治理深圳河风险管理计划

1、目目 录录 第一章 项目概况.1 第二章 风险管理目的.1 第三章 风险管理范围.1 第四章 职责与权限的分配.1 4.1 项目经理职责.1 4.2 技术负责人职责.1 4.3 办公室职责.2 4.4 计合部、财务部职责.2 4.5 工程部职责.2 4.6 安全部职责.2 4.7 质量部、环保部职责.2 第五章 风险可接受准则.2 5.1 风险影响严重程度.3 5.2 风险发生的概率分级.3 5.3 风险评估.4 5.4 风险评价准则系数值分析.4 5.4.1 可接受系数 ac.4 5.4.2 广泛可接受区.4 5.4.3 alarp（合理可行）区.4 5.3.4 不容许区.4 第六章 识别风

2、险与分析风险.5 6.1 施工项目风险识别的过程.5 6.2 施工项目风险识别的方法及方法描述.6 6.3 项目风险阶段分析.6 6.3.1 施工准备阶段风险分析.6 6.3.2 施工过程中风险分析.7 6.3.3 维修期阶段风险分析.9 6.4 风险的定性分析.10 第七章 现阶段风险清单编制与应对.12 7.1 现阶段风险清单编制.12 7.2 项目风险应对措施.13 第八章 项目风险登记及风险处理计划.14 8.1 项目风险管理活动策划.14 8.1.1 组织机构.14 8.1.2 项目风险管理活动内容.14 8.2 风险管理活动的验证要求.15 8.2.1 风险管理计划是否已适当实施的

3、验证.15 8.2.2 风险管理活动效果的验证.15 8.3 风险管理活动的评审要求.15 8.4 综合剩余风险分析.15 8.5 项目风险评价和风险控制措施实施后的收集和评审活动.16 第九章 风险管理实施报告.16 第十章 风险管理计划用表.16 第一章第一章项目概况项目概况 治理深圳河第四期工程治理起点于深圳河北治理三期终点平原河口（桩号 13+465） ，治理终点位于拟建莲塘口岸上游约 620m（桩号 17+914） ，河道总长 4.449km。 根据工期要求，第四期工程分为 a、b 两段，本合同为治理深圳河第四期工 程合同 b，与第四期合同 a 工程相接。按深圳河防洪工程河道桩号，起

4、止河道 桩号为 15+275.000 至 17+914.207，治理河长 2.524km。 本标段主要工程项目包括河道工程、堤防工程、深圳侧截污工程、深圳侧 围网工程、堤岸绿化工程、环境保护工程、电气及信息化工程等。合同价为 24157.0325 万元。 第二章第二章 风险管理目的风险管理目的 通过对项目风险的评估与管理，明确施工项目的风险源及风险防范措施， 提高项目的经济效益，为施工营造安全稳定的生产环境，从而实现企业价值的 最大化以及项目风险成本的最小化。 第三章第三章 风险管理范围风险管理范围 本项目风险管理计划是对本项目从开工至保修期结束，整个施工过程中所 进行的风险管理活动。 第四章

5、第四章 职责与权限的分配职责与权限的分配 4.1 项目经理职责项目经理职责 1）对项目风险管理工作全面负责； 2）负责组织各种风险管理所需的资源； 3）组织编制本项目风险管理计划，并审批风险管理计划； 4）主持项目风险分析研讨，形成风险管理报告； 4.2 技术负责人职责技术负责人职责 1）全面负责分析新产品技术工艺在施工应用中的风险； 2）对施工工艺、施工机械选择的风险进行把控； 3）参与风险管理计划的编制； 4）负责技术方案风险及图纸风险的分析； 5）参与风险分析和评价； 4.3 办公室职责办公室职责 1）负责对参与风险管理人员的资格认可； 2）全面监督、组织实施风险管理活动； 3）参与风险

6、分析和评价。 4.4 计合部、财务部职责计合部、财务部职责 1）提供采购过程与风险有关的相关信息； 2）参与风险分析和评价。 4.5 工程部职责工程部职责 1）提供生产过程与风险有关的相关信息； 2）在生产过程中采取风险控制措施，降低或消除风险； 3）参与风险分析和评价。 4.6 安全部职责安全部职责 1）编制风险管理计划； 2）编制风险管理报告； 3）参与风险分析和评价； 4）对风险控制措施的结果进行验证； 5）组织实施风险管理活动。 4.7 质量部、环保部职责质量部、环保部职责 1）参与风险分析和评价； 2）参与风险控制措施的结果验证活动； 3）参与风险管理实施活动。 第五章第五章 风险可

