古典与传统的际贸易理论

1、第二章 古典与传统的国际贸 易理论 第四节第四节 资产阶级经济学家国际分资产阶级经济学家国际分 工和国际贸易学说介评工和国际贸易学说介评 国际贸易学说是经济学中最古老的学科之国际贸易学说是经济学中最古老的学科之 一。国际贸易问题也经常是经济理论中争一。国际贸易问题也经常是经济理论中争 论得最为激烈的问题。早在论得最为激烈的问题。早在16世纪，西欧世纪，西欧 重商主义者就开始对国际贸易问题进行了重商主义者就开始对国际贸易问题进行了 探讨。随着资本主义的发展，国际贸易理探讨。随着资本主义的发展，国际贸易理 论研究工作在论研究工作在18-19世纪日益发展。古典世纪日益发展。古典 经济学的最重要代表亚

2、当经济学的最重要代表亚当斯密、大卫斯密、大卫李李 嘉图为国际分工和国际贸易提供了理论基嘉图为国际分工和国际贸易提供了理论基 础。在他们之后，经过其他经济学家的发础。在他们之后，经过其他经济学家的发 展，特别是赫克歇尔和俄林的完善，使这展，特别是赫克歇尔和俄林的完善，使这 个理论至今仍在西方经济学界占据支配地个理论至今仍在西方经济学界占据支配地 位位 从亚当从亚当斯密到现代西方国际分工和国际斯密到现代西方国际分工和国际 贸易理论，大体经历了四个阶段。贸易理论，大体经历了四个阶段。 第一阶段，是亚当第一阶段，是亚当斯密的绝对成本说。斯密的绝对成本说。 第二阶段，是李嘉图的比较成本学说。第二阶段，是

3、李嘉图的比较成本学说。 这是一个关键阶段。这是一个关键阶段。 第三阶段，是赫克歇尔、俄林要素禀赋第三阶段，是赫克歇尔、俄林要素禀赋 学说。这是两位瑞典经济学家，他们把学说。这是两位瑞典经济学家，他们把 国际分工和国际贸易与生产要素联系了国际分工和国际贸易与生产要素联系了 起来。起来。 第四阶段，是里昂惕夫反论所引起的对第四阶段，是里昂惕夫反论所引起的对 要素禀赋学说的扩展。要素禀赋学说的扩展。 一、亚当一、亚当斯密的国际分工学说斯密的国际分工学说 亚当亚当斯密（斯密（Adam Smith，1723-1790） 是资产阶级经济学古典学派的主要奠基是资产阶级经济学古典学派的主要奠基 人之一，也是国

4、际分工和国际贸易理论人之一，也是国际分工和国际贸易理论 的创始者。他处在从工场手工业向大机的创始者。他处在从工场手工业向大机 器工业过渡时期。在其代表著作国富器工业过渡时期。在其代表著作国富 论中，他提出了国际分工与自由贸易论中，他提出了国际分工与自由贸易 的理论，并以此作为他反对重商主义的的理论，并以此作为他反对重商主义的 “贸易差额论贸易差额论”和保护贸易政策的重要和保护贸易政策的重要 武器，对国际分工和国际贸易理论做出武器，对国际分工和国际贸易理论做出 了重要贡献。了重要贡献。 斯密首先分析了分工的利益。他认斯密首先分析了分工的利益。他认 为分工可以提高劳动生产率。原因为分工可以提高劳动

5、生产率。原因 是：（是：（1）分工能提高劳动的熟练程）分工能提高劳动的熟练程 度；（度；（2）分工使每个人专门从事某）分工使每个人专门从事某 项作业，可以节省与生产没有直接项作业，可以节省与生产没有直接 关系的时间；（关系的时间；（3）分工有利于发明）分工有利于发明 创造和改进工具。创造和改进工具。 他还以制针业中手工工场的例子来说明 分工可以提高劳动生产率。斯密认为根 据当时的情况，在没有分工的情况下， 一个粗工每天连一根针也制造不出来。 而在分工的情况下，十个人每天可制造 48000根针，每个工人的劳动生产率提 高了几千倍。因此，他认为在生产要素 不变的条件下，依靠分工劳动生产率可 以得到

