二级、三级制度管理制度

1、二级、三级制度管理制度1.0 目的根据制度管理纲要的要求制定，为规范公司重要的流程 /制度（以下 简称二级制度）、工乍指引类制度（以下简称三级制度）的全生命周期管理工作, 保证受控下发各级制度的有效执行，特制定本制度。2.0范围公司需要受控下发的各级制度（适用于管理制度，质量体系文件除外）3. 0适用部门全公司各部门。4. 0职责4.1 制度审批权限表编制人初审人审查人审核人批准人二级制度主管及以上部门负责人运营总监分管领导董事长/总经理三级制度员工、主管部门负责人运营总监/分管领导4.2 编制人：制度解释岗位，是流程/制度/工作指引涉及事项的主要担当者或 组织者。根据制度起草要求及模板编制要

2、求编写，使流程 /制度/工作指引具操 作性、合理性、科学性等。由编制部门负责人指定。4.3 初审人：制度编制部门负责人。决定流程/制度/工作指引是否可以发起会 签，对制度内容的操作性、合理性、科学性负责。4.4 审查人：运营总监。（董办助理协助审查）判定制度等级，审查制度是否 符合公司制度建设的要求，是否与其他制度冲突或重复。4.5 审核人：评估制度是否具备操作性、合理性和科学性等。4.6 批准人：对制度的方向性提出建议，不负责具体制度内容的符合性。4.7 制度编制部门为制度责任部门。4.7.1负责制度的起草、沟通、会签，修改及报批全过程。4.7.2 主导制度的宣导工作，包括在月度会宣导、辅导

3、相关部门对制度在部门内部进行宣导，负责对相关部门就制度宣导情况的督促、检查、通报。4.7.3定期对制度执行的有效性进行评价，并负责在制度不适用时的及时修订、废止等工作。4.8 董办为公司流程 /制度/ 工作指引的统筹管理部门。4.8.1 负责公司二级制度的识别、判定；4.8.2 负责公司所有受控的二级制度的执行情况的定期 / 不定期检查 / 抽查、通 报及督促修订；4.8.3 负责公司所有受控制度格式、编号等的审查、台账管理、受控原件存 档。4.8.4负责公司所有受控制度在0A和公共盘中的及时更新，对制度的可获取性 负责。4.9 各部门负责人负责在部门内宣导与本部门相关的受控制度，并组织签收。

4、5.0 内容5.1 需求 识别5.1.1 二级制度需求识别a）董办根据公司管理和运作的需要，识别并确定需要建立的重要的流程/制度，并提请相关部门建立。b）相关部门负有自行识别并提报与本 部门相关的重要的流程/制度建设需求的 责任。5.1.2 三级制度需求识别a）各部门根据自己管理和运作的需要，识别并确定需要建立的工作指引类制度。确定对工作指引类制度的需求主要来自两个方面：为支持某项重要的流程/制度的活动的有效运行，对某项具体支撑工作进行规范和要求；实际管理和运作的需要等。b）在确定对工作指引类制度的需要时，应考虑的原则如下：没有此项制度，将会影响工作的效率和质量时，应建立相应的工作指引类制度；

5、按照“一事一文”或者某一具体岗位需要完成的某一事项的操作确定相应的工作指引类制度及其内容范围。5.2 制度编写5.2.1 编号规则如下：SX- XX-2- XXX X 制度编号（按部门制 度建设顺序，自01、02顺序编号）部门代号2代表二级制度3代表三级制度圣湘简拼大写部门代号规则如下:部门名称部门代码部门名称部门代码部门名称部门代码销售部XS生产部SC法律事务部FW市场部SC( Y)质管部ZG财务部CW技术支持部JS物料部WL人力资源部HR营销管理部YX采购部CG综合办ZH国际贸易部GM生化产品部SH董办DB研发部YF战略发展部ZL举例：董办制定的第1份二级制度，编号为SX-DB-2-015

6、.2.2制度的版本标识制度的版本按VO0 V01、V02次序换版，并在制度的 右上角标注（详见 制度模版）。5.2.3制度出现以下情况，为“变更制度”，应换版：a）制度内容有40%以上修改过；b）有重大或较多修改，制度审查者认为需要时；5.2.4制度附件表单升级、或制度非关键点修改且内容不 超过40%为“优化调 整制度”，不奂版。5.2.5制度模板见支撑记录XX管理制度模板5.3 制度会签、评 审要点5.3.1 制度是否必要和可行，以及具备可操作性；5.3.2 是否符合公司相关制度、规定等，是否与公司其他制度、规定相冲突 ；5.3.3 是否符合内控要求和“ GM”P 相关规定；是否符合审批程序

