政府投资信息化工程建设项目可行性实施报告编制指南

1、. .市政府投资信息化工程建设项目可行性研究报告编制指南1总则1.1为规市政府投资信息化工程建设项目可行性研究报告（以下简称可研报告）的编制，明确编制的原则、容和深度要求，结合市政府投资信息化工程项目建设与管理的特点，制定市政府投资信息化工程建设项目可行性研究报告编制指南（以下简称本指南）。1.2本指南适用于市政府投资信息化工程建设项目可行性研究报告的编制。有关市政府投资信息化工程建设项目的定义和畴请参见市政府投资信息化工程建设项目项目建议书编制指南总则部分第1.2 条。1.3可研报告应依据经批准或审查的市 （或上级部门）信息化建设规划、相关规划、立项批复文件等进行编制。1.4可研报告的主要容

2、和深度应符合以下要求：（1） 通过对现状的分析，论证项目建设的必要性和可行性。（2） 深化需求，确定项目的建设目标、建设围、建设任务、建设原则和技术路线。（3） 通过对方案的细化及综合比选论证，确定项目建设方案。（4） 明确项目实施计划，确定建设管理和运行维护管理方案。（5） 细化项目投资估算，明确资金筹措方案，提出资金使用计划。（6） 通过定量或定性的方式深化项目的经济效益和社会效益分析。（7） 从技术、经济、管理、社会条件、环保、节能等方面论证项目建设方案的可行性。1.5可研报告容的深度要求可随项目条件的不同而有所差别或侧重。1.6可研报告的编制单位应具有相关专业的工程咨询资质。参考资料.

3、 .1.7可研报告的编制除参照本指南外，尚应符合国家现行有关标准的规定。2 一般要求2.1可研报告文档应统一命名为：项目名称可行性研究报告。2.2可研报告应由前引部分、正文部分和可选的补充部分组成。1. 前引部分一般包括以下容：1) 封面2) 编制单位及编制人员3) 编制单位资质证书4) 前言5) 目录2. 正文部分一般按下列容编制：1) 项目概述2) 建设单位概况3) 建设必要性4) 需求分析5) 总体建设方案6) 本期建设方案7) 建设方案比选8) 项目招标方案9) 环保和消防10) 节能分析11) 项目组织机构和人员12) 项目实施计划13) 投资估算及资金筹措14) 项目效益分析与评价

4、参考资料. .15) 项目风险分析与控制16) 结论与建议3. 补充部分可包括以下容：1) 附录2) 附件2.3可研报告编制时使用的基本术语应参照有关国家标准、行业标准、国际标准以及国际、国的惯用术语；除此之外，对理解报告有重要影响的专用术语，应做出定义；需定义的术语较多时，宜汇编列为附录或术语表。2.4可研报告中的各类数据流程图、程序流程图、系统流程图、网络拓扑图、系统资源图和计算机系统配置图等图形表示方式及符号应符合GB/T1526、GB/T 13502 和 GB/T 14085 等国家标准的规定。2.5可研报告编制工作应遵循的基本原则请参见市政府投资信息化工程建设项目项目建议书编制指南一

5、般要求部分第2.5 条。2.6可研报告中应使用中文， 必要时可在中文词汇后加注相应的外文词汇并放在圆括号。在确需使用无相应中文词汇的外文词汇时，应在第一次出现时加以说明。若使用的外文词汇较多，应集中汇集为词汇表。2.7可研报告中使用缩略词汇或简称时，应在第一次出现的地方在圆括号注明非缩略词汇或全称。2.8涉及保密容的可研报告的编制、印刷、传送、使用和保存等，应符合中华人民国保守国家秘密法与有关规定，并须在封面右上角明确标注保密等级。3 编制容3.1前引部分3.1.1封面容应包括项目名称、编制单位和编制日期，需要时按规定标注相应的密级。（样式见本指南附录B）参考资料. .3.1.2编制人员应单列