6、提高。 在斯密看来，适用于一国内部的不在斯密看来，适用于一国内部的不 同职业之间、不同工种之间的分工同职业之间、不同工种之间的分工 原则，也适用于各国之间。他主张原则，也适用于各国之间。他主张 如果外国产品比自己国内生产的便如果外国产品比自己国内生产的便 宜，那么最好是输出本国在有利生宜，那么最好是输出本国在有利生 产条件下生产的产品去交换外国的产条件下生产的产品去交换外国的 产品，而不要自己生产。产品，而不要自己生产。 他举例说，在苏格兰，人们可以利用温室 生产出很好的葡萄，并酿造出同国外进口 一样的葡萄酒，但要付高出30倍的代价。 如果真这么做，那就是明显的愚蠢行为。 斯密认为，每一个国家

7、都有其适宜于生产 的某些特定的产品的绝对有利的生产条件， 去进行专业化生产，然后彼此进行交换， 则对所有交换国家都是有利的。因此，斯 密这个理论也称为绝对利益理论（Theory of Obsolute Advantage）。 假定英国、葡萄牙两国都生产葡萄酒和 毛呢两种产品，生产情况如表3-1（a） 所示。斯密认为在这种情况下可以进行 国际分工、国际交换，对两国都有利。 并以表3-1（b）加以说明。 假定分工后，英国以1单位毛呢交换葡萄 牙1单位酒，则两国拥有产品状况如表3- 1（C）。 表表3-1（a） 绝对利益理论举例（分工前）绝对利益理论举例（分工前） 国家国家 酒产酒产 量（单量（单

8、位）位） 所需劳动人所需劳动人 数（人年）数（人年） 毛呢产量毛呢产量 （单位）（单位） 所需劳动人数所需劳动人数 （人年）（人年） 英国英国 葡萄牙葡萄牙 1 1 120 80 1 1 70 110 表表3-2（b） 绝对利益理论举例（分工后）绝对利益理论举例（分工后） 国家国家 酒产酒产 量量 （单位）（单位） 所需劳动人所需劳动人 数数 （人年）（人年） 毛呢产量毛呢产量 （单位）（单位） 所需劳动人数所需劳动人数 （人年）（人年） 英国英国 葡萄牙葡萄牙 2.375 190 2.7190 表表3-2（c） 毛呢与葡萄酒交换结果毛呢与葡萄酒交换结果 国家国家 酒产量（单酒产量（单 位）位

9、） 毛呢产量（单毛呢产量（单 位）位） 英国英国 葡萄牙葡萄牙 1 1.375 1.7 1 现把这个理论总结如下。斯密认为：自由贸易会现把这个理论总结如下。斯密认为：自由贸易会 引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀引起国际分工，国际分工的基础是有利的自然禀 赋，或后天的有利生产条件。它们都可以使一国赋，或后天的有利生产条件。它们都可以使一国 在生产上和对外贸易方面处于比其他国家有利的在生产上和对外贸易方面处于比其他国家有利的 地位。如果各国都按照各自的有利的生产条件进地位。如果各国都按照各自的有利的生产条件进 行分工和交换，将会使各国的资源、劳动力和资行分工和交换，将会使各国的资源、劳动

10、力和资 本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率本得到最有效的利用，将会大大提高劳动生产率 和增加物质财富。和增加物质财富。 由于这个理论是按各国绝对有利的生产条件进行由于这个理论是按各国绝对有利的生产条件进行 国际分工，所以，他的分工理论又叫地域分工说国际分工，所以，他的分工理论又叫地域分工说 （Theory of Territorial Division of Labour） 或绝对成本理论（或绝对成本理论（Theory of Obsolute Cost）。 二、大卫二、大卫李嘉图的比较成本说李嘉图的比较成本说 大卫大卫李嘉图（李嘉图（David Ricardo，1772- 1823）是

