证券营业部劳动纪律管理办法

1、劳动纪律管理办法为严肃劳动纪律，保证和维护本部正常的工作秩序，特制定如下办法：1、凡职工违反本部劳动纪律，行政人事部将视其情节轻重，处以通报批评、扣发效益工资或罚款，直至解聘等处罚。2、请假者未获批准或不履行规定审批手续而擅自离开岗位，并且无正当理由，按旷工处理。3、除婚假、产假及法定假日外，每请假半天扣发当月效益工资1/40，请假一天扣发当月效益工资的1/20，事假、病假每月累计不得超过3天（重病住院除外）。工伤休假按国家有关规定办理。4、凡营业部工作人员迟到者，每一次扣发当月效益工资100元；员工迟到、早退超过30分钟以上者视为旷工半天，迟到、早退超过两个小时者视为全天旷工、旷工半天者一次

2、扣发当月效益工资200元；旷工一天者扣发当月效益工资500元；当月累计旷工二天（含二天）以上或迟到、早退三次者，立即辞退。未打卡或忘记打卡视为旷工半天，扣发当月效益工资200元。5、在工作时间内干私活、消极怠工及串岗者，发现一次处以一次性罚款50元。对于因消极怠工造成经济损失者，除一次性罚款外，还应赔偿损失，情节严重者可以解聘。6、本部工作人员工作时应礼貌热情，不得以任何理由同来访者或客户发生争吵，如有违反，行政人事部将视其情节轻重给予相应处罚。7、本部工作人员工作时不得擅自向外界提供本部交易统计资料，不得擅自提供或泄露客户的交易和资金情况。如有违反，一经发现，除扣发当月效益工资、追究相应责任

3、外，情节严重者立即解聘。8、本部工作人员在上班时间内原则上不得接打私人电话，或使用办公电话联系私人事务。如有违反，一经发现，行政人事部将视其情节轻重给予相应处罚。9、劳动纪律执行情况每月由各部门统计后，报行政人事部参照本办法具体执行。行政人事部将每月的执行情况在经理会议上进行通报。10、本制度经过全体员工大会讨论通过。11、本制度自颁布之日（12月21日）起实施。考 勤 制 度为完善本部内部管理，使各项管理工作走上正轨，特制定本考勤制度。本营业部员工一律实行上、下班考勤打卡制度。员工有事请假时，必须履行规定手续。均按照“事前请假，准假可休”的原则。一、工作时间：上午 8：3011：30下午 1

4、3：0017：00根据公司关于调整部分人员作息时间的通知文件精神，营业部部门经理助理级以上人员和行政人事部全体工作人员下班时间为17：00，营业部财务部、电脑部在17：00以前必须安排人员值班。在工作时间内，各部门应严格遵守劳动纪律，加强考勤管理。员工应模范遵守公司及营业部的各项规章制度，自觉维护公司及营业部的利益，全身心地投入工作。二、营业部实行打卡考勤制度。考勤卡只限本人使用，不得代人打卡。营业部总经理、副总经理、驾驶员可不打卡。三、休假与请假 准假的权限：1、营业部员工病假、事假、婚假、丧假和探亲假等，必须填好请假单，经部门经理批准，工作妥善交接后方可休假；2、部门经理可批准本部门员工二

5、天以内（含二天）的各类假期，三天以上的各类假期，均须由部门经理签署意见，报总经理批准后才能休假，否则，一概视为旷工。员工的所有请假手续均须在行政人事部备案，并按照劳动纪律管理办法的有关规定给予相应经济处罚。（一）公休假 1、营业部员工连续工龄满5年，不满10年的，每年可休假7天；连续工龄满10年，不满20年的，每年可休假10天；连续工龄满20年及其以上的，每年可休假14天。连续工龄当年满5年、10年、20年的，一律从下一年享受规定的公休假；2、营业部员工一年内病假累计超过30天或事假累计超过应享受公休假天数的，当年不再享受公休假，如已休假的，则下一年不再享受公休假；3、公休假必须由本人书面申请

