知识产权内审检查表

1、受审核部门总经理接待人审核组成员审核时间2015年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.1总体要求如何保持知识产权管理体系运 行的有效性？询问建立符合GB/T29490-2013标准的知识产权管理体系文件，并 按照文件要求进行日常工作的指导。V2如何推进公司知识产权管理体 系的不断改进？询问通过制定知识产权目标、知识产权的内部审核、管理评审对公司知 识产权运行进行监控，对未达成的目标、内审的不符合项及管理评 审的改进意见提案进行分析和改善。V35.1管理承诺疋否明确取高管理者的知识产 权职责？询问经过询问，已经明确知道最高管理者的知识产权职责。V4公司通过哪些活动保

2、证达到知 识产权有效运行的承诺？询问通过建立知识产权方针、设定知识产权目标、内部审核、管理 评审等活动来确保知识产权有效运行。V55.2知识 产权方针企业是否制定知识产权方针？ 企业知识产权方针的制定的依 据是什么？询问企业已经制定了知识产权方针，并经过总经理批准。方针目标 的制定以公司发展经营计划为依据制定。V6企业知识产权方针适应企业经 营发展？询问知识方针的制定是依据经营计划而来。V7知识产权方针是否得到全体员 工的理解？询问知识产权方针和目标均在知识产权培训培训时进行讲解，并由 各部门部长负责部门内部宣传。V85.3.1 知 识产权管 理体系策 划知识产权的策划是否充分理解 了相关方的

3、需求？如何去理解 相关方的需求？询问通过与客户的沟通，了解客户对公司技术产品的要求，按照客 户要求联合开发或独立开发满足客户要求的产品，并经过知识 产权的申请保障各方利益。V9知识产权的运行中的各项活动 是否得到策划，确保其在实施 过程中的有效管理？询问知识产权的有管理主要通过知识产权目标的考核，内部审核、 管理评审三个方面进行。1-3月的知识产权目标均达成说明知 识产权体系运行是有效的。V备注：判定中“V”表示“符合项O ” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门总经理接待人审核组成员审核时间2015年4月16日序号标准（文 件）条款审核内

4、容审核方式审核记录判定105.3.2 知识产权目标公司是否建立事宜考核的知识 产权目标，并形成文件？询问、查阅建立知识产权长期目标，中长期目标和年度目标，年度目标和 中长期目标是数据考核的目标，并且通过对年度目标进行分解， 对各部门按月进行知识产权目标的考核。V11知识产权目标的制定按照什么 样的原则进行制定？询问知识产权的目标制定依据知识产权方针进行分解，同时考虑公 司实际情况制定的。V12如何确保知识产权目标在实施 运行中的持续有效？询问管理评审时进行知识产权目标的评审，对不符合实际情况的知 识产权目标进行调整，以确保知识产权目标的持续有效且适宜。V135.4.2 机构是否建立知识产权管理

5、的专门 机构及专业人员？询问、查看查阅知识产权管理体系架构图，已经设立专门的知识产权部门 并配备有专门的知识产权工作人员。V14是否明确知识产权机构和人员 的工作职责和权限？询问、查阅经询问，已经由人事部编写和知识产权产权部门的工作职责和 权限。V155.5管理评审公司如何开展知识产权管理评 审工作？询问、查阅公司制定知识产权管理评审控制程序，按照程序文件的要 求每年对公司进行知识产权体系的评审，各部门提前准备评审 输入资料，通过会议进行评审。V16是否根据管理评审结论进行工 作改进？询问管理评审的问题均形成改进意见，改进工作由知识产权部门进 行监督跟进。V备注：判定中 “V”表示“符合项O”

6、 ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门管理者代表接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.2.1 总 则公司是否按照要求建立知识产 权管理体系所需文件？询问、查阅公司按照标准GB/T29490-2013要求建立33份知识产权文件以 确保知识产权管理体系有效运行。V2公司建立的知识产权文件的实 施是否已经过审批？查阅所建立的知识产权文件均经过审批。V3如何保持知识产权文件的有效 实施和运行？询问通过内部审核、管理评审提出并评审体系文件运行的不足，然 后改进。V45.4.1 管 理者代表

