维护，包括以下两个思路：培养从现有可维护客户群体挖掘潜在经纪人，目前已经在培养潜在经纪人一名，因为此人原来是私募，拥有较好资源，可重点开发。2加强自身客户维护，把之前因为精力达不到维护不过

31、来的客户重新拾起来，尤其把10万以上的核心客户加强维护，达到转介绍的效果。自我学_力的提高：处理平时自己定的每周学_任务以外，下半年通过期货从业考试，进一步拓展自己知识面。 一句话总结：低调做人，高调做事，用占比与利润作为指导投顾一切工作的标杆，放弃个人得失的计较，旨在为营业部利润最大化而不懈努力。唐xx 10月工作总结与计划一：目标达成二：活动量（电话见面路演参与等）总结：结合半年计划就以下内容进行总结评估 1、电话： 呼出241个，通时日均60分钟 2、见面： 7个 3、活动： 0个三：客户资源管理自我评估：结合半年计划就以下内容进行总结评估 1、call in见面率/成交率达成和分析，综

32、合callin见面率截至目前21/81=25.9%；成交率12/81=15%； 10月已中止新呼入callin见面率，成交率基本达标。本月底争取见面率达到27%以上 2、mgm和自主开发效果和分析10月份mgm仍没拿到实质名单，客户的反应到都还积极，11月份会有客户预计会带朋友过来了解，希望能有所收获。自主开发会进一步跟紧。3、路演的参与和效果分析10月深圳分公司无路演活动安排四：总结经验或教训10月本来从预计是可以完成任务目标的，但由于些客观原因没抓紧好客户，跳掉了，后期会吸取教训。五：目标和行动计划（结合半年度目标进行调整）结合经验或教训，达成目标的重要保证或改善措施是：1、11月份目前手

33、上已有3个100万2个50万客户等着买固定收益产品，但要看产品情况，私募大概有个100万在关注展博，本月也有展博交流会，有预计3到5个客户过来，看能否促进2、加强呼入见面量，争取callin综合见面量11月底达到27%以上，成交率达到18%以上 3、加强自主开发和mgm，把之前铺垫的客户跟踪好为了业务持续发展个人必须有持续的客户开拓， q4每月新增潜在客户数量和措施如下：10月，11月，12月每月新增自主开发客户2户 措施：自主开发10月份仍没有成交的，11月份希望通过展博路演会能进一步加强这一方面进度，加强见面沟通。营业部投资顾问业务实施方案一、投资顾问业务开展计划1、营业部投资顾问业务开展

34、计划我部早在年3月底前成功组建投资咨询团队，团队成员共计4人，现按照公司要求计划 在8月底完成现有投资咨询团队向投顾团队的转化，并自9月正式开展投顾业务。我部现有资产过百万的客户数量为17位，超过20万的客户数量为88位，投顾业务发展目标 是将现有20万以上资产的客户最大限度地签约为投顾业务服务客户，投顾成员签约服务客户应循序渐进，力争每个月完成5户签约，在年底前达到客户签约率超过30%。年底前确保无退签客户。 2、营业部投资顾问人员配置计划我部为年新设五家营业网点之一，客户资产处于逐渐增长过程中，我部计划将现有投资咨询团队成员转化为投资顾问后，应该能满足业务发展需要，年内不再扩充人员规模。3

35、、营业部投资顾问业务投入产出分析 1）营业部投顾人力成本投入增加估算营业部新增三名投资顾问，一名原为分析师，另两名是投资咨询团队成员，人力成本增加的部 分主要是两名投资咨询团队成员的基本工资、员工福利和服务津贴的提高部分，原分析师转换为投顾，人力成本基本持平。经过估算，我部组建投顾团队将月增薪酬福利各类别数据如下：基本工资增加额（5500-2500）*2=6000元，服务津贴增加额（32465元/月）*7%=2275元，两项合计为8275元，即投顾团队月增人力成本为8275元。 2）盈亏平衡估算先计算签约客户月净创收平衡值，假设我部投顾协议费率为0.2%，则签约客户月净创收平衡 值=月人力成本

36、增加值/(投顾协议费率/投顾服务客户平均费率-1)*70%=8275/(0.2%/0.000532-1)*70%=4284.06元；根据这个签约客户月净创收数据再来估算签约日均资产值，签约日均资产值=签约客户月净创收/(投顾服务客户的月平均周转率*投顾协议费率)=4284.06/(0.2%*0.94)=2278755元。 3）实现盈亏平衡点的时间假设我部投顾团队每月合计签约客户100万，则实现盈亏平衡需要2个月左右，若每月合计签约客户资产为200万，则实现盈亏平衡时间仅为一个月。二、投资顾问组织建设概述1、营业部投资顾问业务第一责任人； 2、营业部投资顾问业务风险控制责任人； 3、营业部服务督