11、英国工业革命深入发展时期的是英国工业革命深入发展时期的 经济学家，是当时英国工业资产阶级的经济学家，是当时英国工业资产阶级的 思想家。其代表著作是政治经济学及思想家。其代表著作是政治经济学及 赋税原理。赋税原理。 （一）比较成本说的产生 1815年英国政府为维护土地贵族阶级利益而修订 实行了“谷物法”。“谷物法”颁布后，英国粮 价上涨，地租猛增，它对地主贵族有利，而严重 地损害了产业资产阶级的利益。昂贵的谷物，使 工人货币工资被迫提高，成本增加，利润减少， 削弱了工业品的竞争能力；同时，昂贵的谷物， 也扩大了英国各阶层的吃粮开支，而减少了对工 业品的消费。“谷物法”还招致外国以高关税阻 止英国

12、工业品对他们的出口。总之，“谷物法” 大大伤害了英国产业资产阶级的利益。出于发展 资本、提高利润率的需要，英国产业资产阶级迫 切要求废除“谷物法”，从而与土地贵族阶级展 开了激烈的斗争。 这时，工业资产阶级迫切需要找到谷物自 由贸易的理论依据。李嘉图适时而应，他 认为，英国不仅要从外国进口粮食，而且 要大量进口，因为英国在纺织品生产上所 占的优势比在粮食生产上优势还大。故英 国应专门发展纺织品生产，以其出口换取 粮食，取得比较利益，提高商品生产数量。 为此，李嘉图在进行废除“谷物法”的论 战中，提出了比较成本说（Theory of ComparativeCost）。 （二）比较成本说的主要内容

13、 李嘉图的比较成本说是在亚当李嘉图的比较成本说是在亚当斯密绝对成本斯密绝对成本 理论的基础上发展起来的。根据斯密的观点，理论的基础上发展起来的。根据斯密的观点， 国际分工应按地域、自然条件及绝对的成本国际分工应按地域、自然条件及绝对的成本 差异进行，即一个国家输出的商品一定是生差异进行，即一个国家输出的商品一定是生 产上具有绝对优势、生产成本绝对低于他国产上具有绝对优势、生产成本绝对低于他国 的商品。李嘉图进一步发展了这一观点，的商品。李嘉图进一步发展了这一观点，他他 认为每个国家不一定要生产各种商品，而应认为每个国家不一定要生产各种商品，而应 集中力量生产那些利益较大或不利较小的商集中力量生

14、产那些利益较大或不利较小的商 品，然后通过国际贸易，在资本和劳动力不品，然后通过国际贸易，在资本和劳动力不 变的情况下，生产总量将增加，如此形成的变的情况下，生产总量将增加，如此形成的 国际分工对贸易各国都有利。国际分工对贸易各国都有利。 为了说明这个理论，李嘉图沿用了英国和 葡萄牙的例子，但对条件做了一些变化， 如表3-2： 表表3-2 国际分工的利益国际分工的利益 国家国家 酒产量酒产量 所需劳动人数所需劳动人数 （单位）（单位） （人年）（人年） 毛呢产量毛呢产量 所需劳动人数所需劳动人数 （单位）（单位） （人年）（人年） 英国英国 葡萄葡萄 牙牙 分工前分工前 1 120 1 80

15、1 100 1 90 合计合计 2 2002 190 英国英国 葡萄葡萄 牙牙 分工分工 后后 2.125 170 2.2 220 合计合计2.125 1702.2 220 英国英国 葡萄牙葡萄牙 国际交国际交 换换 1 1.125 1.2 1 显然，葡萄牙在酒的生产上优势更大一些，显然，葡萄牙在酒的生产上优势更大一些， 虽然它在毛呢生产上也具有优势；英国在虽然它在毛呢生产上也具有优势；英国在 两种产品生产上都处于劣势，但在毛呢生两种产品生产上都处于劣势，但在毛呢生 产上劣势较小一些。根据李嘉图的比较成产上劣势较小一些。根据李嘉图的比较成 本理论，应本理论，应“两利取重，两害取轻两利取重，两害