7、是否明确管理者代表承担的职 责和所具有的权限？询问经询问，管理者代表明确其管理职责主要包括以下内容：1.领导、审查、批准和监督知识产权管理机构的各项工作，确保知识产权管 理体系的建立、实施和保持；2.协调企业内外有关知识产权工作， 确保知识产权沟通的有效性；3.确保知识产权管理体系运行和改进 需要的各项资源的落实；4.及时向公司总经理提供有关知识产权信 息；5.确保全体员工对知识产权方针和目标的理解。V5如何履行管理者代表的职责？询问经询问，管理者代表主要通过对知识产权管理部门的日常工作， 主导公司内部审核、管理评审工作，协调企业内外部资源，确 保知识产权管理体系的实施和保持。V65.4.3

8、内部沟通是否建立知识产权管理的内部 沟通渠道，已确保知识产权管 理体系的有效运行？询问、查阅知识产权管理体系内部沟通包括会议、宣传资料、信息意见反 馈渠道等。V7如何完善和改进内部沟通的渠 道？询问通过管理评审过程和合理化建议途径对需要改进的问题进行完 善和改进。V89.1总则是否明确并策划知识产权管理 体系审核和改进所需的监控、询问策划过程包括：1.确保产品软硬件设备设施符合体系要求；2. 确保体系的持续适宜性。公司主要通过知识产权的内部审核和V审查和改进的过程？如何确保 过程得到有效的实施？管理评审达到体系的话宜性、有效性。备注：判定中 “V”表示“符合项O” ；“ ”表示“观察项” ；“

9、X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门总师办（知识产权办公室）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.2.3 知 识产权手 册是否在手册中明确规范在企业中的适 用条款？询问、查阅知识产权管理手册的编写按照 GB/T29490-2013要求 编写，没有进行条款的删减。公司手册完全符合标准要求。V2是否包括知识产权机构及其职能？询问、查阅查阅知识产权管理手册手册内容中包含知识产权机构 及各部门的职能说明。V3知识产权手册是否对知识产权管理体 系过程之间的相互关系表述清晰？是 否对知识产权文件进行引用？询问、查阅知识

10、产权手册，明确了知识产权管理体系的各个过程，并 且对知识产权文件、记录进行引用。V4如何保持知识产权手册的有效性？询问知识产权和程序文件作为年度评审的内容之一，在评审中 对不适用的部分进行修订。确保知识产权手册的有效性。V54.2.4夕卜来文件与记录文件是否有形成文件的知识产权外来文件 与记录控制的程序？询问、查阅经查询，公司已经形成知识产权外来文件与记录控制程 序，并经过批准发行使用。V6外来文件的管理是否进行了有效管理？询问、查阅经查询，暂无外来文件。V7外来文件获取时间及来源是否可识别？询问、查阅经查询，暂无外来文件。（外来文件记录表中对外来文件 的填写要求包括获取时间及来源等信息）。V

11、8是否规定了记录的标识、贮存、保护、 检索、保存和处理的方式？询问、查阅查看知识产权记录控制程序和知识产权记录目录，对记录 的储存、保护和保存时间等作了明确的规定。V9记录文件保存是否完整、可查询？询问、查阅查记录文件的内容，记录文件均保存完好。V备注：判定中“V”表示“符合项O ” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门总师办（知识产权办公室）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定105.3.3 法 律和其他 要求是否能够识别法律法规和其他要求识别？询问、查阅建立法律法规及其他要求控制