7、接受准则风险可接受准则 风险评估利用定性的方式对各潜在风险项目进行分析。分析的形式是通过 评估各种风险发生的可能性及其后果来确定风险的严重程度。通过对各类别风 险分析，判断出风险发生概率与风险影响严重程度，并根据本计划确定的风险 可接受准则，判断风险的可接受性，同时保存好评价记录。 本项目风险管理确定的风险可接受准则：风险影响的严重程度采用半定 量分析；风险发生的概率采用半定量分析；风险可接受性准则以 55 三分 区矩阵图表示。 5.1 风险影响严重程度风险影响严重程度 表示符表示符系数值系数值风险影响程度等级风险影响程度等级风险可能产生的影响风险可能产生的影响 s11 微小 无受伤，不明显的

8、环境影响，不明显的 工程延期（延期不到工程周期的 1%）， 不明显的经济损失（不到预算的 1%） s22 轻 急救措施，立即显现并确定的环境影响， 轻微的工程延期（延期占工程周期的 1%2.5%），轻微的经济损失（占总预 算的 1%5%） s33 中 度 需要医疗，可控制的环境影响，中度的 工程延期（延期占工程周期的 2.5%10%），中度的经济损失（占总 预算的 5%10%） s44 严重 严重受伤，局部性的不可控制的环境影 响，主项目延期（延期超过工程周期的 25%），重大经济损失（占总预算的 10%25%） s55 极其严重 死亡，局部性的不可控制的环境影响， 工程中止，巨额损失（超过总

9、预算的 25%） 5.2 风险发生的概率分级风险发生的概率分级 表示符表示符系数值系数值发生概率的定性表述发生概率的定性表述发生概率的定量表述发生概率的定量表述 p11 极罕见 特殊情况下发生（百年一遇或者更少） p22 不常见 在运作期间有可能发生（可能十年一 遇） p33 可能偶尔发生（可能一年一次） p44 常见 在大多数情况下可能发生（可能一年 发生几次） p55 几乎肯定/频率很大 在大多数情况下预期会发生/发生几 乎是肯定的（可能每天发生或者不断 发生） 5.3 风险评估风险评估 严重度 概率 s1s2s3s4s5 p1 广泛可接 受区 广泛可接 受区 广泛可接 受区 广泛可接 受

10、区 alarp（合 理可行） 区 p2 广泛可接 受区 广泛可接 受区 alarp（合 理可行） 区 alarp（合 理可行） 区 alarp（合 理可行） 区 p3 广泛可接 受区 alarp（合 理可行） 区 alarp（合 理可行） 区 alarp（合 理可行） 区 不容许区 p4 广泛可接 受区 alarp（合 理可行） 区 alarp（合 理可行） 区 不容许区不容许区 p5 alarp（合 理可行） 区 alarp（合 理可行） 区 不容许区不容许区不容许区 5.4 风险评价准则系数值分析风险评价准则系数值分析 根据上述风险评估准则所构成的 55 风险评价矩阵图，确定风险可接受区

11、域。 5.4.15.4.1 可接受系数可接受系数 acac ac=pisi 5.4.25.4.2 广泛可接受区广泛可接受区 ac4 风险控制：风险控制：该区域内，风险是可以接受的，但是还应主动采取降低风险的 控制措施将风险降到最低。 5.4.35.4.3 alarpalarp（合理可行）区（合理可行）区 412 风险控制：风险控制：该区域内，应进行风险控制方案分析，制定一个或多个风险控 制措施，以把风险降低到可接受水平。风险如果不能予以降低，则判断为是不 容许的。 对损害概率不能准确估计的风险源，应编写一个危害后果清单，用于风险 评价和风险控制。各部门组织研讨，拟定合理可行的规避风险或降低风险