37、导责任人； 4、投资顾问团队人员情况见下表营业部投资顾问团队成员列表备注： 1、资格认证：选填一般证券执业资格、证券投资顾问执业资格两类； 2、从业时间：指从事证券行业时间，精确到月； 3、学历：选填研究生、本科两类。三、投资顾问人员客户分配方案原则上投资顾问人员服务客户数量不得超过200人，首次分配客户数量不得超过50人 1、投资顾问人员潜在服务客户群体分析我营业部是深圳地区去年新设5家营业部之一，目前客户数量较为有限，100万以上资产的客 户数为17名，占到我部有效客户数的4.5%，资产却占到总托管资产的81.48%，20万以上客户资产占我部托管资产比率为92%，客户数在88位左右。因此，

38、我部投资顾问团队将重点服务这类客户，提升服务水平实现与客户共赢。 2、投资顾问人员客户分配依据我部按照投资顾问的专业服务水平和服务态度决定其名下客户分配数量，由于三位投顾获得的专业技能和服务质量评分接近，因此将全部88名客户均匀分配给三位投顾，确保三位投顾分到的客户数量和客户资产额接近。3、分配计划及分配进度安排分配计划及分配进度安排如下。由于拟建的投资顾问团队是由投资咨询团队转换而来，很多重 点客户都已经分配其名下由其在服务，因此只涉及到营业部新增客户的分配问题。对于任一新增客户（20万以上的），将轮流分配给三位投顾。如果分配给投顾的客户持续5个月不能签约或者客户有意向更换投资顾问，营业部将

39、会把客户更换到另一位投顾名下，由新的投顾去服务并试图与之签约。四、投资顾问服务产品方案（一）投资顾问服务产品介绍1、投资顾问服务内容、所含服务内容明细介绍 2、投资顾问服务收费模式和定价标准。 3、股票池管理原则（1）投顾公开向客户推荐的个股必须来自于本营业部股票池。 （2）每名投顾有一个股票池，股票池中个股数量不多于50支。（3）股票池中的个股依托各类权威信息或研究成果，综合自己的判断，由投顾团队共同确定。 （4）st类、业绩亏损类、创业板个股不能入选股票池。（5）股票池1个周调整1次，其间如有突发性的临时调整需要经营业部负责人同意，但1名投顾在1周内临时调整不得超过1次。（6）股票池中的个

40、股须标注公司所在行业、未来2年业绩预测和投资要点。（7）操作股票的流通市值一般不得少于10亿元，如果流通市值小于10亿元，需要经营业部负责人同意。（8）由营业部负责人审核，保证股票池个股必须符合信息隔离墙制度，如公司建立了与某种证券有关的某种可能知悉内幕信息的业务联系（如签订并购重组、承销保荐协议等）。五、投资顾问服务市场运行 1、投资顾问服务目标客户群体我部投资顾问服务目标客户群体为20万资产及以上客户，目前共计约88名。 2、投资顾问服务营销推广计划；紧紧依托公司联盈理财服务品牌，在探索准备阶段，通过投资顾问助理着力提升对20-100万间客户产品覆盖率，定期回顾产品优势、业绩，定期举办产品

41、推介会。在推广提升和全面覆盖阶段，通过定期投资顾问交流会和投资策略报告会，充分展现营业部投资顾问团队实力，进一步扩大服务影响，提升服务品牌影响力。 3、投资顾问服务运维规划等。 1) 产品生产流程理财精选和麟龙早讯：生成策略详解金股资讯点评整理编辑审核校对统一推送留痕备案跟踪品质修正（生成）策略。来源包括上证早知道、上证决策参考、三大证券报、各财经；技术解盘、短线金股和操作策略由一名投资顾问编写，当期早晨8：30-8：50完成，8：50-9：00完成整理和审核，9：00准时向客户推送。股票池：建立股票池跟踪观察选择推荐编写骏马内容审核校对统一推送留痕备案跟踪品质跟踪操作修正股票池。建立核心股票

42、池，以大量研究报告和可靠基本面初步筛选，跟踪观察市场热点，由两名投资顾问共同负责生产，另一名投资顾问负责推送，不定期发送，以模拟盘操作方式明示买入/卖出理由、买入/卖出区间、止损价位、目标价位，推送后由生产咨询投顾跟踪运行情况，及时发送跟踪操作建议。投资报告会：投资顾问分析沟通编写季度、月度观点和投资策略生成演讲ppt审核试讲修改邀约客户布置会场现场讲解答疑解惑推介操作技巧培训或咨询产品。 2) 产品推送流程投资顾问按流程要求推送给订制客户和全体员工，服务督导同时存档。 3) 售后服务流程服务督导制定回访计划，由回访专员执行回访并留痕，发现问题由客户代表存档、跟踪和解决。六、投资顾问人员绩效考