6、一页，按以下顺序列出：审定、审核、校核、编写人员、参编人员。（样式见本指南附录C）3.1.3前言部分应简述可研报告编制的背景、过程及其他有关情况。3.2正文部分3.2.1项目概述1. 项目名称2. 建设单位3. 编制单位4. 编制依据简述可研报告编制主要依据：经批准或审查的信息化建设规划、相关规划、立项批复文件以及引用的国家标准、行业标准、国际标准和主要参考文献等。5. 项目概况简述项目的建设背景、建设目标、建设规模、建设容、建设周期等。6. 投资及来源简述项目总体（规划）投资和分期投资、资金筹措方案。7. 效益简述项目实施后所产生的社会、经济等方面的影响和作用。8. 相对项目建议书批复的调整

7、情况简述可研报告相对于项目建议书批复所调整变化的容。9. 主要结论与建议简述可研报告的主要结论与建议。3.2.2建设单位概况1. 单位简介简述项目建设单位的名称、上级主管部门、组织机构、人员（技术力量）情况等。2. 机构职责简述项目建设单位的主要职能（职责） ，论证建设本项目的可靠性。参考资料. .3.2.3建设必要性1. 现状分析在项目建议书的基础上进一步分析已建系统和相关环境的现状，并详细说明建设单位已有信息化项目建设绩效情况；阐述国外同类项目的建设情况，并与拟建系统从技术和经济上进行对比分析。2. 建设必要性分析结合需求、现状以及要实现的主要目标，从政府投资信息化工程建设项目在加强宏观调

8、控、市场监管、改善社会管理、提高公共服务水平、促进国民经济发展等方面简述项目建设的意义；从行使政务职责、满足业务需求的角度论述各项建设容的必要性。3.2.4需求分析在深化需求分析的基础上，明确提出项目建设所要解决的主要问题，并结合项目的实际情况，按以下容和顺序进一步详细阐述：（1） 业务需求：详细说明系统的业务类型、业务功能，描述系统业务之间的关系、各类业务的流程和业务量分析。（2） 用户分析：分析系统中各主要功能的相关用户及其要求。（3） 功能需求：细化系统的功能指标要求。（4） 性能需求：细化系统的性能指标要求。（5） 安全需求：根据信息安全等级保护相关规定，明确系统安全等级保护要求及其所

9、需的安全设施。（6） 信息量估算：明确信息资源的来源渠道，对拟建系统信息量进行详细分析和预测。（7） 资源共享：提出并分析项目利用本部门现有资源及全市公共平台资源的共享需求，包括信息资源、软硬件资源等。（8） 信息公开：根据政府信息公开条例及有关规定，明确项目相关信息公开的容和方式。3.2.5总体建设方案1. 指导思想与原则参考资料. .1) 指导思想：简述项目建设应遵循的指导思想。2) 建设原则：从技术发展、兼容性、可用性、易维护性、安全性、性价比、节能环保等角度说明项目建设应遵循的基本原则。2. 总体目标与任务1) 建设目标：根据需解决的主要问题和时间要求，确定项目建设所要达到的总体目标与

10、分期目标（注重目标的可量化与可考核）。2) 建设任务：根据项目建设目标，提出项目的总体与分期的建设任务，包括建设围、建设规模及主要建设容。3. 总体设计方案描述系统的总体结构设计以及采用的主要技术方案和路线：1) 总体结构设计：描述系统的主要功能及构成，绘制系统的总体框架图（如软硬件部署图、网络拓扑图、应用软件架构图、业务流程图等）。2) 技术方法和路线：描述总体方案中拟采用的主要技术路线、设备选型及实现方法等，并说明其原由。3.2.6本期建设方案1. 建设目标与容结合总体建设方案，确定本期可量化、可考核的建设目标与容。2. 系统结构结合总体设计方案描述本期系统结构。在充分考虑与已有相关系统（

