法律事务手册

1、法律事务手册草拟第一章 合同管理规定总经办：1 目的为规范 合同管理工作，明确合同管理流程，界定 之间的工作接口，有关合同管理规定，特制定本管理规定。2 适用范围本规定适用于 的管理。3 管理职责3.1 参与合同管理的部门与人员3.1.1 参与合同管理的部门或人员包括合同主办部门、评审部门、审核人、授权审批人、签署人、归口管理部门、实施部门以及与合同管理有关的其它部门。3.1.2 合同主办部门是指按照业务职责组织业务实施的部门或机构， 等。3.1.3 合同评审部门是指在签约前参与合同文本评议和谈判并从部门职能角度提出评审意见以防范合同风险的部门。3.1.4 合同审核人是指在合同文本评审完毕后，

2、组织对合同评审意见进行综合、安排落实并在审核人处签字的人。3.1.5 授权审批人是指根据 有关授权管理制度的规定，在其授权范围内有权最终决定是否采纳评审意见和是否签署该合同并在批准人处签字的人。3.1.6 合同签署人是指有权代表 在合同最终文本上签字的人。3.1.7 合同归口管理部门是指负责制定和解释本规定，并负责从总体上协调组织合同评审、签署、实施、合同纠纷解决等任务的部门。3.1.8 实施部门是指负责具体组织合同内容实施的部门。3.2 合同管理部门的职责 （下称“合约部”）为 合同归口管理部门，具体职责：（1） 负责处理与合同有关授权管理、合同法律风险评估及法律事务等工作；（2） 组织制定

3、及修订标准合同文本；（3） 负责各类合同合法性的审核；（4） 主持重大项目和复杂合同的草拟；（5） 参加重大合同的签约谈判；（6） 建立合同台账以及合同文件的保管；（7） 对 机构合同实施、合同管理提供法律支持服务。4 合同管理流程合同管理流程根据不同的合同类别设定，该流程分别对等 n类合同进行规定，其他合同参照此流程执行。4.1 合同起草4.4.1 合同文件一般由合同主办部门负责起草，需要时，其他部门应予以协助。4.4.2 合约部负责组织制定海外事业部各类标准合同文本。负责合同起草的部门和人员办理相关业务时应尽可能使用标准合同文本，视实际情况在已有的标准合同文本基础上进行修改使用。标准合同文

4、本如含通用条款与专用条款两部分。通用条款由合约部拟订，合同草拟人不得增加、删减、更改；合同草拟人可根据项目实际情况对专用条款部分做相应的调整。如遇以下几种情况， 可委托合约部牵头会同合同主办部门共同草拟和修改：l 重大 ；l 改制、并购、转股、担保等法律专业文件或合同；l 事业部各部门、分支机构认为合同条款较复杂、风险较大的其他业主合同。4.4.3 项目前期合作协议、项目咨询服务协议及联营体协议等此类协议由 标准文本结合项目实际情况草拟。4.4.4 业主合同采用业主提供合同文本的，由合同主办部门按照本规定对业主提供的合同文本进行评审会签。4.4.5 分包合同由合约部根据标准文本结合项目实际情况

5、草拟。项目部在项目经理授权范围内主办的分包合同和采购合同等，由项目合约商务经理根据标准合同文本结合实际情况草拟。4.4.6 有要适用标准，无可自拟。4.4.7部门的业务合同，由职能部门按照合约部提供的类似业务合同范本草拟或委托合约部草拟。4.2 合同的评审会签与谈判各类合同在审批之前都必须按照本规定进行评审会签。合同评审的牵头部门为主办部门，合同主办部门或者授权审批的领导认为必要时可以增加其它部门参加合同评审。4.2.1 合同评审的部门与程序（1）海外直营项目业主合同的评审海外直营项目业主合同的评审会签分两种情况：l 合同额度在 授权范围内的采用内部审核模式，合同额度超过 授权的，评审会签实行

6、“双重评审”制度。（2）其他。4.3 合同档案管理 合同档案管理是合同管理制度的组成部分，也是 为维护自身的合法权益而采取的必要手段。通过对合同的档案管理，可以保存与合同有关的相关证据材料，一旦发生纠纷，可以及时运用档案记载的内容，依法维护公司的权益。合同档案管理办法的主要内容包括档案的期限、档案管理部门、合同档案的归档与借阅、档案利用、档案管理责任等。4.3.1总则1.1为加强本公司的合同档案管理，制定本办法。1.2合同档案的保存期限为5年，由公司档案处负责保管。1.3公司法律顾问室作为公司的合同归口管理部门，也应当保存一份完整的合同档案资料。4.3.2归档2.1合同订立后，主办单位应将合同