12、程序，识别知识产 权有相关法律及要求。V11是否建立法律法规和其他要求的获取渠道？询问、查阅建立知识产权法律法规的获取途径，形成知识产权 法律法规获取一览表。V12如何保持法律法规和其他要求的时效性？询问、查阅定期对法律法规进行查新，更新的法律法规在法律 法规及其他要求清单上更新登记，并在 OA系统中替 换旧版法律法规。V13是否建立法律法规信息传达的渠道或途径， 确保员工及时获得的法律法规信息？询问、查阅在OA上建立知识产权法律法规文件夹，将相关法律 法规文件进行公示。所有人员可进行知识产权法律 法规的查询。V146.4信息资源是否建立形成文件的信息资源管理文件， 规定信息资源管理所需的控制

13、要求？询问、查阅建立了知识产权信息资源控制程序对知识产权 信息进行官理。V15是否建立知识产权信息收集的渠道，以确 保及时获取行业领域和竞争对手的知识产 权信息？询问、查阅根据知识产权信息资源控制程序的要求建立知识产 权信息收集一览表，通过信息收集一览表的网站可 对知识产权信息进行收集和分析。V16对外发布的信息如何进行控制的？询问、查阅知识产权信息的对外发布需要填写知识产权信息 发布申请表 审批通过后方可发布。目前公司尚未 进行新的知识产权信息的发布。V17是否有建立知识产权信息数据库？如何使 用和管理知识产权数据库？询问、查阅公司使用宁波知识产权局建立的知识产权信息数据 库，信息库的使用经

14、过老师的专门培训。V备注：判定中 “V”表示“符合项O” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门总师办（知识产权办公室）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定197.1获取如何保证实施产权获取工作的开展？是否 有制定知识产权获取的工作计划，明确的 获取途径和方式？询问、查阅公司建立知识产权获取程序规定了知识产权获取 的工作流程，并制定了知识产权的获取计划和获取方 式。V20知识产权获取记录和文件信息等是否得到 有效的管理和控制？询问、查阅知识产权获取前进行知识产权申请审批，查 3月份有

15、进行一次知识产权的申请，有知识产权申请的记录。V21发明人的署名权是否得到有效保障？询问、查阅知识产权发明人，均享有知识产权署名权。V227.2维护如何对知识产权档案进行管理？询问、查阅知识产权的资料由总师办建立各项资料的文件夹管理 进行管理。V23是否对知识产权的权属变更进行适当的评 估？并保持相关记录？询问、查阅暂时没有权属变更的情况发生，无评估记录V24是否保持有知识产权权属放弃的进行适当 的评估？并保持相关记录？询问、查阅暂时没有权属变更的情况发生，无评估记录V备注：判定中 “V”表示“符合项O” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部

16、门总师办（知识产权办公室）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定267.3.1 实 施、许可 和转让是否编制形成文件的程序对知识产权的实施、 许可和转让过程进行规定？询问、查阅已形成知识产权实施、许可、转让控制程序 对知识产权的实施、许可、转让过程进行规定V27公司如何实施知识产权是知识产权产业化？外 来知识产权实施产业化是否进行评估和调查？询问、查阅公司自主研发的知识产权在产品试制和小批量 生产时进行验证，验证通过的直接进入量产阶 段，实现产业化。公司尚未进行外来知识产权 实施产业化。V28知识产权的转让和许可如何进行？是否制定相 关的

17、调查和评估？询问、查阅尚无知识产权的转让、许可的情况发生。V297.3.2 投融资投融资活动中是否进行知识产权的尽职调查、 风险的控制和价值的评估？是否有进行投资地 点法律法规、政策信息的收集和分析？询问、查阅尚无投融资的情况发生。V307.3.3 企业重组是否有发生企业重组的情况？询问无企业重组情况发生。V31企业合并或并购前是否进行知识产权的尽职调 查？询问、查阅无合并与并购情况发生。V32企业出售或剥离资产前，是否相关的知识产权 开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权 对本企业未来竞争力的影响？询问、查阅无企业出售及资产剥离情况发生。V337.3.4 标准化企业是否有参与标准化组织？企