6、，并填写请假单由营业部总理批准，行政人事部备案同意，工作妥善交接后，方能执行。未经批准而擅自离岗的，按旷工处理；工作未妥善交接而造成损失的，追究休假人员的责任；4、享受公休假的员工，原则上不再批准事假，如因特殊情况需请事假的，事假应冲抵公休假。公休假已休完再请假的，按事假处理；5、公休假期间，员工的工资、福利待遇不变；6、员工应享受而没有享受公休假的，给予未休公休假补贴。（二）病假1、员工请病假必须持有市级医院开具的病假证明单，方能请病假；2、员工若突发急症而事先无法办理相关手续的，则须于次日内补办完相关的手续，否则视为旷工；3、员工因急病可就近在县级以上医院就诊。（三）事假1、员工原则上应利

7、用工余时间和公休日处理私事。确需请假者，由员工本人事先填写请假单，经部门经理或营业部总经理同意，交行政人事部备案后，可酌情给予一定假期，时间从严控制；2、凡因突发事件又无法办理事假请假手续时，需征得有关领导同意后可先休假，同时，必须于次日内补办完休假手续，否则，仍将视其为旷工；3、事假在2天以内，由部门经理审批；事假在3天及其以上的，经部门经理同意后，由营业部总经理审批；4、可享受公休假的员工一般不能请事假。员工一年内事假一般不能超过本人应享受的公休假时间。无公休假的员工，事假累计不能超过7天。（四）探亲假1、员工同亲属（配偶、父母）在异地生活，也不能利用周末休息日团聚，且符合国务院关于职工探

8、亲待遇规定的，给予探亲假。已婚员工探望配偶，一年一次，假期30天；探望父母的，四年一次，假期20天。未婚员工探望父母，一年一次，假期20天。路途远的，可根据路程远近适当给予路程假；2、可享受探亲假的员工，假期不能跨年使用；3、探亲假期间，员工的工资、福利待遇不变；4、请探亲假，必须由本人申请，填写请假单，经营业部总经理批准，行政人事部备案同意后执行。四、销假 员工假期满，应及时到行政人事部办理销假手续，按时上班。未办理销假手续，未按时上岗的，按旷工处理。五、本制度经过全体员工大会讨论通过。六、本制度自颁布之日（12月21日）起实施。费用报销制度为保证营业部各项工作的正常开展，强化费用管理，控制

9、成本，提高效益，根据西南证券发199912号西南证券有限责任公司关于费用报销制度，结合本营业部实际情况，特制定本制度。一、本制度所称费用不包括职工工资性支出（工资、奖金、职工待业保险、职工教育经费），资本性支出（折旧费、无形资产摊销、待摊费用摊销），税金及工会经费等，以上费用的形式和处理按国家及公司有关规定办理。本制度所称费用指：业务宣传费、业务招待费、差旅费、水电费、公杂费、修理费、租赁费、邮电费、绿化费、安全防卫费、电子设备运转费、外事费、会议费、咨询费、公证费、诉讼费、审计费、研究开发费、技术转让费、董事会费、印刷费、财产保险费、机动车辆使用费等费用二、营业部各部门支付的各项费用金额大于

10、500元（业务招待费大于200元），经总经理批准后，并由财务部审核后报销。三、费用发生后，报销人需持有效票据按规定格式填制报销凭证，部门经理须核实签字，经总经理批准后交财务部经理签字审核后报销。四、费用开支标准：（一）正常工作费用开支标准：按开支的合理性酌情掌握。（二）移动电话费用开支标准：1、营业部总经理、副总经理、总经理助理手机费用标准为每月1200元，超支自贴，节余不退。2、部门经理手机费用为每月600元，超支自贴，节余不退。3、部门副经理、助理及主办人员经批准后费用标准为每月300元，超支自贴，节余不退。4、若遇特殊情况（如出差等），电话费超支，可向总经理申请报销。（三）座机电话费用开

