大学生寒假证券公司实践报告范文

1、大学生寒假证券公司实践报告范文实践人：陈伟庭实践时间：2020年 1月14日1月 30日实践地点：方正证券股份有限公司资兴营业部实践目的： 需求。了解证券行业的特点、发展、日常工作内容以及人才2020年 1月 14日上午开始，我在方正证券股份有限公司资兴营业 部实行了为期两周的实践工作。我在客服经理肖经理的热心指导和客 服同事的协助下，积极参与了公司客服日常各项相关工作。方正证券有限责任公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公 司之一，成立于 2008年 5月 12日，是湖南本土的法人金融机构，中 西部的证券公司。公司以湘、浙两省为重点，在全国 15个省（ 市）拥有 81 家营业网点。在我的实

2、践过程中我了解到，方正证券股份有限公司 资兴营业部中的人员部署：总经理一位、营销部总经理一位、客服部 总经理一位、营销经理兼投资顾问 12位、财务人员 2位、前台 2 位、 客服人员 4 位、保安一位、实践人员 6 位。各个职务的分配非常合理， 这其实就是高效工作的保障。我现在将我了解到的整个工作程序描述如下：一、开户开户流程：1. 本人携身份证原件和银行卡来我公司营业部办理开户手续：填写下面三个表自然人证券账户申请表 ;证券交易委托代理协议书：上海证券交易所个人投资者行为 指引方正证券有限责任公司防范非法证券行为风险揭示书风 险提示书客户须知投资者风险承受水平调查表 （ 稳健型、积极型、 保

3、守型、激进型 ） 权证风险揭示书开户申请表证券交易委托代理 协议;方正证券股份有限公司客户交易结算资金银行存管协议书并与我公司签署三方 （ 自然人、证券公司、银行 ）存管协议。2. 办理完成后在交易时间到银行办理三方存管手续，银行端办理完成后就能够在本公司的交易软件上实现银证转帐、买卖股票。注意事项：1、自然人开户的必须由客户本人签署开户文件，不得委托代理人 代为办理开户手续。开户手续以及三方存管手续必须在股票交易时间 （周一至周五 （节 假日休市 ）9：30-11：30、13：00-15：00. 集合竞价的时间是 9：15-9 ： 25）办理2、三方存管银行：建行中行工行农行。3、向客户简要

4、介绍公司的客服热线电话95571。4、推荐客户使用方正证券的泉友会服务平台，方正证券的官方网 站网址为或者。5、向客户介绍泉友通手机炒股软件，并为其下载安装。提示客户 股市有风险，入市须谨慎”。二、客户回访因为客服部刚刚建立，营业部对近几年 4000 多位开户客户都未实 行回访，为了更好地完善客服工作，从而更好地为客户服务，公司计 划每天回访 40-60 位客户，半年之内完成客户回访工作。回访方式：电话回访准备工作：将客户信息记录，如姓名、性别、电话号码、账户资 金数量、最近所买股票情况等。回访过程： 1、问候“您好 ! ”并确认客户身份 ;2、问询客户是否方便接听，能否接受公司大约 2 分钟

5、的客户回访 ;3、询问问题4、感谢客户配合，祝福客户投资愉快”。三、建立了客户服务QC群金金有味”为了更好的与客户实行交流，建立了客服群“金金有味”。搭建客户与营业部直接交流的桥梁，我了解到的加入程序如下：1、由公司员工推荐，将客户姓名以及账户号递交给 QQ群管理员 梁勇同志 （每位员工至少推荐五位客户 ）;2、客户需自行申请加入QQ群，并在请求信息中输入自己的账户 号+姓名;3、梁勇同志会通过电脑确定客户姓名账户号是否确实存有，并同 意;4、客户加入。在群内，每位员工都有义务活跃群内气氛、分享股票信息、回应 客户问题等。为了提升员工积极性，还设立了“活跃积极分子奖”， 一二三名分别奖励 30

6、0、 200、 100 元。四、投资者教育专项活动很多股民进入股票市场不久，对市场内的很多专业术语不懂，对 炒股软件的使用也不是很清楚，为了提升股民素质，让股民更好的了解股市，赢得更多的利润，公司为股民展开了投资教育者活动，主要是新股民教育和近期股票市场分析。五、早、午评工作早晨开市前以及下午收市以后，通过广播形式，现场向投资者发 布最新股市信息、分析大盘走势，并适当播放一些音乐，营造良好的 氛围。以上就是我在公司客服部通过实践、问、看等方式了解的公司日 常工作 。社会实践实践体会我是大二数学系学生，对自己将来毕业后的发展还处于迷茫期， 考研是我现在想的目标，考什么研则是我现在需要想的问题。我想考 研的大方向是经管类的，但是，经管类的专业很多，什么才是我应该 努力的方向呢 ?为此在这个寒假，我利用年前的一点时间，在方正证券 资兴营业部实践了两周时间，希望能够了解这个行业。在此之前我对证券行业的了解甚微，仅仅知道证券行业和股票相 关。当我刚刚进入方正证券资兴营业部时，感觉特别迷茫，因为我没 有任何证券方面的理论基础，完全是个新人，所以我抱着一种学习的 态度，战战兢兢地来到了公司，感觉一切都是那么新鲜。我什么都不 懂，什么都想知道，于是我遇到不明白的地方就问，慢慢的，我也就 知道了很多我在学校课本上学不到的东西，除了以上我对证券公司的 日常工作内容的了解，通过与客服部经理肖经理的交