7、和权限；5.3.4 制度内容是否规范、科学、准确、恰当等。5.4 制度 讨论会签5.4.1 制度会签人员：适用部门负责人及其主管领导、质管部负责人、制度 审 查人员。542制度编制部门在 0A上发起制 度讨论会签表（OAh有两个模板：制度 需各部门会签的会签表，及制度只需相关部门会签的会签表，依需要选择 ），详 细填写“新增 / 变更/ 废止原因”和“新增 / 变更内容 ”，并按以下制度类型执 行：a）制度新增：上传制度，并简要说明。b）制度优化、调整：上传制度，用不同颜色标识出优化及调整条款。c）制度变更：列出变更前及变更后的对比说明，并旁注变更原因。d）制度作废：重点讲述作废原因（或以哪份

8、制度代替 ）。543 会签人员需认真细读制度内容，并将意见或建议详细填写在OA制度讨论会签表内；讨论会签需在 2个工作日内完成。5.4.4 长期驻外人员及出差人员通过电子邮件等形式会签意见。 2个工作日内 无回复则视同认可该制度，在制度执行时不得有任何异议。5.4.5 制度编制人收集整理各会签人提出的意见或建议，并与提出人沟通讨 论， 在讨论会签OA流程结束后2个工作日内对制度进行合理调整。5.4.6 修改到位后，连同制度讨论会签表交至董办审查。5.5 现场评审（适用于二级制度，视情况由审查部门与编制部门共同确定）5.5.1 范围：公司关键业务相关的制度、与员工权益和公司利益相关的制度， 召开

9、制度评审会，制度会签人员、制度审查人员、质管部负责人必须参加。5.5.2 由制度编制部门负责人负责组织及主持制度评审会，形成现场评审会签 意见。5.5.3 评审现场各会签人员有序发言，对制度内容展开充分讨论，编制部门负 责回复或讲解。5.5.4 评审会纪律a） 所有与会人员无特殊情况（如出差 、 病假、会议相冲突等）一律不得请假；b） 请代理人参会的，代理人全权行使 其被代理人职责，提出意见或建议一律视 同有效；c）未参会也未授权代理人参会的，一 律按“缺席”处理，视同对制度内容认可 或无异议。5.5.5 无特殊情况缺席者，按公司的会议管理制度执行。5.6 制度 审查、修改5.6.1 制度会签

10、 /评审会现场达成一致 的制度，编制部门需在会签 / 评审结束后1 个工作日内及时将制度 、制度讨论会签表和相关附件提交给董办做最终审 查。5.6.2 制度会签 / 评审会现场未达成一 致的制度，编制部门需在会签 /评审结束 后 1 个工作日内将制度 、制度讨论会签表及双方主要分歧点提交董办做最终 审查。董办无法判定时，提交董事长 / 总经理裁决。5.6.3 编制部门根据审查 / 批示意见修 改制度，并在 2 个工作日内（根据制度修 改难易程度由编制部门与董办共同确认完成时限）再次提交董办进行制度审 查， 确认是否按要求修改到位。5.6.4 审查通过，提交批准人审批。审查未通过，需在 1 个工

11、作日内修改到位。5.7 制度 批准5.7.1 审批未通过：回退给制度编制部门，对制度方向性 、 职能等进行了大调 整，则从本制度 5.3 开始重新确认，反之极少数条款的调整或细化职责，则从 本制度 5.6.3 开始重新确认。5.7.2审批通过：直接批准，由董办在 2个工作日内完成受控下发、0A更新。5.8 制度培训5.8.1 制度编制部门主导制度的培训宣导工作，包括辅导、督促、检查、通报 相关部门对制度的学习培训工作。5.8.2 与本部门相关的制度受控下发 5 个工作日内，由部门负责人将制度相关 条款有针对性地培训本部门相关人员，生产部在一个月内向一线员工宣导到 位5.8.3 各部门的制度受控

