5A文机场集团公司法务审计部职责说明书

1、5A 版优质实用文档 首都机场集团公司法务审计部职责说明书 部门名称： 法务审计部部门编号： 所属上级部门： 集团总裁工作地点： 集团总部 拟订人签字：审核： 评审代表签字：生效日期： 职责概述 组织拟订、修订集团法律事务管理制度；制定或审核集团内部各项规章制度；对 公司的经营管理、重大项目及合同进行审查与法律监督，并提供法律咨询；处理公司 对外法律诉讼及仲裁事务等。 制定集团公司审计制度及各项审计计划， 审核会计资料及其他经济资料的真实性、 合法性和合理性，监控项目、工程的实施情况。 部门职责详述 工作内容 职责 衡量标准 一、制度管理 1. 组织拟订、 修订集团法律事务管理制度， 报集团总

2、裁， 审批后，抄送高级巡视工作小组、财务部、会计部、 投资管理部、成员企业及直属单位的各相关部门/ 单 位； 2. 根据审计行业规范及职业道德，组织拟定、修订集团 审计管理制度及审计大纲 （包含审计目标、 审计流程、 审计内容等），报集团总裁，审批后，抄送高级巡视工 作小组、财务部、会计部、投资管理部、成员企业及 直属单位的各相关部门 / 单位； 3. 根据企业会计制度及独立审计准则，制定审计工作方 法，组织草拟审计工作细则，报集团总裁审批；抄送 高级巡视工作小组、财务部、会计部、投资管理部、 成员企业及直属单位的各相关部门 / 单位。 二、上市公司 法律事务 1. 集团公司进行涉及上市公司重

3、大投资、并购项目之前 参与对项目的审慎性调查，了解有关法律动态，并就 有关法律问题及时向总裁及项目组提出专项报告； 2. 参与上市公司重大投资、并购项目的方案制定及实施， 参与有关谈判，起草、修改、审查以集团公司名义对外 签署的所有上述项目合同及其他法律文件，报集团总裁， 5A 版优质实用文档 1 5A 版优质实用文档 经批准后递送项目组； 3. 涉及上市公司重大投资、并购项目执行过程中的即时 法律监控与监督管理； 4. 对上市公司的的决议审批、股权变动、资本运作等方 面的问题提供法律咨询。 三、投资法律 事务（非 上市公 司） 1. 在集团公司进行重大投资项目之前参与对项目的审慎 性调查（或

4、实地调查），并就有关法律问题进行审核， 向集团总裁及投资管理部提出专项报告； 2. 参与集团公司重大投资项目的方案制定及实施，参与 有关谈判，起草或审查有关文件，报集团总裁，经批 准后递送项目组； 3. 集团公司重大投资项目执行过程中的实时监控与监督 管理； 4. 投资项目结束后的日常监管。 四、劳动及公 司内部 法律事 务 1. 就与集团公司经营管理有关的事项，根据集团总裁及 各委员会的要求提供法律咨询； 2. 及时了解有关劳动法及集团公司管理的法律及实践情 况并备案，备相关部门咨询； 3. 拟订或审查集团公司劳动合同，呈报集团总裁，经批 准后转交相关部门； 4. 参与制定或审核集团公司各项

5、内部规章制度，报集团 总裁，经批准后交相关执行部门。 五、经济合同 及知识 产权法 律事务 1. 审查集团公司不涉及对外投资的经济合同，呈报集团 总裁，经批准后转交相关部门； 2. 处理集团公司知识产权事务，呈报集团总裁，经批准 后转交相关部门； 3. 了解有关合同法及知识产权的法律及实践情况并进行 备案，以备相关部门咨询； 4. 掌握集团公司合同管理及知识产权保护情况并备案， 如有偏差，提出修订意见，报总裁，批准后转交相关 部门。 六、诉讼及仲 裁法律 1. 作为集团公司的代理人参加劳动争议案件的仲裁及诉 讼，并将诉讼结果报集团总裁； 5A 版优质实用文档 2 5A 版优质实用文档 事务 2

6、. 了解有关诉讼及仲裁的法律及实践情况并备案。 七、财务审计 1. 根据企业会计准则，对集团各部门 / 单位提供的财务报 表、财务相关科目以及相关凭证进行审计，并确认是 否符合中国企业会计制度的要求，是否存在重大会计 差错并出具审计报告，上报总裁； 2. 向各部门 /单位收集信息资料，进行年度预决算审计， 确认其是否以客观事实为基础，是否真实、合法、可 信，出具审计报告，上报总裁； 3. 进行集团专项开支的专项审计，出具审计报告，报总 裁； 4. 进行集团内控制度的审计，出具审计报告，上报集团 总裁； 5. 核实各部门 / 单位提供相应信息及资料是否真实可靠。 八、项目审计 1. 根据项目实施

7、情况，审计项目招标过程和实施过程，出 具审计报告，上报总裁；如果出现问题，出具初步的处 理意见，报集团总裁，批准后，报送高级巡视工作小组 和相关单位，并监督落实； 2. 向会计部、投资管理部及项目执行单位收集相关信息， 对完工项目进行审计，并出具审计报告，上报总裁， 并根据阅读权限抄送高级巡视工作小组及相关部门。 九、其他事务 1. 按规定建立法律动态档案，及时向行政管理部移交或 进行备案，按制度规定提供查询服务； 2. 掌握与集团公司业务有关的立法及有关实践动态，定 期编写法律动态简报 ，备总裁及各委员会参考； 3. 商人力资源部， 制定法律知识培训计划， 报集团总裁， 经批准后执行，定期对

8、集团公司员工进行法律宣传、 培训； 4. 在集团公司决定就专项事务外聘律师事务所的情况下， 就律师事务所的选择提出建议，并负责与外聘律师事务 所的协调和沟通； 5. 保管或临时保管法务、审计项目文件，按规定建立法 务、审计项目档案，及时向行政管理部移交档案或进 5A 版优质实用文档 3 5A 版优质实用文档 行备案，按制度规定提供查询服务； 6. 根据对重要岗位人员进行在职、离职审计，出具审计 报告，上报集团总裁； 7. 完成领导交办的其他工作。 主要考核指标 职位及职称设置 职位名称 标准人数 备注 法务审计部总经理 1 法务业务经理 1 审计业务经理 1 资深法务专家 外聘 高级法务专员 1 中级法务专员 若干 法务专员 若干 助理法务专员 若干 资深内部审计专员 1 高级内部审计专员 1 中级内部审计专员 若干 内部审计专员 若干 助理审计专员 若干 工作关系说明图 上级部门名称 同级业务相关部门 /单位： 总裁 总裁办公室、战略规划部、 财务部、会计部、投资管 理部、人力资源部、行政 本部门名称 管理部、党群工作部 法务审计部 直属部门 /单位： 集团成员企业中的业务相 无 关部门： 法务及审计部门或人员 5A 版优质实用文