11、支标准：1、营业部总经理、副总经理、总经理助理座机费用标准为每月800元，超支自贴，节余不退。2、部门经理、部门副经理、部门经理助理及主办人员座机电话费用标准为每月600元，超支部门自贴，节余不退。3、因特殊情况超支，可向总经理说明情况，申请报销。（四）工作人员出差费用开支标准1、市内交通费用：为简化报销手续，职工的市内交通费（含出差到达目的地后的市内交通费）实行包干管理办法，随工资发放，以后不再报销各类市内车船票。注：营业部部门经理以下的一般员工因特殊情况出差所发生的交通费用，经总经理批准，财务部审核后予以报销。2、出差费用：项目职务火车轮船飞机汽车住 宿误餐补贴（元）省会级城市、经济特区城

12、市其他城市市内(主城区外)市外工作日节假日工作日节假日营业部总经理副总经理及同等职务人员软席二等舱普通舱实报实销550元内限额报销450元内限额报销其余人员硬席三等舱领导批准实报实销450元内限额报销400元内限额报销208040100注：（1）由公司组织或委派的外出开会、学习，外出时间两天（含两天）以上即视同出差。（2）营业部员工出差，一般两人住一房间。（3）主城区指东城区、西城区、海淀区、朝阳区、崇文区、宣武区、丰台区、石景山区.（五）加班补贴在完成本职工作的前提下，确因工作急需，由部门负责人安排，经营业部总经理同意，必须在休息日或节假日加班且一天内加班时间在2个小时以上的视为加班。休息日

13、的加班费为本人日工资的2倍；法定节假日加班费为本人日工资的3倍。部门经理级以上员工休息日加班不计加班费。（法定节假日除外）营业部电脑部门的员工因工作性质特殊，每月每人发放加班费150元，不再报加班补贴。工作人员出差只报出差补贴，不报加班补贴。（六）业务招待费1、业务招待费为营业部经营必须的合理交际费用。支出总额应控制在公司有关财务制度规定的范围之内。2、各部门经理可审批200元内的业务招待费,开支后需总经理审核签字,方予以报销.3、各部门的业务招待费大于200元，先请示总经理同意，在规定范围内开支，否则不予报销。（七）取暖费及清凉饮料费按所在地政府有关部门规定的标准发送。（八）所有手机、传呼机

14、的修理费用自行解决，营业部不予负担。（九）营业部因形象宣传、客户开拓等活动而需要开支的费用，由部门经理会议决定费用开支的金额。五、营业部费用的报销批准权限费用报销实行“一支笔”审批制度，由总经理批准后报销。总经理产生的费用由副总经理批准后报销。总经理对各项费用使用范围进行审批，费用开支明细和发生金额由财务部进行审批。六、费用监督核算权限：由财务部在费用开支上的把关,对于不合理、有疑问的费用有权监督、拒付。七、为加强各职能部门人员在费用开支上的责任心，杜绝不良现象发生，在物品采购和业务费用开支的超标范围及处理方法规定如下：1、核对购买物品或其他费用开支，发生金额大于市场平均物价5%10%时，予以

15、认可。2、核对购买物品或其他费用开支，发生金额大于市场平均物价10%20%时，请责任人向部门经理和财务部予以口头解释。3、核对购买物品或其他费用开支，发生金额大于市场平均物价20%30%或差价大于200元时，请责任人向总经理和财务部经理予以书面解释。4、核对购买物品或其他费用开支，发生金额大于市场平均物价大于30%或差价大于500元时，除履行第三条处罚外，还必须补足差价金额。5、如遇特殊情况，责任人说明原因，可酌情考虑处理。八、费用报销时间：每工作日下午1：002：30。（特殊情况可立即报销）九、本制度经过全体员工大会讨论通过。十、本制度自颁布之日（12月21日）起实施。限时承诺服务制度 为了