11、含信息资源）关系的前提下，进行子系统划分；描述各子系统的基本功能及构成，明确其逻辑关系及物理分布；描述各子系统之间集成的技术方案，以及系统与现有（或在建）系统之间整合的技术方案。3. 分项建设方案在项目建议书的基础上，根据系统结构，细化各组成部分的功能、性能、安全要求、技术要点和技术方案。分项建设方案可按如下容进行阐述：1) 应用系统工程参考资料. .a) 描述应用系统工程的主要容构成和功能特点，并对应用支撑平台方案加以说明。b) 绘制应用系统的总体结构图和系统流程图；按照应用的相对独立性，合理划分各子系统，并对其主要功能模块进行说明。c) 简要说明信息资源的开发利用情况；提出资源共享方案以及

12、信息公开的容和方式。d) 描述数据处理和存储系统的架构及其功能、性能要求。2) 计算机网络系统工程a) 详述项目所依托的网络环境（如政务外网、政务网、专网、部局域网等），绘制网络拓扑结构图。b) 提出项目所需的网络基础设施及其实施方案。3) 信息安全系统工程根据系统计划实现的信息安全等级目标，设计系统的安全体系框架，包括系统的物理安全、网络安全、应用安全、数据安全及安全管理等容；根据系统的安全需求，论述如何采取相应的安全策略和安全机制。4) 综合布线系统工程、机房工程及其他专业工程a) 综合布线系统工程：按照信息点分布和性能要求，提出结构化综合布缆系统的拓扑结构、电缆类型、带宽等指标。b) 机

13、房工程：提出机房 ( 如机房面积、建筑要求、环境条件、主要设备、电气技术、空气调节、给排水、消防与安全等 ) 的建设技术指标。c) 其他专业工程（如多媒体信息发布系统、多功能会议系统、视频监控系统等）的技术方案。4. 主要软硬件选型原则和软硬件配置清单根据项目的主要建设容，明确提出软硬件设备配置原则和系统软硬件配置设备清单，包括：设备及软件参考型号、生产厂家、单价、数量、总价；并提出国产化和自主品牌软硬件配置投资比例；分别列出各应用软件系统开发工作参考资料. .量测算表；绘制系统主要设备配置图。5. 建设方案相对项目建议书批复变更调整情况的详细说明详述可研报告相对于项目建议书批复调整的主要容，

14、说明其原因及依据。注：本指南3.2.6容的编写可根据申报项目的实际情况适当取舍。3.2.7建设方案比选在建设方案设计过程中，应结合政策、法规、技术和经济等各方面相关因素，对建设方案开展各层次的多方案分析和比选，以争取全面优化项目建设方案。对于投资规模较大的信息化工程建设项目，建议提出多个可选的方案，各方案的阐述可参考本指南3.2.6条，通过对可选方案的综合分析与比较，说明建议方案的推荐理由。3.2.8项目招标方案根据国家有关法律法规， 招标方案包括招标围、 招标组织形式和招标方式。1. 招标围根据项目各部分的技术特点，对建设容进行合理划分，制定分标方案，确定招标围。2. 招标组织形式根据国家有

15、关招标管理规定和建设单位的实际，确定招标的组织形式，提出招标组织机构相应的资质要求。3. 招标方式根据项目的技术和建设管理的特点，确定招标方式，如有必要，应按相关规定阐述选定招标方式的理由。3.2.9环保和消防1. 环境影响分析分析项目建设及运行对环境可能产生的破坏因素，如废气、废水、固体废弃物、噪声、电磁波和其他废弃物的数量及对环境的影响程度，对地形、地貌、植被及区域环境与生态系统的综合影响等。2. 环保措施和方案提出环保措施和解决方案，落实有需要的环保批复文件。参考资料. .3. 消防措施分析消防安全隐患，提出消防措施和解决方案。3.2.10 节能分析1. 用能标准及节能设计规提出行业用能