12、的方 法，将风险损害及经济损失降到最低，对于无法降低的风险，进行风险/受益分 析，如果受益大于风险，则该风险可接受，如果风险大于受益，则风险不可接 受。 第六章第六章识别风险与分析风险识别风险与分析风险 6.1 施工项目风险识别的过程施工项目风险识别的过程 本工程防洪度汛任务重，周边环境及地质情况复杂，土方开挖量较大，运 输受限，并且环保要求高，基坑防护范围广，施工项目多，总体规划难度大。 可见本工程风险因素较多且较复杂。因此，施工过程中要通过风险识别系统连 续对施工中主要风险事件的存在周期、发生时间及其可能造成的后果做出定性 评估，并形成项目风险清单，使人们对整个项目的风险有一个准确、完整和

13、系 统的认识。 风险管理方法流程图：风险管理方法流程图： 沟 通 与 磋 商 确立背景及风险计划 识别风险 分析风险 评估风险 应对风险 监 测、 评 估 与 报 告 6.2 施工项目风险识别的方法及方法描述施工项目风险识别的方法及方法描述 识别项目风险识别项目风险 的方法的方法 方法描述方法描述 文件资料审核文件资料审核 通过对项目计划、项目假设条件和约束因素及以往项目 文件资料的审核以识别风险因素 信息收集整理信息收集整理 一般采用头脑风暴法、德尔菲法、访谈法和 swot 技术 进行信息收集和整理 检查表检查表 检查表是有关人员利用其所掌握的知识设计的。使用检 查表的优点是它能够按照系统化

14、、规范化的要求去识别 风险，且简单易行。但它的不足之处是专业人员不可能 编制一个详细全面的检查表 流程图法流程图法 流程图是将项目全过程按其内在的逻辑关系制成流程图， 针对流程中的关键环节进行调查和分析，找出风险存在 的原因，从中发现潜在风险的威胁，分析风险发生后可 能造成的损失和对项目全过程造成的影响及程度 因果分析法因果分析法 （鱼骨图）（鱼骨图） 利用因果分析图将风险问题与风险因素之间的关系表现 出来。一般风险因素包括人、机械设备、材料、方法 （工艺）和环境等 工作分解结构工作分解结构 识别风险首先要明确项目的组成、各组成部分的性质、 组成部分之间的关系、项目同环境之间的关系，而这些 工

15、作可以通过工作分解结构来完成 6.3 项目风险阶段分析项目风险阶段分析 结合工程施工特点和施工计划，本工程风险阶段分析包括：施工准备阶 1 段风险分析；施工过程中风险分析；维修期阶段风险分析； 2 3 6.3.16.3.1 施工准备阶段风险分析施工准备阶段风险分析 （1）自然条件：）自然条件： 由于深圳汛期在四月至十月之间，施工准备阶段期间暴雨、洪水及边坡塌 方等不可抗自然力风险仍有发生的可能。另外在施工准备阶段的工地清理、临 建施工等方面火灾的风险管理也须高度重视。 （2）设计风险：）设计风险： 主要是设计单位设计图纸内容不全，遗漏或错误等。 （3）组织协调风险：）组织协调风险： 同边防支队

16、协调的风险。 （4）项目管理风险：）项目管理风险： 施工准备阶段，由于项目运行准备不足，管理机构不健全，部门职责划分 不明，前期工作任务多，安排紧凑，可能出现分工不明，多头指令等风险。 （5）人员风险：）人员风险： 可能存在项目管理人员责任心不强，工人工作效率低情况。 6.3.26.3.2 施工过程中风险分析施工过程中风险分析 （1）自然条件：）自然条件： 主要是汛期可能发生的洪水、暴雨、边坡塌方等人不可抗自然力、火灾以 及其他比较恶劣的自然条件对环境的影响等。 （2）设计风险：）设计风险： 主要是设计图纸不完备，设计内容不全面，存在遗漏或错误，应用规范不 恰当，地质条件考虑不到位等等。 （3

17、）施工风险：）施工风险： a施工工艺落后，致使施工进度缓慢，工程质量不达标，管理成本增加； b施工技术和方案不合理，导致施工难道增加或停工，工期延误，增加错 误成本； c施工安全措施不当，造成安全事故的发生，人员伤亡和经济损失； d技术能力和管理能力落后、松懈，无法完目标任务； e施工进度计划执行不利造成工期拖延； f质量控制不到位导致质量缺陷和事故； g物资供应拖延和供应商不履行合同，造成合同纠纷，延误工期； （4）经济风险：）经济风险： a金融市场出现通货膨胀，或者物价上涨； b业主拖欠工程款而导致资金紧张，工人工资款发放拖延； c结算不及时等。 （5）合同风险：）合同风险： a合同条款遗

