2011年3月证券从业考试《证券交易》真题

1、2011年3月证券从业考试证券交易真题一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。A.基金管理人及其代销机构B.基金托管人及其代销机构C.基金托管人D.基金管理人2.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。A.1999年4月1日B.2000年4月1日C.1998年4月1日D.1997年4月1日3.()可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A.国务院B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会4.我国现

2、行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过()。A.1000万份B.200万份C.100万份D.50万份5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A.2%B.3%C.5%D.10%6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为()提供的股份转让服务业务。A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。A.客户资料丢失B.挪用客户交易结

3、算资金C.设备服务器故障D.网络中断故障8.()是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A.一致性B.合法性C.规范性D.真实性9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为()日。A.T+1B.TC.T+2D.T+310.()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A.电话服务中心B.专人服务C.讲座、推介会和座谈会D.邮寄服务11.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过()。A.3个月B.6个月C.9个月D.1年12.证券公司只能接受()的IB业务，不能接受其他金

4、融机构的IB业务。A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13.证券公司应当向客户明确告知()。A.公司的不同产品B.公司的业务风险C.公司的法定业务范围D.公司的服务14.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为()。A.人民币5000万元B.人民币10000万元C.人民币15000万元D.人民币50000万元15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前()

5、分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。A.1B.2C.3D.516.证券交易所的会员代表由()担任。A.证券公司人员B.会员高级管理人员C.交易所管理人员D.董事会人员17.下列有关自营业务的说法，错误的是()。A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券18.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是()。A.受到法律

6、制裁B.受到监管处罚C.被采取监管措施D.遭受财产损失19.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是()。A.工作人员有章不循、违规操作B.信息技术系统发生技术故障C.内部控制不严D.违反法律、行政法规和监管部门规章20.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表()。A.同意B.反对C.弃权D.不确定21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券22.对情节严

7、重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是()。A.口头或书面警告B.约见谈话C.罚款D.限制相关证券账户交易23.最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，()必须补足。A.当日B.次日C.前一日D.前两日24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()的报价方式。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.传真报价25.在证券交易所进行的证券交易，采用()方式。A.公开集中交易B.价格区间内分销C.大宗交易D.双边竞价26.下列关于交易单元的表述，正确的是()。A.交易单元是交易权限的技术载体B.交易单元是交易权限的信息载体C.交易单元是业务权限的技术载体D.交易单元是业务权限的信息

8、载体27.()是证券经纪业务的一线监管机构。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.证券公司28.下列不属于自营业务内部控制的是()。A.建立防火墙制度B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D.建立独立的实时监控系统29.以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有()。A.上市公司董事长突然死亡B.上市公司股权结构发生重大变化C.上市公司1/4以上监事发生变动D.上市公司发生重大债务30.融资融券业务是指()出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向

9、证券公司D.证券公司向银行31.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。A.1000B.2500C.10000D.2500032.公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为()元。A.1B.1.60C.2D.433.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照()自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例34.证券公司自营业务的

10、高风险特点主要是指()。A.合规风险B.技术风险C.市场风险D.经营风险35.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。A.发行人的监事B.发行人的打字员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实际控制人36.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值37.下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B.严禁从业人员炒买炒卖股票C.必须使用专门的股票账户和资金账户D.加强监管38.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。A.1

11、B.2C.3D.539.下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()。A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B.目前银行间市场的交易品种主要是债券C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D.交易手续简单、清晰，费时少40.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依()自主选择。A.资金数量B.交易量C.交易品种D.时间和条件41.下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是()。A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布C.上市的股份公司经营状况必须依法及

12、时向社会公开D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布42.一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于()。A.债券期货B.利率期货C.债券期权D.利率期权43.银行间债券市场的债券交易采用的是()。A.询价交易方式B.折价交易方式C.众人竞价方式D.官方定价方式44.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行45.在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行(

13、)。A.第三方存管制度B.登记结算公司结算制度C.商业银行托管制度D.指令交易制度46.目前我国A股账户不可用于买卖()。A.B股B.人民币普通股票C.债券D.证券投资基金47.在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.全价交易B.市价交易C.净价交易D.买卖价交易48.我国目前规定，证券交易所接受其会员的()。A.止损委托申报B.止损限价委托申报C.全额成交申报D.限价申报49.深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的()。A.上下150元B.上下15%C.上下15元D.上下50%50.根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是()。A.B股B.A股C.债券

14、D.基金51.根据债券登记、托管与结算业务实施细则的规定，债券回购交易按()进行申报。A.证券公司账户B.证券公司席位C.投资者资金账户D.投资者证券账户52.标准券折算率管理办法规定，每()收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A.星期二B.星期三C.星期四D.星期五53.按照标准券折算率管理办法，标准券折算率计算公式中的波动率，与()有关。A.上期最高收盘价和上期最低收盘价B.本期最高收盘价和本期最低收盘价C.上期开盘价和上期收盘价D.上期收盘价和本期开盘价54.T+3滚动交收适用于()。A.A股B

15、.基金C.债券D.B股55.下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是()。A.投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B.客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金C.将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有D.在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用56.在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。

16、下列各项中()不是我国曾出现过的资金存取的方式。A.证券营业部自办资金存取B.委托银行代理资金存取C.结算公司代理资金存取D.银证转账存取57.在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送()。A.相关证券公司B.相关经纪人员C.中国结算公司D.中国证监会58.关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是()。A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者59.某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为()元

17、。A.147.70B.147.78C.147.80D.148.0060.按照()的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。A.所有权固定B.权益与所有权分离C.权益固定D.权益与所有权一致二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括()。A.定价申报B.双边报价C.意向申报D.成交申报2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或