18、业是否了解和 熟悉标准化组织的知识产权政策和工作程序？询问没有参加标准化组织V备注：判定中 “V”表示“符合项O” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门总师办（知识产权办公室）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定347.3.5 联 盟及相关 组织是否参与知识产权联盟或其他组织？是否了解 联盟组织或其他及组织的知识产权政策并进行 信息的评估？是否了解知识产权联盟时，应遵 循的原则等？询问没有参加知识产权联盟或其他组织V357.4.1 风险管理公司是否建立知识产权风险管理控制程序？询问、

19、查阅已经建立知识产权风险管理控制程序V36公司从哪些方面对知识产权风险进行控制？询问公司风险控制主要从，研发（研发前、研发中） 、生产原料采购、产品销售、展会、销售后的 市场监控等方面进行知识产权的风险控制。V37公司米取哪些措施避免和降低侵犯他人知识产 权的风险和预防他人侵犯我司知识产权的情况？询问、查阅公司建立知识产权市场监控机制，监控公司产 品在市场上可能出现的侵权与被侵权的情况。 查询记录知识产权市场监控表。V38知识产权风险发生后米用什么应对措施或响应 机制？询问、查阅公司编制形成文件的知识产权预警制度、 知识产权应急方案，在出现知识产权风险 后根据文件流程进行处理。V397.4.2

20、 争议处理是否建立知识产争议处理控制程序？询问、查阅已建立形成文件的知识产权争议处理控制程 序V40是否明确知识产权争议处理中的知识产权保护 途径和处理方式？询问、查阅知识产权争议处理控制程序中明确了知识 产权争议处理的途径为协商、调解、行政处理、 仲裁和民事诉讼五种V417.5合同管理是否明确公司合同的种类？并对合同中进行知 识产权条款的审查？询问、查阅公司合同种类分为技术合同、米购合同、销售 合同、生产服务合同、劳动合同这几类。合同 签订前均进行知识产权条款的审核。V备注：判定中 “V”表示“符合项O” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核

21、部门总师办（知识产权办公室）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定427.6保密是否形成文件的程序，对公司保密信息进行规 定和管理？询问、查阅公司形成保密管理控制程序对公司的涉密 信息、涉密人员、涉密设备、涉密区域进行规 定。V43是否识别公司涉密人员，并设定保密等级和其 接触权限？询问、查阅建立涉密人员清单，规定涉密人员范围。V44是否明确规定可能造成知识产权流失的涉密设 备的使用目的、人员和方式？询问、查阅建立涉密设备清单，规定涉密设备及保管 人员。并在涉密设备上增添标识提示。V45是否明确公司的涉密信息，并规定涉密信息的 保密等级、

22、期限和传递、保存和销毁的要求？询问、查阅建立涉密信息清单，规定涉密信息范围， 其保管方式信息根据保密管理控制程序以 文件控制程序和记录控制程序规定为 主。V46是否明确规定公司涉密区域，规定客户以及参 访人员活动的范围？询问、查阅制定了涉密区域清单将涉密区域的参访人 员、批准权限等作出规定。V479.2内部审核是否有形成文件内部审核程序对公司内部审核 活动进行规定和管理？询问、查阅已编制形成文件的知识产权内部审核控制程 序，对公司内部审核过程进行官理。V48是否定期按照标准对知识产权管理体系进行内 部审核？询问、查阅已按照知识产权内部审核控制程序每年进 行一次内部审核。V499.3分析和改进是

23、否根据知识产权方针、目标以及检查、分析 的结果进行知识产权改进措施的制定和落实？询问、查阅知识产权管理体系内部审核发现的不符合项填写 不符合项报告，内审员进行跟踪处理，确保改 进计划的实施。管理评审中发现的问题产生纠正 改进措施表，由知识产群部门对问题点进行跟踪 处理。V备注：判定中 “V”表示“符合项O” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门产品部接待人审核组成员审核时间2014年4月17日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定18.1立项是否对立项项目所涉及的知识产权信息进行检 索？是否通过对知识产权及市场调研结果进行 分析

