中级微观优秀PPT课件PPT课件

1、教材与参考,美瓦尔特尼克尔森（Waiter Nicholson）著，朱宝宪译：微观经济理论：基本原理与扩展（第6版），中国经济出版社，1999年1月 美道格拉斯伯恩海姆、迈克尔惠斯顿著，项婷婷等译：微观经济学，北京大学出版社，2010年1月 美克瑞普斯著，赵英军译：管理者微观经济学，中国人民大学出版社，2006年7月 美柯兰德著，陈蒙译：微观经济学（第6版），上海人民出版社，2008年11月 英阿兰格里菲斯（Alan Griffiths）、斯图亚特沃尔（Stuart Wall）著，李青译：应用经济学（第11版），清华大学出版社，2009年11月 张金水、张妍著，应用微观经济学，清华大学出版社2

2、001年2月,教学参考书,美詹姆斯M亨德森、理查德E匡特，苏通译，中级微观经济理论，北京大学出版社，1988年。 美平狄克.鲁宾费尔德著，张军等译，微观经济学，中国人民大学出版社，1997， 美安德鲁马斯-克莱尔、迈克尔D温斯顿、杰里R格林著，刘文忻、李绍荣译：微观经济学（上、下），中国社会科学出版社2001年版。 张军：高级微观经济学，复旦大学出版社2002年12月版。 美哈尔瓦里安：微观经济学（高级教程）（第三版），经济科学出版社1997年4月版。 高鸿业、吴易风：研究生用西方经济学（微观部分），经济科学出版社1997年8月版。,张定胜：高级微观经济学，武汉大学出版社2000年4月版。 张

3、培刚：微观经济学的产生和发展，湖南人民出版社1997年10月版。 邹薇：高级微观经济学，武汉大学出版社2004年10月版。 高鸿业、刘凤良：20世纪西方经济学的发展，商务印书馆2004年4月版。,余斌：微观经济学批判，中国经济出版社2002年4月版。 美范里安：微观经济学：现代观点，上海三联书店出版社2000年版。 胡适耕：微观经济的数理分析，华中科技大学出版社2003年9月版。 美蒋中一：数理经济学的基本方法，商务印书馆2001年版。,第一讲 微观经济学：理论与政策,经济学与微观经济学 微观经济学的一般表示 微观经济分析的基本工具 微观经济政策与主张,一、经济学微观经济学,关于经济学定义的争

4、议和统一 经济学研究对象的扩展与内在矛盾 现代经济学理论框架内容及相应关系,1. 有关经济学的定义,经济学是一门广泛而松散的学问 经济学也是一门困难而容易的科学 经济学研究理性经济人在有货币或者没有货币的环境中，实现资源优化配置的科学 稀缺性和欲望无限之间的矛盾促成经济学的兴起，只有人们认识到经济学起源于物品稀缺时，经济学的定义才实现了统一。,2. 经济学的研究对象,经济学已经不仅在研究纯粹的经济现象和经济问题，而且还已经深入到社会经济生活的许多领域 经济学在研究中重点研究构成社会经济决策体系的全部内容，从经济学问题引申到非经济学问题 以关注决定经济行为背后的制度因素和法律因素,3. 经济学研

5、究对象的扩展,现代经济学在研究内容上，具有不同的划分 经济学的主要内容可以由三部分构成：微观经济学、宏观经济学、制度经济学 在此基础上引申出许多应用经济学课程或专业,4. 微观经济学,是在整体经济学发展中被划分出来的 并没有一个标准的时间表，只是相对宏观经济学研究对象的差异而出现的 主要研究微观领域的、单个经济单位的行为、单个经济变量、具体的经济行为的“小”经济现象 强调资源的优化配置和价格信号功能 随着市场经济制度的变化而发展，具有一定的泛化发展趋势 微观经济学不仅是微观经济知识，而是一套思考问题的方式,5. 经济学建构的基本前提条件,经济学诞生的基本社会条件 关于经济研究主体的抽象认识 经

6、济学有关人的内涵理解及发展,人们对幸福的不断追求使其诞生的内在动力 文艺复兴运动的兴起是人们获得了全面的解放 权利制度和经济利益的保障促使经济行为的发展,经济学中理性人假设 由无限理性假设到有限理性,6. 高级经济学与数理经济学的研究,（1）经济学研究的层次与高级经济学的划分 （2）数学在经济学研究中的功能作用和历史发展 （3）现代数理经济学及其发展,（1）经济学研究的层次,经济学理论在研究层次上被划分为初级、中级和高级 这种划分只是相对而言的，在划分标准、所产生的后果等方面还存在着争议 各个级别的经济学研究中都存在不同的特征和要求,（2）数学在经济学中的应有,数学在经济学研究中的使用历史由来