16、标准和节能设计规。2. 项目能源消耗种类和数量分析分析项目水、电、气等各种资源消耗情况。并根据节能专项规划及有关政策法规要求，分析项目方案是否体现了合理利用能源、提高能源利用效率的原则，是否符合国家和市对能耗指标的相关要求。3. 项目所在地能源供应状况分析分析项目所在地水、电、气等各种资源的供应情况。4. 能耗指标分析水、电、气消耗情况和消耗量。5. 节能措施和节能效果分析等提出项目节能措施和解决方案，并说明测算节能效果。3.2.11项目组织机构和人员1. 领导和管理机构描述和绘制项目建设单位的组织建设和管理体系，明确领导和各级职责，确保项目的有效实施。2. 项目实施机构描述项目具体实施单位的

17、机构设置和相关职责。3. 运行维护机构提出项目建成后的系统运维方式和相关运维方案。4. 技术力量和人员配置提出项目建设和运行维护的技术力量和人员配置，阐述运行管理的有关保障措施等。5. 人员培训计划分别提出针对业务人员和技术人员的培训计划。参考资料. .3.2.12项目实施计划1. 项目建设期提出项目建设期和建设各期的划分。2. 实施进度计划描述项目实施进程安排，绘制项目实施进度表。3.2.13投资估算及资金筹措1. 编制说明说明各项费用的测算依据和取费标准。2. 投资估算阐述项目所需总投资及其构成，包括工程建设费用、工程建设其他费用和预备费。列出项目投资估算表（详见附录F）和工程建设费用各分

18、项明细表。3. 资金筹措提出项目的资金筹措方案，并分项说明资金来源及主要用途。4. 资金使用计划根据项目具体情况，在可研报告中依据项目实施进度提出相应的资金使用计划。5. 运行维护经费结合系统运行方案，对系统建成后的年度运行经费进行估算。注：投资估算应按当年的政策及价格水平进行编制；说明综合单价、主要设备及材料估算价格的编制依据；费用构成及标准应按国家、省市、行业有关规定计取。工程建设其他费用的构成及取费标准参见市政府投资信息化工程建设项目初步设计及概算编制指南；预备费原则上仅考虑基本预备费，可研报告阶段基本预备费费率一般取5%。3.2.14项目效益分析与评价1. 社会效益与经济效益根据实际情

19、况采用定性方法进行社会、经济、环境等方面的评价，概述项目的主要效益（如推进政府职能转变、提高政府办事效率和管理水平及监管力度、促进政务公开、提升公共服务能力、节约行政营运成本等）。对可量化的效益要通过量化的方法进行分析，例如通过数据估算对比说明参考资料. .工作效率的提高、人员劳动强度的降低、在线服务能力的提升、能源消耗的减少等项目评价指标分析。3.2.15项目风险分析与控制1. 风险识别与分析从政策、市场、管理、安全、投资、进度、质量、技术、建设单位对该项目人员的投入以及业务需求的变化等方面对项目进行识别和分析。2. 风险对策与控制对存在的风险制定相应的预防规避措施，防患于未然。对项目进行过

20、程中如发生了对项目有重大影响的事件，造成项目无法进行或项目建设失去其必要性，说明如何应对，以减少损失。3.2.16结论与建议对项目的可行性提出明确的结论，为项目决策提供科学依据。1. 结论从技术、经济、管理、社会条件、环保、节能等方面论证项目建设方案的可行性。2. 建议对可行性研究中存在的主要争议和未解决的主要问题提出解决办法或建议。3.3补充部分3.3.1附录应按 “附录 A、附录 B、附录 C”等顺序编号， 装订在正文之后，主要容包括报告编制单位认为有必要提供的有关证书影印件、词汇术语索引、特殊技术说明、参考文献等；附录中的公式、图和表的编号分别用A1、A2 系列，图 A1、图 A2 系列