24、，确定知识产权的潜在合作伙伴和竞争对 手？询问、查阅查询A1000-P15DHS控制电脑项目立项报告， 已经进行立项前的知识产权检索。V3是否有对所立项目进行知识产权方面的风险评 估，并保留风险评估结果？询问、查阅查询A1000-P15DHS控制电脑项目立项报告， 已经进行立项前的检索，并在检索报告中附有 风险的评估及分析。V48.5售前与售后产品在宣传、会展等商业活动前，是否有制定 知识产权保护和风险规避方案？询问、查阅产品宣传前进行了知识产权的检索，并形成了 展会前知识产权检索报告。X5产品的销售前是否进行了知识产权信息的检索？询问、查阅产品销售前完成了产品的知识产权检索报告， 并分析了产

25、品销售的风险。V65.3.2 知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标V7是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。V备注：判定中 “V”表示“符合项O” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门品管部接待人审核组成员审核时间2014年4月17日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定15.3.2 知 识产权目 标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标V2是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查

26、阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。V37.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？询问、查阅经询问，品管部涉密文件主要为公司产品测试 报告。经查阅这些文件，均进加盖了保密章行 了保密管理。V备注：判定中 “V”表示“符合项O” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门行政部接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定14.2.2 文文件发布和修订后再发布是否经过审核和批准？询问、查阅查知识产权文件知识产权管理手册、保密 管理控制程序商业秘密管理制度三份文 件，均经过审核和批准后发行

27、。V2件控制文件管理是否采取密级管理？询问、查阅查阅知识产权文件控制程序内容，文件管 理实施密级管理，将文件分为“绝密级”机 密级”秘密级”三个级别进行管理。V3文件是否进行有效的管理和控制，确保易于识 别、获得文件的有效版本？询问、查阅文件审批完成后，通过OA流程下发到各部门 领导，且文件将在OA系统的共享知识库中公 示。文件更改后重新下发更改系统中旧文件， 保证系统文件为最新有效版本。V4失效文件的管理如何进行？是否有相关失效文 件的销毁记录？询问、查阅失效文件要保留时加盖作废保留章后保留。无 需保留的走作废流程审批后进行统一销毁。查 暂无文件作废及需销毁，无作废、销毁记录。V56.2基础

28、设施公司已配备哪些相关资源，以确保知识产权管 理体系的有效运行？询问、查阅公司提供专门的知识产权办公场所以及办公电 脑、电话等设备以确保知识产权管理体系的有 效运行。V6如何避免采购的办公用品、基础设施资源产生 知识产权纠纷？询问、查阅基础设施的米购在必要时进行知识产权的检索， 并签订附带知识产权责任说明的合同，以此保 障采购活动中的知识产权纠纷。V备注：判定中“V”表示“符合项O ” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门行政部接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定75.3.2 知识产

29、权目标是否已经理解公司的知识产权目标？询问、查阅经询问，已经理解公司知识产权目标V8是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。V97.5合同管理合同签订前是否经过知识产权条款的审核？询问、查阅查已米购的设备周波跌落发生器、静电放电发 生器的采购合同中都添加了知识产权条款。V107.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？询问、查阅经询问，行政部的涉密文件主要为公司的体系 文件、管理文件、公司会议资料等涉密文件。 经查阅这些文件，均加盖了保密章进行了保密 管理。V118.3采购生产设备的购买是否进行相关知识产权检索， 以避免知识产权纠

30、纷发生的风险？询问、查阅经查询，1-3月购买设备周波跌落发生器、静 电放电发生器均进行了知识产权的检索。V12存在风险的米购合同中是否有知识产权相关条 款的内容，以尽量降低知识产权侵权的发生？询问、查阅查已采购的设备周波跌落发生器、静电放电发 生器的采购合同中都添加了知识产权条款。V备注：判定中“V”表示“符合项O ” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门人事部接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定16.1.1 知 识产权工作人员是否明确知识产权管理体系工作人员的任职条件？询问、查阅编