7、已久，也是现代经济学研究发展的趋势之一，对人们参与经济学研究具有一定的艰难性和挑战性 最早应用数学工具研究经济学的人是1775年的贝努力 数学在经济学应用的发展主要有三个代表：1775年、1838年和1944年 数学针对经济学所研究的主体来说只是工具，不能代替经济学研究对象的逻辑内涵,（3）数理经济学及其发展,数理经济学成为现代经济学研究领域中值得关注的问题 数理经济学在很早以前就存在，但只是作为数学工具在经济学研究中的应用的问题 在19世纪80年代之后数理经济理论研究成为专门的一门经济理论学科，强调经济研究中，分析逻辑的严谨性和科学性 相对来说难度比较大,二、微观经济学的一般表示,对经济现象

8、的客观阐述，利用逻辑语言对经济行为或者经济现象进行描述，主要在于阐述经济问题的原貌 利用经济过程中的变量反应经济活动的力度和方向，在寻求变量之间的关系和所表现的经济关系，通常在研究中经常需要搜集很多经济数据，通过这些数据来反应经济活动内容 将变量之间的关系利用数学语言表现出来，建立各种类型的数学模型 利用逻辑推理反映客观经济事物，经济学是推理方法，而不一定就是真理,三、微观经济分析学的基本工具,经济学研究方法在经济学发展史上的影响和地位 从经济学方法到经济学的方法论体系的诞生 经济学历史上的方法论之争 基本分析工具,1.研究方法的地位和作用,经济学不仅是是一部经济学理论的巨著，更是有关研究经济

9、问题的方法论科学体系，经济学研究方法是经济学前进的动力来源之一 经济学方法与经济学方法论不是同一个概念 常用的经济学方法：均衡法、静态法、比较均衡法、实证与规范法、边际方法等,2. 从方法到方法论,经济学在发展的早期主要出现经济学研究方法，只是到了上个世纪40年代才出现经济学方法论 经济学方法论就是有关经济学研究中所使用的方法的哲学思维基础的研究问题 方法论强调研究方法的合理性、体系性和严谨性,3. 常用的分析工具,科学方法：利用科学思维，形成科学研究的结论。初步观察建立理论挖掘延伸含义进一步观察与检验修正理论 模型与数学：利用学术符号对因果关系进行解释，模型的优势在于准确性、可操作性，强化学

10、术规范 简化假设，社会现象比较复杂，需要在假设的基础上进行抽象研究。 数据分析：记录检查试验,4. 经济学家的分歧,经济学如同其他自然科学一样存在分歧空间，经济学家的分歧既有实证方面的分歧，又有规范方面的分析。同样的证据可能会出现不同的结论。,四、微观经济政策与主张,微观经济政策的作用 两种不同的经济政策倾向 政策实施中的非经济制度力量,1. 政策的作用,微观经济学提供了有助于我们制定决策的各种原则 微观经济学工具对分析和评估公共政策是必不可少的,案例1 中石油和中石化为什么不降价,随着世界原油价格降低73美元，原来在100美元以上时所指定的成品油价格水平，为什么不会随着市场原油价格的降低而下

11、降，实施垄断的价格保护直接结果损害了购买者的利益,案例2. 英特尔公司为什么自愿放弃市场垄断地位,在早期PC市场中，摩托罗拉公司为了控制市场份额，对其开发的微处理器芯片设计专利拒绝吐露给其他厂商，但在与摩托罗拉公司竞争的过程中，英特尔公司向其他芯片制造商颁发了其86系列的各种产品的许可证，自愿放弃了有效控制成本的垄断地位，结果，芯片市场的竞争使得英特尔公司芯片成为行业标准。,案例3. 广州到法兰克福的机票价格为什么便宜,在2005年中期，从广州飞往法兰克福的机票价格与广州飞往乌鲁木齐的机票价格一样，前者飞行11个小时，而后者只飞行6个小时，为什么去法兰克福比较便宜,案例4.日本拒绝大米进口的经