18、者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C.出具资产托管报告D.安全保管集合资产管理计划资产3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是()。A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产

19、受到损失4.我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。A.股票股利B.实物红利C.现金股利D.认股权证5.下列不属于我国证券公司的营销渠道的是()。A.网络证券营销B.期货公司C.证券公司营业部D.投资公司6.集合资产管理合同应包括()。A.集合计划费用B.存续期间委托人转让的时间C.集合计划信息披露D.存续期间委托人转让的方式及程序7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括()。A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B.证券公司与结算参与人之间的证券交收C.结算参与人与客户之间的证券交收D.投资者与投资者之间的证券交收8.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的(

20、)。A.风险认知与承受能力B.投资偏好C.财产收入状况D.证券投资经验9.上海证券交易所接受()方式的市价申报。A.对手方最优价格申报B.最优五档即时成交剩余转限价申报C.最优五档即时成交剩余撤销价申报D.本方最优价格申报10.纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括()。A.A股B.基金C.债券D.B股11.在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定()代行董事会秘书职责。A.一名高级管理人员B.一名监事C.董事长D.一名董事12.证券自营业务的含义是()。A.经证监会批准B.以营利为目的C.净资本不得低于5000万元人民币D.能够任意买卖有价证券13.下列各项中，()是证券交易所特别会员的义

21、务。A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C.派人出席证券交易所会员大会D.接受证券交易所年度检查和临时检查14.证券交易所认为必要时，可以()。A.调整融券保证金比例B.维持担保比例C.调整融资保证金比例D.调整标的证券的选择标准15.上市债券有三种交易形式，即()。A.回购交易B.平价交易C.现货交易D.期货交易16.短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指()。A.用较早到期的债券换成到期日较晚的债券B.用销售一种新债券来赎回旧债券C.以高于买入的价格销售短期债券D.以低于买入的价格销售短期债券17.

22、证券自营业务的特点有()。A.自主性B.风险性C.任意性D.收益性18.下列哪些行为属于交易差错风险()A.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成的风险D.交割失误引起的风险19.建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是()。A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物C.当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓D.证

23、券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕20.证券回购交易的实质是()。A.资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息B.证券市场的一种重要的融资方式C.证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息D.一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为21.证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括()。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息D.不得借职务之便利用或

24、泄露内幕信息22.下列关于权证清算交收的说法中，正确的有()。A.权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00B.对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算C.对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(T日为交易日)D.结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收23.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有()。A.高于该价位的买人申报全部成交B.低于该价位的卖出申报半数成交C.与该价位相同的买方申报全部成交D

25、.与该价位相同的卖方申报全部成交24.进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定()。A.质押金B.保证金C.保证券D.质押券25.全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的()。A.政府债券B.中央银行债券C.企业债券D.金融债券26.目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。A.O4国债(10)B.05国债(4)C.05国债(1)D.05国债(3)27.对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括()。A.上市公司股东人数B.股利分配方案中送股比例C.股东的持股数D.股东认购新股缴款额28.下列关于深圳证券交易所证

26、券转托管的说法，正确的有()。A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部B.一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管C.转托管一经申报不能撤单D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因29.在()情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。A.出租交易席位后B.席位加入清算前C.席位的清算路径发生变化D.退回交易席位30.信用风险可以进一步细分为()。A.本金风险B.流动性风险C.操作风险D.价差风险31.按照证券法规定，设立证券公司，其

27、主要股东应当具备的条件有()。A.具有持续盈利能力B.信誉良好C.最近3年无重大违法违规记录D.注册资本不低于人民币2亿元32.我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有()。A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册B.执行证券交易所决议C.派遣合格代表入场从事证券交易活动D.接受证券交易所的监督33.投资者具有()情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报的C.新股申购未到期的D.相关机构未允许撤销的34.关于限价委托方式特点的说法，正确的是()。A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B.有利于客户实现预期投资计划，谋求最大

28、利益C.成交速度慢，有时甚至无法成交D.在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失35.下列属于证券交易所的竞价原则的是()。A.在相同的价格下，时间优先B.在相同的时间下，买入价格高的优先C.在相同的时间下，卖出价格高的优先D.在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交36.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括()。A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证37.客户交易结算资金第三方存管的作用主要有()。A.保证客户资金安全B.维护投资者利益C.控制证券行业风险D

29、.维护市场稳定38.客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是()。A.客户的年龄B.客户的职业C.家庭固定资产状况D.家庭年收入39.已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在()。根据自己的申购量存人足额的申购资金。A.申购日之前B.申购口当日C.提出申购申请后D.开立资金账户的同时40.上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有()。A.中国结算公司上海分公司核准答复日(T-3日前)B.公告刊登日(T日)C.权益登记日(T+3日)D.现金红利发放日(T+8日)三、判断题(A代表对的，B代表错的，每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分)1.在连续交易系统中，交易一定是连续的

30、。()2.目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。()3.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。()4.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。()5.证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。()6.证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。()7.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。()8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。()9.在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。()10.按照竞价原则

31、。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。()11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。()12.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。()13.根据债券登记、托管与结算业务实施细则规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。()14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。()15.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()16.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。()17.股份转让公司应当而且只能委托一家

32、证券公司作为其主办券商办理股份转让。()18.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。()19.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。()20.目标市场的设定只是一个细分的市场。()21.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。()22.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。()23.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。()24.目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。()25.上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。()26.网上发行新股具有经济性

33、、高效性、市场性、连续性的特点。()27.证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。()28.客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。()29.在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。()30.1990年7月和1991年12月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。()31.沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布交易异常情况处理实施细则(试行)。()32.就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。()33.资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。()34.证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。()35.我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。()36.证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()37.上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。()38.我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。()39.在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。()40.客户向证券公