31、制有形成文件的知识产权人力资源控制程序， 程序中规定了知识产权人员的任职资格V2对不满足知识产权任职条件的人员，采取何种措施 进行处理？询问、查阅通过对知识产权专职人员进行培训，使其具备知 识产权任职条件。V36.1.2 教育与培训知识产权教育培训如何开展？是否覆盖标准的培训 要求？询问、查阅查2015年知识产权管理培训计划，计划中对知识 产权的工作的各级人员设置有培训计划。V4知识产权教育培训实施效果如何进行评价？是否形 成相关的记录？询问、查阅知识产权教育培训实施效果通过理论考试与实际 操作相结合的方式进行。如检索平台的培训通过 实操、拍照记录效果，入职员工的知识产权培训 会以考试的形式进

32、行，目前尚未进行新员工入职 培训。V56.1.3 人事合同人事合同的签订是否约定知识产权方面权属？询问、查阅公司专门签订劳动合同的补充协议竟业限制协 议，协议中对知识产权权属进行了规定。V6是否对新进员工知识产权内容的保密性做出规定和 要求？询问、查阅员工入职时签订保密协议，对公司的知识产权 等涉密信息进行保密。V7与知识产权关系密切的岗位是否进行重点管理？询问、查阅公司现行按照所有新入职员工都签订知识产权 声明竞业限制协议以此保护公司可能出现的 知识产权纠纷问题。V8是否明确发明创造人员应该享有的权利和义务？询问、查阅公司专门签订劳动合同的补充协议竟业限制协 议协议中对知识产权权属进行了规定

33、，同时， 公司知识产权奖惩条例保证发明创造者享有 发明的奖励。V96.1.4 入职如何避免新进员工（包括研发等重要岗位）知识产 权纠纷事件的发生？是否对新入职员工进行知识产 权调查？询问、查阅对拟定的重要岗位员工进行知识产权背景调查， 填写知识产权调查表通过调查避免知识产权 纠纷事件的发生。V备注：判定中“V”表示“符合项O ” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门人事部接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定106.1.5 离职如何对一般岗位员工离职后可能造成的知识产 权泄漏进行管理？

34、询问、查阅一般岗位员工离职时，进行知识产权保密事项 的提醒，以防止离职人员对相关信息的泄露。V11核心岗位员工离职如何进行操作，以保证公司 知识产权不被泄漏？询问、查阅核心岗位员工离职进行知识产权事项的提醒， 并根据岗前涉及的知识产权信息确定是否执行 竞业限制协议。V126.1.6 激励公司如何鼓励员工创造知识产权？询问、查阅建立知识产权奖惩条例，对知识产权发明 人依据程序文件的规定进行奖励。V13对员工造成知识产权损失如何处理？询问、查阅员工造成的知识产权的损失，根据知识产权 奖惩条例保密协议要求进行相应处罚， 必要时采用司法途径解决。V145.3.2 知 识产权目 标是否已经理解公司的知识

35、产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标V15是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。V167.5合同管理合同签订前是否经过知识产权条款的审核？询问、查阅人事合同、竞业限制协议、保密协议均为公司 模板合同，合同的相关内容已经过知识产权部 门的审核。V177.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？询问、查阅查阅人事部人事档案、劳动薪资等保密信息， 均按照要求加盖密级章进行密级管理。V备注：判定中“V”表示“符合项O ” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门研发管理部（硬件