12、济后果,日本政府多年来拒绝从主要稻米生产国如美国和泰国进口大米，一些人认为主要阻力来自于政治上的压力集团，日本消费者的利益受到侵害，而日本农户会从中获得好处，这种行为对出口稻米的生产国有何影响呢？,2.两种不同的政策倾向,国家干预经济决策行为和企业生产交易行为 全面自由竞争的市场经济活动,3. 经济政策实施中的非经济制度力量,经济制度是一个社会中影响经济的法律、惯例做法和组织，许多社会制度都会具有经济功能，想理解经济政策必须理解其经济制度 各国的经济运行根本的原因就是经济制度具有显著差异。如德国允许银行拥有自己的公司，而在美国则不允许。荷兰的工人通过工会高度联合，而美国则没有，所以在荷兰可以通

13、过工会限制工资的提高，以增加就业机会。,经济政策是政府用来影响经济活动的行为选择结果，政策通常在制度范围内运行，但政策有时候会改变制度本身。有些政策的直接目标就是改变经济制度，如90年代东欧国家用市场经济取代计划经济，导致旧制度崩溃，产出量大跌。,经济政策在实施中还要受到社会政治力量的制约和影响，决定经济政策的是政治家，而不是经济学家。要了解实施什么样的政策，还需要考虑到历史先例，以及社会、文化和政治力量。 在我国经济政策还要考虑经济体制的差异和许多经济环境的作用。,五、发达国家经济学教育中的主要差异和经验研究,经济学研究和经济学家的职责 发达国家经济学的不同教学方法及其差异 建构中国经济学教

14、学模式的努力和方向,六、中国理论经济学体系建立的若干问题研究,中国经济学与世界主流经济学的差异 现代经济学的发展与中国经济学建构中的核心问题 当前中国理论经济学建构中应当注意的问题,复习与思考,经济学研究中的对象差异与经济学演进中的相应关系是什么？在经济演进中，理论体系变迁中心是什么？为什么？ 你认为中国理论经济学建构中的主要缺陷是什么？在与世界主流经济学的对比分析中如何加强经济学的教育和人才培养？ 现代经济学发展中的基本方法论有何特点？这些方法的主要哲学基础是什么？ 在进行经济研究和讨论的过程中，你认为经济学研究的目标和经济学家的职责是如何变迁的？,本章参考文献,比较第一集，中信出版社。 谢

15、拉C道：经济学方法论，上海财经大学出版社。,第二讲 供给、需求与市场机制,本章围绕市场体制的运行作总体性的或一般性的考察，介绍了微观经济学最重要的工具之一：供给和需求分析，说明了一个竞争性市场是如何运作的，供给和需求是如何确定商品的价格和数量的，以及如何运用供给和需求分析来确定市场条件变化对均衡的影响。,第二章 需求与供给的基本原理,第一节 需求和需求的变动 第二节 供给和供给的变动 第三节 供求弹性 第四节 市场均衡 第五节 弹性理论的应用,什么是需求?,定义： 在某一特定时期内消费者对某种产品每一可能的价格愿意并且能够购买的数量。 以购买能力为前提：购买欲望与购买能力的统一，需求需要，需求

16、愿意购买能够购买 同时涉及两个变量：商品价格及与该价格相对应的需求量 非实际购买量,什么是需求?,个人需求 与 市场需求 需求的几种表述法:,需求表,需求曲线,需求函数,影响需求的主要因素,价格 消费者偏好 消费者收入 相关商品的价格：替代品与互补品 预期价格,需求规律,定义： 在影响需求的其它因素既定的条件下，商品的需求量与其价格之间存在着反向的依存关系,解释 1）替代效应：商品价格变化经由相对价格的变化对需求产生的影响 2）收入效应：商品价格变化经由实际收入的变化对需求产生的影响,例外 吉芬商品(Giffen Goods) 炫耀性商品 黄金、证券,需求量的变动与需求的变动,仅由商品价格变化

17、引起的消费者对商品需求量的变化,由价格外其它因素变化引起的消费者对商品需求量的变化,什么是供给?,定义： 在某一特定时期内厂商对某种产品每一可能的价格愿意并且能够销售的数量 以生产提供能力为前提：供给生产，供给愿意销售能够销售 同时涉及两个变量：商品价格及与该价格相对 应的供给量 非实际售卖量,什么是供给?,个别供给 与 市场供给 供给的几种表述法:,供给表,供给曲线,供给函数,影响供给的主要因素,价格 生产技术与管理水平 生产成本：要素价格 相关商品的价格：替代品与互补品,注意与影响需求的差别,预期价格 政府的税收与补贴政策,供给规律,解释 厂商利润极大化目标,定义： 在影响供给的其它因素既