16、进一步提高本营业部服务质量，规范服务流程，特制定本制度：一 投资咨询部一、每个交易日开市之前及时了解国内外财经要闻、市场动态及公司信息，将有关上市公司股东大会日期、分红送股方案及除权日和配股方案及股权登记日、缴款日、停牌情况等重大信息按日期记录备查。并于上午10：00之前开始第一次广播，主要内容有早间股评、财经要闻、上市公司公告等。二、加强与客户之间面对面的交流，及时为客户提供所需的信息资料或提供投资参考建议。三、尊重客户意见和建议，不断改进投资咨询的方式方法，并不断提高投资咨询服务质量。四、对客户提出的上市公司资料查询或其它重要信息查询，保证在10分钟内予以客户一个满意的答复，如确需资料加工

17、整理，须在第二天为客户备齐相关资料。五、对客户提出的个股咨询服务要求，保证在3分钟内为客户作出行业分析、基本面分析及投资价值分析建议。二 电脑工程部一、每个交易日早上8：50之前完成设备检查、服务器日期时间设置、昨日清算记录检查及其它准备工作；9：00之前完成所有开机及数据转换等工作，并确保交易、分析、显示、接收及其他系统全部正常运转。二、交易过程中确保网络系统运行安全、稳定，行情及时准确，交易跑道快捷、畅通，并加强实时监控。如遇行情或交易中断，保证在2分钟内找到原因，并在5分钟内排除故障。如确因不可抗力造成中断，保证及时与有关部门联系并及时排除故障，同时向客户通报原因。三、对工作站故障，请客

18、户随时反应，本部随时维修，并保证在5分钟内恢复正常使用。四、对客户的当日交易数据查询保证在2分钟内完成，历史数据查询保证在5分钟内完成。五、对客户提出的涉及本部交易分析系统的问题，保证在1分钟内给予解答，对于无法及时回答的问题，保证在5分钟内找到答案。六、对其它的部门协调业务（如红冲兰补、转托管），在手续完备的情况下，保证在2分钟内完成。三 交易部一、客户办理开户手续保证3分钟内完成。（所有交易部的限时服务必须满足客户证件、资料齐备、填写的单据准确无误、字迹清楚等条件。）客户挂失（或解挂、换卡）资金卡保证在1分钟内办理完毕。客户办理销户手续包保证在3分钟内完成。（已办妥转换管、保证金提取手续后

19、）二、客户存取保证金电脑操作及凭单打印保证在1分钟内办理完毕。现金清点时间保证不超过1分钟/壹万元（百元面值），转帐业务保证不超过1分钟。三、每一笔委托（一种证券）完成时间不超过15秒钟。四、客户办理交割手续保证在1分钟内完成。（如成交股票种类、数量、笔数很多则保证快捷、热情、礼貌，使客户不会因为等候而不耐烦）五、大中户室管理中，大、中户室管理人员保证对自己所管理的客户基本情况都有详细的了解。保证每日清理检查大中户室电脑设备一次。客户反映的电脑操作问题，如果不涉及技术方面则保证3分钟内使其正常使用，如果涉及技术方面则保证在1分钟之内反映给电脑工程部以便及时处理。对新进入本部的大中客户，保证在一

20、周内教会客户使用技术分析系统、热自助委托系统，并且让客户知晓常用技术指标及分析方法。六、客户更改密码保证在1分钟内完成。七、客户在交易业务中的疑问保证在2分钟内给予准确的答复，涉及纠纷或差错的在5分钟内予答复，情节或性质严重的则及时向领导汇报处理。四 财务部一、每个交易日9：30之前提交资金头寸表，并保证数据准确、字迹清楚。二、在客户预约取款的情况下，准备足够备用金，保证客户及时取款。三、客户转帐存取款时，保证及时办理进帐手续，同城业务到帐时间保证不迟于自业务发生时起银行的第三次交换。四、借款、空白支票领用、报销等保证在3分钟内完成。五、搞好资金调度，保证交易资金清算顺利进行。五 行政人事部一

21、、每个交易日早上9：30之前将证券报刊、资料送达客户手中，并保证资料的清晰。二、上午10：00之前检查“总经理信箱”，如有信件、建议或投诉则及时向总经理汇报，并保证在次日10：30之前将本部处理意见反馈给客户。（公告或直接送达） 三、做好客户午餐的统计、联系工作，及时了解客户及工作人员对午餐的意见。四、做好客户及员工生日登记，保证准时送达生日礼物。五、工作用车随叫随到，保证业务工作正常开展和客户及时划款，并保证车内外的清洁卫生。本制度经过全体员工大会讨论通过。本制度自颁布之日（12月21日）起实施。办公用品管理办法 办公用品的购买和领用坚持“统一安排，专人负责，多用多领，少用少领，不用不领，节