43、评方案 1、薪酬管理人员介绍营业部财务经理，具备一般证券业务资格，工作职责为根据服务督导提供的考核数据，核定并计算投资顾问团队薪酬。 2、投资顾问人员业绩考核指标目标值投资顾问人员业绩考核指标目标值根据公司客服部下发的当月指标执行。 3、投资顾问人员日常工作任务考核内容和目标值。第4篇：投资顾问工作计划下面提供的文章可用于工作中写作参考，提高效率，如果文档有不合适的地方可留言以便进行改进。关于底图：如果不需要图片或是要更换图片，只需要双击页眉便可删除或替换图片。1.投资顾问工作计划模板 2.团委秘书部工作计划录1 / 5目投资顾问工作计划模板在爆竹声声中，我们迎来了崭新的20xx年，对于xx不

44、久的我们公司，这新的一年必须做好新年的每一项工作；而对于投资理财部来说，拟定一个好的工作计划，制定一个明确的目标，是每一个销售人员必须认真对待的事情。对于已从事销售工作两年多的我，现在对销售方法和技巧都已经比较成熟，吸取不成功的教训，吸纳成功的成果，对新的工作我也制定了20xx年的工作计划：首先，做好公司新年的第一个项目。在自己手上已有的客户资源上xx挖掘，在完成公司拟定的20万目标的前提下，尽量大限度的超额，争取自己能早日转正。给公司带来效益的同时，也给自己带来更多的收益。同时，也不能够对开发新客户的工作有所忽视，每天的宣传工作仍然得认真对待。其次，加强业务学_。学_是成功的第一要素，对于每

45、个销售人员来说，在工作中不断学_，开拓视野，丰富知识，总结经验与不足，是丝毫不能懈怠个工作。只有在不断的总结与学_过程中，才能够使自己不断的成长。同时，加强金融业其他行业知识的学_，包括银行、证券、保险、基金、期货、信托、私募等等，特别是自己证券、信托、私募等这些自己以前没有从事和接触过行业，加强其他行业知识及其理财产品的学_，深挖他们产品的特点，与我们产品进行对比，找出我们产品中的优缺点，做到知己知彼、百战不殆。当然，还需加强与同事之间的交流与学_，把自己以前的工作经验与同事们分享，同事虚心向身边同事请教，吸取他们的优点，改正自身的缺点与不足，达到整个团队的共同进步。第三，工作目标的拟定。任

46、何工作都是有目标的，没有的目标的工作就没有成功的基础。一个好的工作目标就是成功的开始，对于今年，现拟定工作目标如下：2 / 51.坚持每天出去发单，保证每天发单量达到100以上，能够和10个以上客户详谈，最少留下一个电话，保证大约有10万左右的资金量。2.每周完成10个左右的意向客户，同时保证这10个客户中一、两个客户能投资。同时要知道其他未来投资客户的原因，是资金最近不足，还是觉得我们公司原因，亦或家里人不同意，还有是有其他的投资渠道等等，对每一个客户的原因都认真分析，通过不同的方式处理，有些客户还是可以争取过来的。3.每月完成40个左右的意向客户，6个客户能够投资，20万的资金量。 4.每

47、季度130个左右的意向客户，18个客户能够投资，100万的资金量。 通过以上目标的计划能够每天保持进步，一步一个台阶的开展业务，每年完成80个左有的客户，资金量能够达到400万左右。在其他同事的共同努力之下，在自己进步和获得收益的同事，使公司的业务能够蒸蒸日上第四，值班。把握好每一次值班机会，对每一个xx客户做到认真对待，树立好公司形象，从内心了解客户的深切需要，仔细对待客户提出的建议和意见，客户遇到问题，不能置之不理一定要尽全力帮助他们解决。要先做人再做生意，让客户相信我们的工作实力，才能更好的完成任务。当然最重要的是争取能够将xx客户都转换为有效客户。同时，在空余时间在门口发dm单，争取能

48、让过路客户能进公司来全面了解公司及公司产品。第五，客户维护和再开发。时刻做好老客户的维护工作。包括日常关系维护以及节日生日xx等，对老客户进行再挖掘，尽可能加大老客户的投资金额。用xx去发现老客户身边的资源，做好“一带十，十传百”的联动营销的效果，同时这也是对公司的宣传方式。3 / 5团委秘书部工作计划在过去的一年中，秘书处在完成常规任务如例议记录，新闻稿工作，考勤记录，资料整理。在总和整理之余，积极参与到各个职能部门举办的活动中，将活动总结记录保存，并建立了学生会考勤公示机制，为学生会的发展贡献了自己的力量。工作定位及目标1、作好学生会例会及相关会议的考勤、签到及会议记录等工作，将其整理并存档2、作好学术讲座及各个职能部门举办活动的报道工作，提高新闻稿质量。 3、整理并妥善保管好各部门、各项活动的计划、总结，做好期末存档工作。4、参与到各部的活动中去，做好活动流程及活动总结 本学年工作计划 一.认真完成本职工作 秘书处的主要职能：1、文书工作负责学生会会议记录，落实会议纪录标准。2、考勤工作延续和改进考勤制度，继续施行例会一对一签到，调整签到方式以一种表格性质的名单来记考勤3、新闻稿部分1.加强新闻稿件的时效性和规范性2.组织研究学_会议，参考往届学长学姐的文章，吸收精华，进步细化新闻稿写作流程工