18、定的条件下，商品的供给量与其价格之间存在着同向的依存关系,例外 劳动,土地 黄金、证券,供给量的变动与供给的变动,仅由商品价格变化引起的厂商对商品供给量的变化,由价格外其它因素变化引起的厂商对商品供给量的变化,主题内容,第一节 需求和需求的变动 第二节 供给和供给的变动 第三节 供求弹性 第四节 市场均衡 问/答,需求价格弹性,定 义 指一种商品的需求量对其自身价格变化的反应程度，其弹性系数等于需求量变动的百分比除以价格变动的百分比。,需求价格弹性,性 质 不受计量单位影响，即无量纲 代数值可正可负，代表价格与需求量之间的变动方向性关系 绝对值可大可小，代表需求量对价格变化的反应程度,|ed|

19、=0 完全无弹性,|ed|=1 单元弹性 |ed|1 富于弹性，如奢侈品,|ed|= 完全弹性,需求价格弹性,性 质 不仅不同商品的需求价格弹性不一样，而且同一商品不同价格水平下的需求价格弹性也往往不相等,需求价格弹性,性 质 如价格从 5 降为 4 时,价格从 4 再降为 3 时,需求价格弹性,性 质 按定义式，同一商品价格下跌时与上涨时的弹性值不同,如价格从 5 降为 4 时,价格再从 4 上升 5 时,需求价格弹性,性 质 按定义式，同一商品价格下跌时与上涨时的弹性值不同,改进公式，即一般所称弧弹性公式,此时价格在 5 与 4 之间变动时,需求价格弹性,性 质 需求价格弹性与销售总收益（

20、或消费者支出）之间的关系,|ed| 1, 则价格与销售总收益反向变化 |ed| = 1, 则价格与销售总收益无关,需求价格弹性,性 质 证明： 于是， 若1+ed 0 , 即ed -1或 |ed |1，则 若1+ed =0 , 即ed = -1或 |ed |=1，则,应用：谷贱伤农,需求价格弹性,点弹性与弧弹性 定义及两者区别,需求价格弹性,点弹性与弧弹性 几何表述法,横轴公式,斜线公式,纵轴公式,需求价格弹性,影响需求价格弹性大小的因素,替代品的存在及相近性 开支占收入的比重 商品在消费中的重要性 调节时间的长短,需求收入弹性,定义与计算方法 指一种商品的需求量对消费者收入变化的反应程度，其

21、弹性系数等于需求量变动的百分比除以收入变动的百分比。,弧弹性公式：,点弹性公式：,需求收入弹性,正常商品与低劣商品 eI 0 正常商品(Normal Goods) eI 0 低劣商品（低档商品）(Inferior Goods),需求交叉价格弹性,定义与计算方法 指一种商品的需求量对另一种商品的价格变化的反应程度，其弹性系数等于一种商品需求量变动的百分比除以另一种商品价格变动的百分比。,弧弹性公式：,点弹性公式：,需求交叉价格弹性,替代商品与互补商品 eXY 0 替代商品(Substitution Goods) eXY 0 互补商品(Complement Goods),供给弹性,定义与计算方法

22、指一种商品的供给量对其自身价格变化的反应程度，其弹性系数等于供给量变动的百分比除以价格变动的百分比。,弧弹性公式：,点弹性公式：,市场均衡价格与均衡产量的决定,静态分析,供求变动对均衡价格、均衡产量的影响,比较静态分析 供给不变，需求发生变动 需求增加 均衡价格上升，均衡产量增加 需求减少 均衡价格下降，均衡产量减少,供求变动对均衡价格、均衡产量的影响,比较静态分析 需求不变，供给发生变动 供给增加 均衡价格下降，均衡产量增加 供给减少 均衡价格上升，均衡产量减少,供求变动对均衡价格、均衡产量的影响,比较静态分析 需求与供给同时发生变动 同向变动：,需求与供给都增加 均衡产量增加，均衡价格不定