12、后，需利用最近的公司月度 / 周例会进行要点宣导说明。5.9 制度执行、评 价及改进5.9.1 各部门应通过指导、检查、激励等方法促进本部门制度在公司范围内的有效实施。5.9.2 编制部门根据制度执行情况，对制度的执行符合性、执行效果进行定期评估、并修订改进，发起相关部门会签。5.9.3 修订改进后的制度若为“变更制度 ”，提交批准人审批，若为“优化调整 制度”审查后即可受控下发。5.9.3 董办定期 / 不定期对二级制度执 行 情况进行检查 / 抽查，有权根据制度执 行情况（是否适宜、是否有效、是否有效率 ），提醒、督促、跟进制度编制部门 对不适用制度进行修订改进。5.9.4 各部门负责人于

13、每年 5 月份组织一次本部门制度的适用性、可操作性和 有效性的评审，确定改善的需求，形成XX部门制度评审报告并适时完成修订。5.10 制度废止5.10.1 对原制度进行修订受控后，原 制度废止。5.10.2 对不能适应现实状况要求的制 度进行废止，按如下流程进行：制度编制部门（制度责任部门）提出制度废止书面申请，董办审查后废止，重要制度的废止提交公司会议审定后，决定是否废止。5.10.3董办负责制度废止申请的存档，并及时从OA/公共盘上撤除。5.11 受控制度台账及存档管理5.11.1董办行政秘书负责在制度受控 下发的两天内，将OA公共盘中的制度及 制度台账更新到位，确保 OA公共盘中的制度齐

14、全、版本正确、查找便捷。5.11.2 董办行政秘书负责将所有受控 制度及制度讨论会签表原件分部门存 档。5.12 制度 绩效考核5.12.1 各部门自管的二级制度的执行 效果，及对相关部门二级制度的配合情况， 作为部门绩效考核公共指标项（管理类指标 ），纳入各部门绩效目标责任书，分 值配置由人资部与董办共同商讨确定。6.0 关键 控制点6.1 各部门负责人于每年 5 月份组织一次本部门制度的适用性、可操作性和有 效性的评审，确定改善的需求，形成XX部门制度评审报告并适时完成 修 订。7.0 支撑制度7.1 会议管理制度7.2 制度管理纲要8.0 支撑 记录8.1 制度讨论会签表OA中模板）8.

15、2 制度现场评审会签意见 （格式同制度讨论会签表 ）8.3 XX部门制度评审报告8.4 XX管理制度模板9.0 流程图董事长/分管领导董办会签部门编制部门责任岗位位制度解释岗N06.审查I- Y09.审核10.审批07、整理分歧意 见03、在OA上发起 制度讨论会签 表12、部门内部 宣导11.受控下发、 更新台账、原件 归档成共识04、审阅、会签意见或建议.沟通达08、退回修改2、部门负责人3、制度解释岗 位4、相关部门负 责人5、制度解释岗 位6、董办7、制度解释岗 位8、制度解释岗位9、分管领导10、董事长13、辅导/督促/检 查/通报宣导情况11、董办行政秘 书12、相关部门负 责人1

16、3、制度编制部 门14、制度编制部 门负责人15、督促修订.一亠14、制度执行评价及改进结束15、董办部门评价时间评价结果序号制度名称评价结果改进安排/要求说明评价的 结论（如： 可操作、有 效性、需改 进的内容等）对需改进的 制度，明确 改进责任者、 时限和要求 等。制度名称XX管理制度编号版本编制审查审核批准生效日期状态批准人填写下发时填，受控 或作废1.0目的说明制定该流程制度/指引的目的。2.0适用范围3.0r七说明该流程/制度/指引适用的领域或工作 事项。适用部门、 列出该流程/制度/指引所涉及到的部门。需编制内容： 字体：宋体字 号：小四行间 距：1.5倍页边 距：默认值4.0职责:列出该流程/制度/指引所规定的工作的涉及岗位的具体职责。5.0内容x I条款号编制标准：%*轧5.0（空两格编写） * 2 _5.1（空两格编写）/文件正文：5.1.1 （空一格编写）:建议按流程流转顺序开展制度：1 1.的编写，将流程浮现出来。a)规定由谁做？b)在什么时间、什么条件下做？P1 11 1如何做？11 11 11 1需要什么资源？111;达到什么要求？i1* /6.0关键控制点_r 严丁 r r 、1保留什么记录等？:* /二心二 一士左立