7、文本的复印件送档案处和法律顾问室各一份。同时应指定专人负责本合同的履行及相关资料的整理。2.2合同履行完毕后10日内，主办单位应将全部合同资料整理成册，按照时间顺序先后编排，装订成册，正本送交档案处，并制作副本一份交法律顾问室。2.3档案处和法律顾问室接收资料时应当出具收据。4.3.3档案借阅3.1根据工作情况，需要查阅档案的，应当由查阅部门提出申请，报经主管总经理批准同意后，到档案处办理借阅手续。3.2借阅档案原则上应在档案阅读室查阅，不得带出档案室。确有必要借带出档案室阅读的，应经主管领导批准后，方可带出。4.4.4诉讼与仲裁4.1发生诉讼或者仲裁的合同，其合同档案中应附有诉讼或者仲裁的全

8、部资料。4.2诉讼或者仲裁文书应独立整理归档。为诉讼或者仲裁的需要，法律顾问室借用原件后应在10日内归还。如果不能按期归还，应说明理由并报经领导阅知。4.4.5责任5.1主办单位未能按本手册规定，办理归档手续的，对直接责任人扣发 个月的奖金。5.2借阅档案人丢失档案的，根据情节可以给予警告、记过、记大过、开除、解除劳动合同的处理，并给予扣发3至12个月奖金的处罚。第二章 债权债务管理规定1 目的为了保证公司生产经营管理工作正常进行，确保债权债务安全，及时清收清理债权债务，维护公司合法权益。2原则以债权债务安全预防为主，维护公司合法权益，按照协商、调解、仲裁、诉讼等顺序，合法清收清理债权债务。3

9、债权债务管理职责3.1 总体掌握公司债权债务情况，及时向公司领导和公司有关部门反馈清理清收债权债务的信息；督促、指导、协助债权债务纠纷发生单位完成案件资料的收集和调查取证工作；指导、协助、监督债权清收的执行；协助、参与债权债务纠纷案件的协商、调解、仲裁、诉讼等。3.2公司市场经营部负责公司合同管理工作。3.3公司财务部负责公司法定债权债务凭证及其它相关基础资料的管理工作。按照本办法规定的“债权分类标准”，划分正常债权和非正常债权，每年1月份和6月份分别制定正常债权清收计划、非正常债权清收计划。待添加的隐藏文字内容23.4 是债权债务清理清收的具体实施单位，并按照公司 具体要求操作运行。4 债权

10、债务责任人及其职责4.1债权债务责任人的认定4.1.1债权债务责任人：债权债务发生的直接经手人为债权债务责任人并与其直接领导者共同承担债权债务的风险防范和清收清理责任。4.1.2债权债务发生的直接经手人已经调离原单位或者因其他原因导致无法认定责任人的，其所在部门必须及时指定本部门其他人为责任人，否则该单位负责人即为债权债务责任人。4.1.3责任人因工作调动、内退、退休、离职或其他原因无法履行债权债务清收清理职责的，按照4.1.2款规定程序重新确定双清责任人。4.2、双清责任人的职责4.2.1是债权债务所在单位指定的纠纷案件代理人。4.2.2负责收集、整理、保存、保护债权债务的原始凭证等证据资料

11、。4.2.3已经正式指定的双清责任人须积极配合有关部门及人员接收债权债务资料并予以妥善保管，债权债务所在单位及其负责人须积极安排有关部门及人员移交债权、债务资料。4.2.4按照公司 的要求报送与债权债务纠纷案件有关的证据资料及诉讼文书。4.2.5严格按照正常债权清收计划和非正常债权清收计划确定的时间进度清收债权。4.2.6认真履行债务清理职责。4、债权债务的风险防范4.1债权债务风险防范的基本要求4.1.1确定业务对方的主体资格是否合法。4.1.2确定业务对方的经营范围是否在双方合作业务范围之内。4.1.4确定业务对方的偿债能力(或履行义务能力)。4.1.5确定业务对方的资信能力(资信等级、商业信誉等)。4.1.6合同或协议条款是否完善合法，双方权利义务关系是否明确。4.1.7确定有关单据是否规范。4.1.8尽量采取担保措施条款。4.1.9风险监测：业务双方展开合作后，双清责任人须对业务对方的经营状况进行适时必要的监测，一旦发现业务对方有下列情形之一并有确切证据时，须立即向所在单位汇报，并及时依法采取必要的防范措施。(1)经营状况严重恶化。(2)出现转移财产、抽逃资金，以逃避债务。(3)丧失商业信誉。(4)有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形。4.1.10诉讼时效：是指从债权或债务所在单位在知道或应当知道合法权益遭受侵害之日起计算，在法律规定的期限内若不向业务对方或人