23、,供求变动对均衡价格、均衡产量的影响,比较静态分析 需求与供给同时发生变动 同向变动：,需求与供给都减少 均衡产量减少，均衡价格不定,供求变动对均衡价格、均衡产量的影响,比较静态分析 需求与供给同时发生变动 反向变动：,需求增加，供给减少 均衡价格上升，均衡产量不定,供求变动对均衡价格、均衡产量的影响,比较静态分析 需求与供给同时发生变动 反向变动：,需求减少，供给增加 均衡价格下降，均衡产量不定,蛛网模型,动态分析,用于解释某些商品，特别是农产品（如生猪和玉米）的价格与产量在失去均衡时所发生的不同波动情况的一种理论 基本假设： 产品生产周期长，且产品本身不易储存，必须尽快出售； 生产者对经济

24、未来变动缺乏理性预期，供给量变动存在时滞； 需求量变动不存在时滞。,蛛网模型,动态分析 可能出现的三种形式： 收敛型蛛网：需求弹性大于供给弹性,蛛网模型,动态分析 可能出现的三种形式： 发散型蛛网：需求弹性小于供给弹性,蛛网模型,动态分析 可能出现的三种形式： 封闭型蛛网：需求弹性等于供给弹性,Qtd=f(Pt),Qts=g(Pt-1),O,Q,P,P1,P2,Q1,A,B,C,D,Q2,P,1,2,3,O,P1,P2,t,均衡价格理论的应用,支持价格(Support Price) 政府为了扶植某一行业的发展或某一产品的生产而对该产品规定一个高于市场均衡价格的最低限价,均衡价格理论的应用,支持

25、价格-最低工资 政府为了保证就业者维持基本生活水准所需的收入水平而规定的最低工资水平。,L,O,Le,w,we,DL,SL,E,均衡价格理论的应用,限制价格(Ceiling Price) 政府为了限制某些物品的价格而对其规定一个低于市场均衡价格的最高限价，往往是在战争或出现重大自然灾害时对居民生活必需品规定最高限价,均衡价格理论的应用,政府税收与补贴对均衡价格的影响 以税收（单位产品税或从量税）为例,结论一： 无论课税对象是谁，政府税收对市场均衡的影响并无本质区别。 消费者实际支付价格：P1=P2+T 生产者实际得到价格： P1-T=P2,均衡价格理论的应用,政府税收与补贴对均衡价格的影响 以

26、税收（单位产品税或从量税）为例,结论二： 通常情况下政府税收实际是由买卖双方共同承担的，即名义纳税人并不完全等于实际负税人 消费者税负：P1-P0 生产者税负：P0-P2,均衡价格理论的应用,政府税收与补贴对均衡价格的影响 以税收（单位产品税或从量税）为例,结论三： 买卖双方各自实际税负大小取决于需求弹性和供给弹性。,第三讲 消费者行为理论,本章采用边际效用分析和无差异曲线分析两种方法来考察消费者行为，即消费者的消费选择是由哪些因素决定的，以及消费者达于均衡状态的条件是什么，说明了价格与收入变化对消费最优决策的影响，并用替代效应和收入效应给予解释。消费者剩余可用以评价市场结构的得失。,主要讨论

27、的问题,消费者偏好 预算约束 消费者选择 显示性偏好 边际效用与消费者选择,个别需求 收入与替代效应 市场需求 消费者剩余 连带外部效应 经验需求函数估计,消费者行为,下列两个例子说明消费者行为理论的作用: 新产品设计 对低收入人群的援助,消费者行为,一家公司推出一种全新产品，市场中没有参照产品。例如，肯德基的新奥尔良烤翅，其价格应定在什么水平？,消费者行为,对城市低收入人群是发放食品券还是直接给货币？,消费者行为,对上述两个问题的回答必须了解消费者行为理论。,消费者行为,研究消费者行为包含三个步骤： 1) 研究消费者偏好。 描述消费者为什么及如何喜欢A商品而不是B商品。,消费者行为,2)考虑

28、消费者预算约束。 人们的可支配收入都是有限的。,消费者行为,3) 最后，将消费者偏好和预算约束结合起来确定消费者的选择。 选择哪种商品组合可以实现满足程度最大化？,消费者偏好,一个市场篮子是指一种或多种商品的集合。 消费者对包含不同数量商品组合的不同市场篮子的偏好可能不同。,市场篮子(Market Baskets),消费者偏好,三个基本假设 1) 偏好是完全的； 2) 偏好具有可传递性； 3) 多比少好；,消费者偏好,A2030 B1050 D4020 E3040 G1020 H1040,市场篮子 食品 服装,消费者偏好,无差异曲线 表示能给某人带来相同满足程度的所有不同商品组合的集合。,无差