16、取轻”。即。即 英国虽都处于绝对不利地位，但应取其不英国虽都处于绝对不利地位，但应取其不 利较小的毛呢生产，葡萄牙虽都处于绝对利较小的毛呢生产，葡萄牙虽都处于绝对 有利地位，但应取有利较大的酒生产。按有利地位，但应取有利较大的酒生产。按 这种原则进行国际分工，两国产量都会增这种原则进行国际分工，两国产量都会增 加，进行国际贸易，两国都会得利。加，进行国际贸易，两国都会得利。 李嘉图认为，在资本与劳动力在国际间李嘉图认为，在资本与劳动力在国际间 不能自由流动的情况下，按照比较成本不能自由流动的情况下，按照比较成本 理论的原则进行国际分工，可使劳动配理论的原则进行国际分工，可使劳动配 置更合理，可

17、增加生产总额，对贸易各置更合理，可增加生产总额，对贸易各 国均有利。但其前提必须是完全的自由国均有利。但其前提必须是完全的自由 贸易。贸易。 （三）对比较成本说的评价 1比较成本理论在历史上曾起过进步作用。 它为自由贸易政策提供了理论基础，推动了 当时英国资本积累和生产力的发展。 2这个理论的出发点是认为这个世界是永 恒的，是一个静态均衡的世界，是一个各国 间、各经济集团间利益和谐一致的世界。他 认为现存社会制度是当然的，资本主义国际 分工和国际贸易是自然的永恒的现象，企图 把工业国家的理论模式扩大到所有国家、所 有社会。 3比较成本理论的分析方法属于静态分析， 李嘉图提出了九个假定作为其论述

18、的前提 条件。 4比较成本理论只提出国际分工的一个依 据，未能揭示出国际分工形成和发展的主 要原因。 5比较成本说未能揭示出国际商品交换所 依据的规律，即价值规律的国际内容。 补充材料：补充材料： （1）只考虑两个国家（英国与葡萄牙）两种商 品（葡萄酒和毛呢）； （2）坚持劳动价值论，以英葡两国的真实劳动 成本的差异建立比较成本说，假定所有的劳动 都是同质； （3）生产是在成本不变的情况下进行的； （4）没有运输费用； （5）包括劳动在内的生产要素都是充分就业的， 它们在国内完全流动，在国际之间不能流动； （6）生产要素市场和商品市场是完全竞争 的市场； （7）收入分配没有变化； （8）贸易是

19、按货物物物交换的方式进行； （9）不存在技术进步和经济发展，国际经 济是静态的。 总之，李嘉图在论证他的比较成本说时， 把多变的经济状况抽象成为静态的、凝固 的状态。 三、赫克歇尔三、赫克歇尔- -俄林的要素禀赋说俄林的要素禀赋说 古典学派的国际分工和国际贸易理论在西方经济古典学派的国际分工和国际贸易理论在西方经济 学界占支配地位达一个世纪之久，到了学界占支配地位达一个世纪之久，到了20世纪世纪 30年代，才受到两位瑞典经济学家的挑战。他们年代，才受到两位瑞典经济学家的挑战。他们 就是赫克歇尔（就是赫克歇尔（Eil Filip Heckscher 1879-1952） 和他的学生俄林（和他的学