22、约办公用品”的原则。一、 办公用品的购买（一）营业部各部门办公用品和业务书籍一律由行政人事部统一派专人负责；（二）特殊用品由使用部门提出申请，经营业部总经理批准后方可购买；（三）各部门所需专业用书和其他用书，须先报营业部总经理审批，由业务部门自己购买后交行政人事部登记编号后方可领用；（四）各部门或员工未经批准不得私自购买办公用品和书籍，否则一切费用由购买人自理。二、 办公用品的领用和管理（一）办公用品由专人负责管理，固定用品一次性发到个人或部门，经常更新的用品则实行登记制度；（二）对分发到个人的固定办公用品实行登记制度，由使用人员保管，无故丢失、损坏办公用品的要酌情赔偿；（三）领用办公用品，要

23、注明领用品名、数量、时间以及用途；（四）因特殊用途领取数量较多或金额较大时，由部门经理或领用人向总经理提出申请，经批准后方可领用；（五）凡调离营业部的员工，应将所领办公用品向管理人员办理清退手续。三、 业务往来办公用品的购买、领用和管理（一）因业务工作往来确需购置办公用品时，由业务部门提出申请，经营业部总经理批准后由财务部、行政人事部根据实际情况核定规格、标准及价格，然后由财务部、行政人事部各指定一人统一购买；（二）业务部门领取往来办公用品必须经总经理、财务部经理、行政人事部经理签字认可，并由业务部门经理及使用人员签字领取；（三）业务部门必须保证业务往来办公用品的发送工作贯彻落实，未送完的需退

24、还行政人事部并办理退还手续；（四）凡购买金额在2000元人民币以上或价格变化幅度较大的办公用品时，必须由财务部、行政人事部各指定一人统一购买。四、 本制度经过全体员工大会讨论通过。五、 本制度自颁布之日（12月21日）起实施。检举制度为了促进员工参与营业部建设的积极性、主动性、使营业部的各项规章制度（含通知、通告、会议结果等）能彻底贯彻执行，特制定本制度。一、营业部的全体工作人员均有责任及义务维护各项规章制度的权威性，并有权对违反规章制度的员工或部门进行检举。二、员工违反规章制度后必须第一时间向行政人事部及总经理汇报，然后按规定接受处理，如在此之前已被人检举者均适用本制度。三、检举人可以以电话

25、、书面材料等方式向行政人事部或总经理汇报，并保证其汇报情况的真实性。对检举人的情况必须严格保密。四、被检举人如没有充分的理由或不能提供充足的证据，则其违反规章制度行为成立，并适用本制度。五、被检举人不得以任何理由或任何方式对检举人进行打击报复，否则一经查实将予以从重处罚。六、对被检举人视情节轻重给予如下处罚1、 扣罚工资或奖金300元1000元；2、 给予行政处罚。（警告、严重警告、记过、记大过、开除等）以上二项并处，同时对其部门直接负责人给予第一处罚。七、对检举人给予如下奖励1、 奖金300元1000元；2、 升职、升级、增加奖金系数等。八、对检举人的奖励由行政人事部或总经理直接操作，并严格

26、保密。九、本制度经过全体员工大会讨论通过。十、本制度自颁布之日（12月21日）起实施。车辆管理制度为实现营业部行政管理的规范化、制度化、加强车辆管理，提高车辆使用效率，确保安全用车，从而促进营业部健康、高速发展，根据西南证券发200023号西南证券有限责任公司职能部门车辆管理暂行办法，结合本营业部实际情况，特制定本制度 。本制度分为：车辆使用管理，车辆维修，保养管理，车辆人为意外损伤赔付管理三部份 。一、 车辆使用管理（一）车辆的管理使用：1 、为保障营业部工作顺利开展，行政人事部应加强对车辆的管理，保证车辆的安全性和完好率，车辆应安排专人负责管理。2 、驾驶员未经总经理同意，不得擅自交换车辆