29、异曲线,消费者偏好,食品,10,20,30,40,10,20,30,40,服装,50,消费者偏好,食品,10,20,30,40,10,20,30,40,服装,50,消费者偏好,无差异曲线 无差异曲线向右下方倾斜 如果向上倾斜，则违反了“多比少好”的假设。,消费者偏好,无差异曲线 对任何位于无差异曲线右上方的市场篮子的偏好程度都高于对位于无差异曲线上的市场篮子的偏好程度。,消费者偏好,一个无差异曲线图是一组无差异曲线的组合，表示了消费者对两种商品组合的所有偏好状态。,无差异曲线图,消费者偏好,无差异曲线 无差异曲线不能相交。 因为这违反了“多比少好”的假设。,消费者偏好,食品,服装,消费者偏好,

30、食品,服装,无差异曲线相交,消费者偏好,食品,服装,2,3,4,5,1,2,4,6,8,10,12,14,16,问题: 为什么会有这种关系?,消费者偏好,边际替代率 (MRS) 表示一个消费者为增加一个单位的某种商品而愿意放弃另一种商品的数量。 它可以用无差异曲线的斜率来表示。,边际替代率,消费者偏好,食品(food),服装（clothing),2,3,4,5,1,2,4,6,8,10,12,14,16,A,B,D,E,G,-6,1,1,1,1,-4,-2,-1,MRS = 6,MRS = 2,消费者偏好,有关消费者偏好的第四个假设: 沿着一条无差异曲线将出现边际替代率递减。,边际替代率,消费

31、者偏好,完全替代与完全互补 当两种商品的边际替代率为常数时，这两种商品可以完全替代。,边际替代率,消费者偏好,当两种商品的无差异曲线是直角型的，它们则为完全互补品。,边际替代率,消费者偏好,桔子汁 (杯),苹果汁 (杯),2,3,4,1,1,2,3,4,0,完全替代,消费者偏好,右脚鞋,左脚鞋,2,3,4,1,1,2,3,4,0,完全互补,消费者偏好,厌恶品（BADS） 少比多好 例如 空气污染,消费者偏好,轿车制造企业在不断推出新产品时，必须决定新产品的特征。 对消费者偏好的分析，有助于公司明确在产品的款式方面应该 做哪些改动。,设计轿车 (I),消费者偏好,款式,性能,A类顾客偏好: MR

32、S较高,消费者偏好,款式,性能,B类顾客: MRS较低,消费者偏好,效用 效用（Utility）: 消费者从给定的市场篮子中获得满足程度的大小。,消费者偏好,效用 如果你从购买一本微观经济学中得到的满足程度大于从一件衬衣中得到的满足程度，我们则认为书比衬衣给你带来更大的效用。,消费者偏好,效用函数 假设: 食品 (F)和服装 (C)的效用函数为 U(F,C) = F + 2C 市场篮子 F C U(F,C) = F + 2C A 8 3 8 + 2(3) = 14 B 6 4 6 + 2(4) = 14 C 4 4 4 + 2(4) = 12 A 表明产业是竞争性的 如果R wl + rk,

33、考虑退出该市场,长期竞争均衡,选择长期产量,进入与退出市场 短期利润大于零促使企业扩大产量 利润将吸引新的生产者进入市场 更多的生产者造成供给增加并导致价格下降,长期均衡,长期均衡,产量,产量,$ 价格,价格,$40,q2,企业,产业,选择长期产量,长期均衡 1) MC = MR 2)P = LAC 没有进入或退出的刺激 利润= 0 3) 均衡的市场价格,选择长期产量,问题 1)当所有企业的成本相同时，如果P LAC 市场将如何进行调整？ 2)如果企业的成本不同时，市场将如何进行调整？,选择长期产量,经济租（Economic Rent） 经济租 是指企业为一种投入要素愿意付出的最大代价减去获得

34、这种要素所必须付出的代价。,选择长期产量,举例 两个企业： A fines and imprisonment levied on individuals,Limiting Market Power: The Antitrust Laws,Antitrust laws are enforced three ways: 2)Federal Trade Commission Enforces through voluntary understanding or formal commission order,Limiting Market Power: The Antitrust Laws,Anti

35、trust laws are enforced three ways: 3)Private Proceedings Lawsuits for damages Plaintiff can receive treble damages,Limiting Market Power: The Antitrust Laws,Two Examples American Airlines - Price fixing Microsoft Monopoly power Predatory actions Collusion,Limiting Market Power: The Antitrust Laws,S