18、漏、表达不清或理解有误； b合同类型选择不当； c承发包模式选择不当； d合同工程量错误； e索赔工作管理不力； f分包选择不当及分包层次太多造成计划的执行和调整、实施控制困难等； （6）人员风险：）人员风险： a项目管理人员责任心不强，工作态工松懈，思路不清析，导致现场施工 管理混乱，工序安排不连接； b工人素质低，工作情绪不稳定，安全意识模糊，工作效率低； （7）材料风险：）材料风险： a原材料、半成品、成品或设备供货不足或拖延； b数量差错或质量规格问题； c施工设备供应不足，类型不配套、故障、安装失误、选型不当； d过度损耗和浪费； e特殊材料和新材料的使用问题等； （8） 工程环境风

19、险：工程环境风险： a地下设施复杂，地表层污染土工程量大； b环保要求高，费用投入大，污染物处理难度大； c局部离邻居民区近，具有居民上访风险； d土方外运交通运输压力大； （9）组织协调风险：）组织协调风险： a企业与上级主管部门的协调； b建设单位和设计方、施工方及监理方的协调； c与边防部队协调； d公司与其他有关管理部门的协调等。 （10）项目管理风险：）项目管理风险： a项目部组建准备不足，管理机构不健全； b部门职责分工不明确； c管理人员定岗不明确，人员调整频繁； d工程档案管理凌乱，文件丢失； 施工过程中风险分析，项目部将根据本工程建造合同文件的有关规定、工 程主任和相关部门相

20、关要求以及施工进度计划，按月更新项目风险管理计划报 工程主任审批，并落实计划措施要求。 6.3.36.3.3 维修期阶段风险分析维修期阶段风险分析 （1）自然条件：）自然条件： 主要是汛期可能发生的洪水、暴雨、边坡塌方等人不可抗自然力、火灾以 及其他比较恶劣的自然条件对环境的影响等。 （2）合同风险：）合同风险： a合同条款遗漏、表达不清或理解有误； b合同工程量错误； c索赔工作管理不力； d合同纠纷； （3）组织协调风险：）组织协调风险： a企业与上级主管部门的协调； b建设单位和设计方、施工方及监理方的协调； c与边防部队协调； d公司与其他有关管理部门的协调等。 （4）项目管理风险：）

21、项目管理风险： 维修期阶段，可能发生大部分的项目管理人员调离，导致维修管理人员缺 失，现场管理不善。 （5）经济风险：）经济风险： a金融市场出现通货膨胀，或者物价上涨； b业主拖欠工程款尾； c结算不及时等。 6.4 风险的定性分析风险的定性分析 类别类别潜在风险事件潜在风险事件 风险发生风险发生 概率系数概率系数 风险后果风险后果 影响系数影响系数 可接受可接受 系数系数 图纸设计不完备，设计内容不全，遗 漏或错误，应用规范不恰当，地质条 件考虑不到位 3412设计 风险 图纸提交滞后，工期拖延3412 施工工艺落后，致使施工进度缓慢， 工程质量不达标，管理成本增加 3412 施工技术和方

22、案不合理，导致施工难 道增加或停工，工期延误，增加错误 成本 3412 施工安全措施不当，造成安全事故的 发生，人员伤亡和经济损失 3412 技术能力和管理能力落后、松懈，无 法完目标任务 3412 施工进度计划执行不利造成工期拖延3412 质量控制不到位导致质量缺陷和事故3412 施工 风险 供应拖延和供应商不履行合同3412 洪水、暴雨造成经济损失4520 火灾，安全事故，人员伤亡2510 自然条件 风险 塌方，人员伤亡，经济损失326 经济金融市场出现通货膨胀，或者物价上236 类别类别潜在风险事件潜在风险事件 风险发生风险发生 概率系数概率系数 风险后果风险后果 影响系数影响系数 可接