21、，表 A1、表 A2 系列；每个附录应有标题。3.3.2附件应按 “附件 1、附件 2、附件 3”等顺序编号， 装订在附录之后，也可单独印装成册；其封面除增加附件编号和附件标题外，其余与正文封面相同。（样式见本指南附录D）3.3.3附件也应按封面、 目录、正文及附录等的顺序进行编排，主要包括：参考资料. .（1） 项目所需独立成册的系统结构图、业务流程图等附图。（2） 与项目相关已建系统的“验收情况说明”和由业务部门出具的相关系统的“系统应用情况说明”（“业务部门”指的是项目建设单位中实际使用系统的部门，“系统应用情况说明”应包括业务部门针对系统应用所配套的工作机制、业务流程、人员配备以及维护

22、制度等）。（3） 有关部门对项目外部资源获取的初步意见。（4） 对于重大项目需提供的相关配套文件。（5） 项目专题研究计划或方案。（6） 相关的会议纪要或文件。（7） 正文中容较多，需单独成册的。4 编制大纲为规可研报告的编制容，提出如下编制大纲（详见表4.1 ）。在使用过程中可结合项目实际情况，对有关章节进行适当调整。表 4.1可研报告编制大纲前言第 1章项目概述1.1项目名称1.2建设单位1.3编制单位1.4编制依据1.5项目概况1.6投资及来源1.7效益1.8相对项目建议书批复的调整情况1.9主要结论与建议参考资料. .第 2章建设单位概况2.1单位简介2.2机构职责第 3章建设必要性3

23、.1现状分析3.2建设必要性分析第 4章需求分析4.1业务需求4.2用户分析4.3功能需求4.4性能需求4.5安全需求4.6信息量估算4.7资源共享4.8信息公开第 5章总体建设方案5.1指导思想与原则5.2总体目标与任务5.3总体设计方案第 6章本期建设方案6.1建设目标与容6.2系统结构6.3分项建设方案6.3.1应用系统工程6.3.2计算机网络系统工程6.3.3信息安全系统工程6.3.4综合布线系统工程、机房工程及其他专业工程6.4主要软硬件选型原则和软硬件配置清单参考资料. .6.5建设方案相对项目建议书批复变更调整情况的详细说明第 7章方案论证7.1可选方案一7.2可选方案 7.3方

24、案比选第 8章项目招标方案8.1招标围8.2招标组织形式8.3招标方式第 9章环保和消防 * 9.1 环境影响分析9.2 环保措施和方案9.3 消防措施第 10章 节能分析 *10.1用能标准及节能设计规10.2项目能源消耗种类和数量分析10.3项目所在地能源供应状况分析10.4能耗指标10.5节能措施和节能效果分析第 11章 项目组织机构和人员 11.1 领导和管理机构11.2 项目实施机构11.3 运行维护机构11.4 技术力量和人员配置11.5 人员培训计划第 12章 项目实施计划12.1项目建设期12.2实施进度计划参考资料. .第 13章 投资估算及资金筹措13.1 编制说明13.2

25、 投资估算13.3 资金筹措13.4 资金使用计划13.5 运行维护经费第 14章 项目效益分析与评价 *14.1 社会效益与经济效益第 15章 项目风险分析与控制 *15.1 风险识别与分析15.2 风险对策与控制第 16章 结论与建议16.1结论16.2建议附录 A 词汇索引附录 B 主要参考文献附录 C 需要的技术资料或特殊技术的说明附件注：大纲中的节可进一步细化；标有 *的章为可选容；部分可选容没有选择时，后续相应的序号应依次调整。附录 A 编制参考格式A.1封面项目编号宜用五号黑体， 项目名称宜用小一号宋体加粗，“可行性研究报告”字宜用小初号黑体，“编制单位” 四个字和单位名称宜用三