20、生俄林（Beltil Gotthard Ohlin， 1899-1979）。）。俄林的代表著作是域际和国际俄林的代表著作是域际和国际 贸易，他曾于贸易，他曾于1977年获诺贝尔经济学奖。由年获诺贝尔经济学奖。由 于他的理论采用了其师赫克歇尔的主要观点，创于他的理论采用了其师赫克歇尔的主要观点，创 立了较完整的要素禀赋学说（立了较完整的要素禀赋学说（Factor Endowment Theory），），因此又叫作赫克歇尔因此又叫作赫克歇尔- 俄林原理（俄林原理（The Heckschor-Ohlin Theorem），）， 或简称赫或简称赫-俄原理（俄原理（H-O原理）原理） 古典学派认为商品的

21、价值是由生产商古典学派认为商品的价值是由生产商 品所费劳动时间决定的。而以俄林为品所费劳动时间决定的。而以俄林为 代表的新古典学派则反对这一学说。代表的新古典学派则反对这一学说。 他们用在互相依赖的生产结构中的多他们用在互相依赖的生产结构中的多 种生产要素的理论代替了古典学派的种生产要素的理论代替了古典学派的 单一生产要素的劳动价值理论。李嘉单一生产要素的劳动价值理论。李嘉 图认为国内价值的决定不能适用于国图认为国内价值的决定不能适用于国 际贸易，而俄林则把国内价值理论扩际贸易，而俄林则把国内价值理论扩 大到区际贸易和国际贸易上。大到区际贸易和国际贸易上。 古典学派认为国际贸易发生的原因古典学

22、派认为国际贸易发生的原因 是各个国家在生产各种商品时劳动是各个国家在生产各种商品时劳动 生产率的差异，而且各国劳动生产生产率的差异，而且各国劳动生产 率及其差异都是固定不变的。俄林率及其差异都是固定不变的。俄林 则在他的生产要素禀赋理论中，假则在他的生产要素禀赋理论中，假 定各个国家在生产商品时所使用的定各个国家在生产商品时所使用的 生产技术是一样的，因而排除了各生产技术是一样的，因而排除了各 国劳动生产率的差异。国劳动生产率的差异。 （一）要素禀赋学说的三个主要结论 1 1每个区域或国家利用它的相对丰富的生产诸要每个区域或国家利用它的相对丰富的生产诸要 素（土地、劳动力、资本等）从事商品生产

23、，就素（土地、劳动力、资本等）从事商品生产，就 处于比较有利的地位，而利用它的相对稀少的生处于比较有利的地位，而利用它的相对稀少的生 产诸要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。产诸要素从事商品生产，就处于比较不利的地位。 因此，每个国家在国际分工和国际贸易体系中生因此，每个国家在国际分工和国际贸易体系中生 产和输出前面那些种类的商品，输入后面那些种产和输出前面那些种类的商品，输入后面那些种 类的商品。类的商品。 2 2区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别，区域贸易或国际贸易的直接原因是价格差别， 即各个地区间或国家间商品价格不同。即各个地区间或国家间商品价格不同。 3商品贸易一般趋向于（即

24、使是部分地）消除商品贸易一般趋向于（即使是部分地）消除 工资、地租、利润等生产要素收入的国际差别，工资、地租、利润等生产要素收入的国际差别， 导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化。 （二）赫-俄学说的一些假定（为了理论分 析的方便） 1 1在各个域际或国家内部，生产诸要素是完全在各个域际或国家内部，生产诸要素是完全 自由流动的，但在区域和国家之间，它们是不自由流动的，但在区域和国家之间，它们是不 能自由流动的；能自由流动的； 2 2假定货物流通中的一切限制都不存在；假定货物流通中的一切限制都不存在； 3 3假定只有商品贸易，贸易是平衡的，出口恰假定只有