23、受可接受 系数系数 涨 业主拖欠工程款而导致资金紧张，工 人工资款发放拖延 144风险 结算不及时144 合同条款遗漏、表达不清或理解有误236 合同类型选择不当，合同纠纷236 承发包模式选择不当，合同纠纷236 合同工程量错误339 索赔工作管理不力339 合同 风险 分包选择不当及分包层次太多造成计 划的执行和调整、实施控制困难 339 项目管理人员责任心不强，工作态工 松懈，思路不清析，导致现场施工管 理混乱，工序安排不连接 339 人员 风险 工人素质低，工作情绪不稳定，安全 意识模糊，工作效率低 339 原材料、半成品、成品或设备供货不 足或拖延 339 数量差错或质量规格问题32

24、6 施工设备供应不足，类型不配套、故 障、安装失误、选型不当 339 过度损耗和浪费326 材料 风险 特殊材料和新材料的使用问题等326 地下设施复杂，地表层污染土工程量 大 4312 工程环境 风险环保要求高，费用投入大，污染物处 理难度大 4312 类别类别潜在风险事件潜在风险事件 风险发生风险发生 概率系数概率系数 风险后果风险后果 影响系数影响系数 可接受可接受 系数系数 土方外运交通运输压力大4312 局部离邻居民区近，具有居民上访风 险 4312 企业与上级主管部门的协调236 建设单位和设计方、施工方及监理方 的协调 339 与边防部队协调428 组织协调 风险 公司与其他有关

25、管理部门的协调等428 项目部组建准备不足，管理机构不健 全 339 部门职责分工不明确4312 管理人员定岗不明确，人员调整频繁236 项目管理 风险 工程档案管理凌乱，文件丢失236 第七章第七章现阶段风险清单编制与应对现阶段风险清单编制与应对 7.1 现阶段风险清单编制现阶段风险清单编制 通过上述风险定性分析，根据现阶段工程施工特点及进展情况，先将现阶 段风险清单及风险排序情况划分如下： 风险风险类别类别 概率发生概率发生 系数系数 影响程度影响程度 系数系数 排序排序 图纸设计不完备，设计内容 不全，遗漏或错误，应用规 范不恰当，地质条件考虑不 到位 设计风险341 施工进度缓慢，管理

26、成本增 加 施工风险342 月计量不及时经济风险149 合同条款遗漏、表达不清或 理解有误 合同风险237 地下设施复杂，地表层污染 土工程量大 工程环境 风险 433 与边防部队的协调 组织协调 风险 426 项目准备不足，机构不健全335 部门职责分工不明确434 工程档案管理凌乱，文件丢 失 项目管理风险 238 7.2 项目风险应对措施项目风险应对措施 风险识别风险识别风险应对措施风险应对措施 类别类别 潜在风险事件潜在风险事件 风险发生风险发生 后果后果 应急措施应急措施预防措施预防措施 风险控风险控 制者制者 设计 风险 图纸设计不完 备，设计内容 不全，遗漏或 错误，应用规 范不

27、恰当，地 质条件考虑不 到位 工期延误、 施工中止 及时与设计部 门沟通协调 组织图纸会 审，安排专 业工程提前 识图、审图。 对支护要求 高的地段， 进行地质补 勘 李骏 组织 协调 风险 边防等其他有 关管理部门的 协调 工期延误 及时与相关部 门沟通协调 建立协调机 制 谢守德 项目准备不足， 机构不健全 工程延期、 劳动力分配 不合理 增加投入，完 善组织机构 制定适合本 项目运作的 组织机构 谢守德 项目 管理 风险 部门职责分工 不明确 延误工期 明确部门职责， 落实岗位责任 制 制定部门分 工计划书及 岗位责任制 度 谢守德 施工临时设施建设延误工期加大投入制定施工计刘新国 类别

28、类别 风险识别风险识别风险应对措施风险应对措施 风险控风险控 制者制者潜在风险事件潜在风险事件 风险发生风险发生 后果后果 应急措施应急措施预防措施预防措施 风险进度慢划和施工流 程 经济 风险 月计量不及时 资金紧张、 经济损失 及时上报计量 清单 合理配备专 业造价人员 陈宗烈 合同 风险 合同条款遗漏、 表达不清或理 解有误 经济损失 及时与工程主 任沟通 组织学习合 同条款内容 陈宗烈 工程 环境 风险 地下设施复杂， 地表层污染土 工程量大 影响进度、 增加成本、 环境污染 选择合理的施 工机械，做好 安全、环保措 施 编制环境保 计划及针对 措施 邓应辉 第八章第八章项目风险登记及