36、部、软件部、技术管理部）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定18.2研究开发是否在产品研发阶段进行知识产权信息、相关 文献及其他公开信息的检索？询问、查阅查询A1000-P15DHS电脑的研发知识产权信息 检索，有对相关知识产权信息、文献进行检索。V2是否对开发项目的技术发展状况、知识产权状 况和竞争对手状况进行分析？询问、查阅查询A1000-P15DHS电脑的研发知识产权信息 检索，对知识产权状况和竞争对手进行了知识 产权分析并形成分析报告。V3是否根据所收集到的知识产权信息制定知识产 权开发的规划，以避免出现知识产权重复开发？询问、

37、查阅已经制定了知识产权开发的规划，形成知识产 权开发规划记录。V4是否有在研发各个阶段对项目进行跟踪知识产 权信息的收集，适时调整项目的研发方向？是 否有进行技术设计的规避方案？询问、查阅根据检索结果，对已产生知识产权的技术进仃 了规避，调整设计开发的方向。V5研发成果的评估如何进仃？如何确疋研发技术 项目是否进行知识产权的专利申请或技术保密？询问、查阅研发结果知识产权的申请，需经过知识产权申 请的审批，审批后确定该技术是否作为专有技 术保密，是否进行知识产权的申请。V6如何确定研究成果相关人员的权益归属？询问、查阅根据知识产权奖惩条例对项目研发人员进 行知识产权的奖励。申请专利的技术人员享有

38、 知识产权的署名权。V7研发记录及资料如何管理？询问、查阅研发记录在项目完成后统一交由技术管理部进 行管理，资料的借阅进行借阅登记管理。电子 版文件设置访问权限。V8技术合同的签订是否按照合同管理相关规定进 行？是否有添加知识产权条款的相关内容？询问、查阅暂无技术合同的签订。V备注：判定中“V”表示“符合项O ” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门研发管理部（硬件部、软件部、技术管理部）接待人审核组成员审核时间2014年4月16日序号标准（文审核内容审核方式审核记录判定件）条款94.2.2 文件控制如何进行技术文件的管理？文件的审批、发放

39、 是否受控？询问、查阅技术文件的发放与管理按照知识产权文件控 制程序进行，文件编制完成后均经过审核、 批准，受控后发放至所需部门。V10文件的借阅是否有效的控制？询问、查阅文件借阅情况登记在文件借阅登记表中。V115.3.2 知 识产权目 标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标V12是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。V137.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？询问、查阅所有纸质技术文件的保管经过专人保管，所有 电子版文件的保管均设置访问权限进行管理。VV备注：判定中“V”表示“符合项O

40、” ；“ ”表示“观察项” ；“X”表示“一般不符合项厶”；“”表示“严重不符合项”受审核部门计划采购部接待人审核组成员审核时间2014年4月17日序号标准（文 件）条款审核内容审核方式审核记录判定18.3采购如何确保米购原料不会发生知识产生知识产权 的纠纷？是否有米购原材料的知识产权权属或 知识产权检索的证据和信息？询问、查阅米购前对供应商进行知识产权调查，对有疑冋 的产品进行知识产权检索，确认米购产品知识 产权权属信息。V2拟定米购合同时，是否包含知识产权责任条款 的说明（对知识产权权属、许可适用范围、侵 权责任承担）？询问、查阅查米购订单，在订单中均添加了知识产权责任 条款以及保密条款。V35.3.2 知识产权目标是否已经理解公司的知识产权目标？询问经询问，已经理解公司知识产权目标V4是否按照规定要求履行实施本部门的知识产权 目标？询问、查阅经查询，每月均达成部门知识产权分解目标。V57.5合同管理合同签订前是否经过知识产权条款的审核？询问、查阅米购订单合同添加知识产权条款在 ERP系统中 进行更改，现行采购订单均采用模板合同，合 同内容经过知识产权条款审核。V67.6保密是否对本部门保密文件进行合理有效的管理？询问、查阅米购信息的保密处理有专人负责，并对涉密信 息加盖密级章，放置专门的文件柜进行管理。V备注：判定中 “V”表示“符合项O” ；“ ”表示“观察项” ；“