26、号黑体，日期宜用三号宋体；附件封面中的项目编号、项目名称、“可行性研究报告” 、“编制单位”及单位名称、日期的字体字号与封面相同，附件编号和附件名称宜用小二号黑参考资料. .体。“密级”两个字宜用宋体五号加粗。A.2人员页“审定”、“审核”、“校核”、“编写人员”、“参编人员”等宜用三号宋体加粗，人员名称宜用三号宋体。A.3前言文字宜采用正文的字体字号和排版格式， “前言” 两字宜使用章的字体字号并居中。A.4目录目录的编排格式见表A1。表 A1目录编排格式要求示例标题黑体三号加粗居中，单倍行距，段目录前 24 磅，段后 18 磅各章目录宋体四号 , 单倍行距， 段前 6 磅，段第二章 建设单

27、位概况 5后 0 磅，两端对齐，页码右对齐一级节标题宋体小四，单倍行距，段前 6磅，段后 0 磅，两端对齐， 页码右对齐，3.1 业务需求 10目录左缩进 2 字符二级节标题宋体五号 , 单倍行距，段前 6磅，段后 0 磅，两端对齐， 页码右对齐，5.4.1 图 15目录左缩进 4 字符A.5正文正文的编排格式见表A2。表 A2正文编排格式要求示例黑体三号加粗居中，单倍行距，段前24 磅，段后各章标题第一章 18 磅， 章序号与章名间空一个汉字符参考资料. .黑体四号加粗居中，单倍行距，段前24 磅，段后一级节标题6 磅，序号与题名间空一个汉字符黑体小四顶左， 单倍行距， 段前 12 磅，段后

28、 6 磅，二级节标题序号与题名间空一个汉字符黑体小四顶左， 单倍行距， 段前 12 磅，段后 6 磅，三级节标题序号与题名间空一个汉字符宋体小四，两端对齐书写，段落首行左缩进2 个汉字符。 1.5倍行距（段落中有数学表达式时，段落文字可根据表达需要设置该段的行距），段前 0 磅，段后 0 磅1.31.3.11.3.1.1图序、图名宋体五号居中，单倍行距，段前6 磅，段后 12 磅图 2.1表序、表名宋体五号居中，单倍行距，段前6磅，段后 6磅表 3.1表达式序号加圆括号，右顶格排（3.2 ）A.6其它其它的编排格式见表A3。表 A3 其它编排格式要 求标题要求同各章标题，正文部分：宋体五号，单

29、倍行距，段前段后0词汇索引磅参考文献标题要求同各章标题，正文部分：宋体五号，单倍行距，段前段后0磅标题要求同各章标题，正文部分：宋体小四，两端对齐书写，段落首附录行左缩进 2 个汉字符。 1.5倍行距（段落中有数学表达式时，可根据表达需要设置该段的行距），段前 0 磅，段后 0 磅。A.7层次标题多层次标题一律用阿拉伯数字连续编号；不同层次的数字之间用小圆点 “”相隔，末位数字后面不加点号，如“3.1.2 ”；多层次的序号均左顶格起排，与标题间隔 1 个字距。A.8图参考资料. .图中的术语、符号、单位等应与正文表述中所用一致。图在文中的布局要合理，一般随文编排，先见文字后见图。图序与图题：图

30、序一律采用阿拉伯数字分章编号，如第3 章第 2 个图的图序为“图 3.2 ”；图题应简明。图序和图题间空1 个字距，居中排于图的下方。A.9表表中参数应标明量和单位的符号。表一般随文编排， 先见相应文字后见表。表序与表题：表序一律采用阿拉伯数字分章编号，如第3 章第 1 个表的表序表示为“表 3.1 ”；表题应简明。表序和表题间空1 个字距，居中排于表的上方。表格较大，不能在一页打印、需要转页排时，需在续表上方居中注明“续表”，续表的表头应重复排出。A.10页面设置a) 页边距：上、下 3.8cm，左、右 3.2cm，页眉、页脚 3.0cm，装订线 0 cm；b) 篇眉：字体采用宋体 10.5 磅居中；c) 页码：字体采用宋