29、风险处理计划项目风险登记及风险处理计划 8.1 项目风险管理活动策划项目风险管理活动策划 8.1.18.1.1 组织机构组织机构 为检验本项目风险计划实施效果，依据本工程建造合同文件相关要求，项 目部有关部门人员拟成立评审小组，对本项目的整个风险管理计划实施情况进 行跟踪验证和评审。 评审组成员及其职责如下：评审组成员及其职责如下： 评审人员评审人员部部 门门职职 务务 陈志光经理部评审组组长 谢守德经理部评审组副组长 李骏总工室组 员 蒙宝贵安全部组 员 于 博质量部组 员 邓应辉 环保部组 员 陈宗烈计合部组 员 郭帅宇办公室组 员 8.1.28.1.2 项目风险管理活动内容项目风险管理活

30、动内容 1）按照本工程建造合同文件有关要求，进行项目风险管理，对施工过程中 存在的风险进行项目风险登记及实施风险处理计划； 2）工程部、安全部、环保部等部门，根据项目工程不同阶段的施工特点和 进展情况和建造合同文件相关要求以及工程主任及任何其他相关部门的意见， 对施工过程中存在的风险进行分析、评价和控制，并根据评价结果更新每月的 项目风险管理计划，执行及监察每月项目风险管理计划，并编制递交项目风险 管理计划及风险处理计划的实施报告。 3）每月由安全部负责风险管理活动记录文档的评审； 4）每月项目风险管理计划完成后，由安全部负责编制风险管理报告。 5）如果施工过程中出现重大质量事故或不良事件，要

31、立即启动风险管理流 程，针对发生的问题，进行风险分析、评价和控制，及时消除风险。 8.2 风险管理活动的验证要求风险管理活动的验证要求 8.2.18.2.1 风险管理计划是否已适当实施的验证风险管理计划是否已适当实施的验证 评审组成员负责对风险管理计划的实施情况进行验证，以查看风险管理文 档的方式查看风险分析、风险评价、风险控制等记录，确保风险管理计划策划 的风险管理活动已得到适当的实施。 8.2.28.2.2 风险管理活动效果的验证风险管理活动效果的验证 评审组可通过收集查看风险管理文档和风险控制措施的结果进行验证以确 保风险管理活动的有效性。 验证活动完成后，由安全部负责记录保存文档。 8

32、.3 风险管理活动的评审要求风险管理活动的评审要求 （1）评审组成员应对评审结果的正确性和有效性负责。 （2）各部门应配合评审组成员对项目风险管理实施有关的信息进行评审， 为综合剩余风险的评价提供依据。 （3）对风险管理活动实施后如下情况进行评审： a.是否有事先未知的危害出现； b.是否有某项危害造成的已被估计的风险（一个或多个）不再是可接受 的； c.是否初始评定的其它方面已经失效； d.产品综合剩余风险是否已降低至可接受水平或经过风险/受益分析判断 为可接受。 8.4 综合剩余风险分析综合剩余风险分析 （1）在所有风险控制措施已经实施并验证后，项目风险评审组应考虑是否 所有本项目造成的综

33、合剩余风险依据本计划中风险可接受准则判断是可接受的， 如果判断为不可接受，则应收集和评审有关资料和文献，以便决定预期收益是 否超过综合剩余风险，如果上述证据支持收益超过综合剩余风险的结论，则综 合剩余风险是可接受的，否则综合剩余风险仍然是不可接受的。 （2）综合剩余风险评价方法 a.事件树分析法：对单个风险进行共同研究，以便确定综合剩余风险是 否可以接受； b.对单个风险控制措施进行综合评审：对单个风险是适宜的风险控制措 施可能产生相互矛盾的要求； c.警告的评审：单个警告可能提供风险降低，但过多的警告可能降低警 告的效果； d.比较风险：将整理过的单个剩余风险同不同情形下发生的类似风险进 行比较，尤其是最新的不良事件。 （3）做好综合剩余风险的评价结果记录的归档保存。 8.5 项目风险评价和风险控制措施实施后的