27、或将车辆外借，不得随意开车办私事 。3 、若无出车任务，车辆必须停放在指定停车场，做好出车准备 。4 、因业务需要，总经理 、副总经理 、总经理助理外出可派车，其余职工外出需满足以下条件：（1）主城区内购买大宗物品、缴纳费用，携带现金超过2000元可申请用车；（2）主城区内购买办公用品或小宗用品，往返行驶里程大于15公里，可申请用车；（3）非主城区内二人以上，行驶路程中无高速公路路段可申请因公用车；（4）非主城区内三人以上，可申请因公用车；（5）若遇特殊天气情况（如外界温度大于40、暴雨等），可申请因公用车；（6）其它情况用车（如接待客户、营业部集体用车等），可向总经理申请批复 。5 、为提高

28、车辆使用效率，满足各部门用车需要，用车部门在发生车辆停候时间过长的情况下，应将车辆放回营业部，需要时再约定时间接人 。6 、任何人未经营业部领导及行政人事部同意私自用车，在查明行驶里程后，按出租车收费标准双倍收费 。经警告再犯者，将加倍罚款并给予行政处罚 。被检举查实者，因私用车人按上述收费标准再加倍收费，同时对驾驶员处以上述收费 。7 、营业部员工因特殊情况私人用车，应由本人提出申请，说明事由，经总经理批准，在不影响工作前提下，由行政人事部予以安排，并记录行驶里程按10公升/100公里的标准收取汽油费，同时用车人应承担路途中的收费项目 。（如过路，过桥费等） 8 、营业部员工在法定节假日可有

29、偿申请用车，由本人提出申请，经总经理批准，在不影响工作前提下，由行政人事部予以安排，并记录行驶里程按20公升/100公里的标准收取汽油费，其用车过程中发生的各项费用由用车人自行承担 。（如节假日用车聘用本营业部驾驶员将按国家有关规定予以补贴，费用由用车人承担）（二）车辆使用报批手续程序：（1）车辆使用坚持“先报批，再登记，后使用”原则，特殊情况下需经总经理或行政人事部经理同意并于事后办妥相关手续，否则按前述第6条处理 。（2）各部门用车，由用车当事人填写用车申请表，经部门经理签字，报行政人事部安排，否则按前述第6条处理 。（见表1）（3）行政人事部收到各部门用车申请表后，根据用车情况，指定科学

30、、便利的行车时间、计划、并及时回复营业部申请用车部门 。（4）车辆使用完毕，用车当事人、驾驶员应及时填写车辆使用记录，并签章 。（见表2）（5）行政人事部对各部门的业务工作用车申请必须客观、高效安排及回复，车辆无法安排时必须及时向用车部门解释清楚，并报总经理审查 。（用车申请表一经填写不得收回或销毁，由行政人事部留存）（6）行车记录表按周发放。当周工作日内由驾驶员妥善保存，下周第一个工作日内驾驶员将前一周行车记录表交行政人事部审核并领取新的行车记录表。如驾驶员未将行车记录表按时交于行政人事部，发现一次罚款100元 。二、 车辆维护保养制度（1）驾驶员应认真钻研驾驶和基本维修技术，随时保持车辆整洁，（特殊天气中行驶后要及时清洗）车况良好，以保证正常出车 。（2）驾驶员应经常对车辆进行检查，发现问题及时汇报，不得擅自处理 。（3）若发生交通事故，驾驶员应立即向总经理汇报，并协助有关部门共同处理 。（4）行政人事部应定期做好车辆保养 、维修工作，指定车辆保养维修计划，报总经理，财务部备案 。（5）车辆需维修时，由驾驶员向营业部总经理提出申请，填写车辆报修单，写明需维修的内容，经总经理同意后交行政人事部备案 。行政人事部凭报修单结算使用，未填写报修单的，不予付款 。