25、商品贸易，贸易是平衡的，出口恰 恰足以支付进口；恰足以支付进口； 4 4假定生产诸要素是完全可以分割的，单位生假定生产诸要素是完全可以分割的，单位生 产成本不随着生产的增减而变化，因而没有规产成本不随着生产的增减而变化，因而没有规 模经济的利益；模经济的利益； 5 5假定只有两个区域或两个国家；假定只有两个区域或两个国家； 6假定两国技术水平相同，生产函数相同。假定两国技术水平相同，生产函数相同。 （三）要素禀赋说的主要内容 要素禀赋说有狭义和广义之分。所谓狭义的 要素禀赋说是指生产要素供给比例说，它通 过对相互依存的价格体系的分析，用不同国 家的生产诸要素的丰缺解释国际分工和国际 贸易产生的

26、原因和一国进出口商品结构的特 点。所谓广义的要素禀赋说，除了生产要素 供给比例说之外，还包括要素价格均等化说。 该学说研究国际贸易对要素价格的反作用， 说明国际贸易不仅使国际间商品价格趋于均 等化，还会使各国生产要素的价格趋于均等 化。现分述如下： 1生产要素供给比例说 俄林的生产要素供给比例说是从商品价格的国际 绝对差开始逐层展开的，其内容有以下七方面： （1）价格的国际绝对差。俄林认为，各国所生产 的同样产品的价格绝对差是国际贸易的直接基础 或直接原因，即国际贸易之所以产生是由于价格 的不同。当两国间的价格差别大于商品的各项运 输费用时，则从价格较低的国家输出商品到价格 较高的国家是有利的

27、。在许多情况下，一些国家 可以生产出与进口货的质量同样好的货物，但必 须付出高昂的代价。例如，美国可以生产咖啡、 香蕉，英国也可以种植葡萄，但生产成本要比进 口货高得多。另一些情况是，有一些国家缺乏资 源，如日本为发展工业必须进口石油。 （2）成本的国际绝对差。俄林认为价格的 国际绝对差来自成本的国际绝对差。同一种 商品的价格的国家之间的差别，主要是成本 的差别。所以，成本的国际绝对差是国际贸 易发生的第一个原因。 （3）不同的成本比例。俄林认为国际贸易 发生的第二个条件是在两国国内各种商品的 成本比例不同。 举例说明，假定只有两个国家、两种商品， 成本比例如表3-3（a）： 表表3-33-3

28、（a a） 成本比例成本比例 单位：美元单位：美元 美国美国英国英国 小麦单位成本小麦单位成本 纺织品单位成本纺织品单位成本 1.001.00 2.002.00 3.003.00 1.001.00 （4）相同的成本比例。俄林认为，如果两国的 成本比例是相同的，一国的两种商品成本都按 同一比例低于另一国，则两国间只能发生暂时 的贸易关系，见表3-3（b）。表表3-33-3（b b） 成本成本 比例比例 单位：美元单位：美元 美国美国英国英国 小麦单位成本小麦单位成本 纺织品单位成本纺织品单位成本 1 1 2 2 2 2 4 4 在这种情况下，只能是美国的小麦和纺织品都在这种情况下，只能是美国的小

29、麦和纺织品都 单方向英国输出，而英国没有任何产品可输出，单方向英国输出，而英国没有任何产品可输出， 因美国对英国贸易出超，英国入超。英国需大因美国对英国贸易出超，英国入超。英国需大 量买入美元来补偿，则美元汇价就会上升，英量买入美元来补偿，则美元汇价就会上升，英 镑就会下降。美元汇价的上升意味着以英镑计镑就会下降。美元汇价的上升意味着以英镑计 价的美国商品价格的上涨，就会抑制美国的出价的美国商品价格的上涨，就会抑制美国的出 口。在汇率达到一定水平时，双方的进口值恰口。在汇率达到一定水平时，双方的进口值恰 好会等于出口值，这就建立了贸易平衡。但在好会等于出口值，这就建立了贸易平衡。但在 两国成本比例相同时，两国间均衡汇价就会按两国成本比例相同时，两国间均衡汇价就会按 美元（或英镑）计算，美国商品的单位成本完美元（或英镑）计算，美国商品的单位成本完 全等于英国的单位成本。因此，将不会再有贸全等于英国的单位成本。因此，将