36、ummary,Market power is the ability of sellers or buyers to affect the price of a good. Market power can be in two forms: monopoly power and monopsony power.,Summary,Monopoly power is determined in part by the number of firms competing in the market. Monopsony power is determined in part by the numbe

37、r of buyers in the market.,Summary,Market power can impose costs on society. Sometimes, scale economies make pure monopoly desirable. We rely on the antitrust laws to prevent firms from obtaining excessive market power.,垄断性竞争与寡头垄断,主要讨论问题,垄断性竞争 寡头垄断 价格竞争 竞争与串通: 囚徒困境,主要讨论问题,囚徒困境对寡头垄断企业策略的影响 卡特尔,垄断性竞争,

38、市场特征 1)较多的企业 2)没有市场进出壁垒 3)差异化产品,垄断性竞争,垄断势力取决于产品差异化程度 垄断性竞争市场: 牙膏 肥皂,垄断性竞争,垄断性竞争的产生 两个重要特征 差异化但能够替代的产品 自由进出市场,垄断性竞争企业的短期和长期均衡,Q,P,Q,P,短期,长期,观察(短期) 需求曲线向下倾斜差异化产品 需求相对有弹性相互替代 MR P 当利润达到最大时 MR = MC 企业获得经济利润,垄断性竞争企业的短期和长期均衡,观察 (长期) 利润吸引新的企业进入市场 (没有市场进入壁垒) 原有企业的需求将会减少 企业产量和价格都会下降 整个市场的产量增加 没有经济利润 (P = AC)

39、 P MC 一定的垄断势力,垄断性竞争企业的短期和长期均衡,垄断性竞争与完全竞争的比较,P,Q,P,Q,完全竞争,垄断性竞争,垄断性竞争,垄断性竞争与经济效率 垄断势力 (差异化) 导致价格高于完全竞争. 在长期中没有经济利润，但企业并非在成本最低状态生产，行业生产能力过剩；,寡头垄断,市场特征 企业数目较少 产品是差异化或同质 有进入壁垒,寡头垄断,实例 汽车 钢铁 石化 计算机,寡头垄断,进入壁垒包括: 自然的 规模经济 专利 技术 品牌,寡头垄断,进入壁垒也来自: 战略行动 过剩生产能力 控制重要投入要素,寡头垄断,管理挑战 战略行动 竞争行为 问题 如果长虹降价 10% ，竞争对手会作

40、出什么反应？,寡头垄断,寡头垄断市场的均衡 在完全竞争、完全垄断和垄断性竞争市场中，当确定产量及价格时，不需要考虑竞争对手的反应； 在寡头垄断市场中，当确定产量和价格决策时，必须考虑竞争对手的反应；,寡头垄断,均衡的定义 企业达到这一状态后，不会主动寻求改变产量和价格的决策； 所有企业都假定考虑竞争对手的决策；,寡头垄断,纳什均衡 在给定对手选择的前提下所能达到的最佳选择；,寡头垄断,古诺模型 双寡头 两家企业相互竞争 同质化产品 每个企业都假定对手的产量是固定的；,企业1的产量决策,Q1,P1,如果企业2生产100单位， 企业1将生产多少？,寡头垄断,反应曲线 企业1的利润最大化产量是企业2

41、产量的减函数；,反应曲线与古诺均衡,Q2,Q1,25,50,75,100,25,50,75,100,寡头垄断,问题 1) 如果目前企业的产量不在古诺均衡状态,它们会调整产量决策直到达到古诺均衡状态吗？ 2) 在何种情形下假设对手产量固定是合理的？,寡头垄断,古诺均衡举例 双寡头 市场需求为 P = 30 - Q ， 其中 Q = Q1 + Q2 MC1 = MC2 = 0,线性需求曲线,寡头垄断,企业1的反应曲线,线形需求曲线,寡头垄断,寡头垄断,双寡头,Q1,Q2,需求曲线为 P = 30 - Q 两个 企业的边际成本都为零,寡头垄断,企业串通时的利润最大化,寡头垄断,合作曲线 Q1 + Q

42、2 = 15 Q1 = Q2 = 7.5 比古诺均衡时的产量更少利润更多,企业串通时的利润最大化,双寡头,Q1,Q2,30,30,先行者优势Stackelberg 模型,假设 一家企业首先确定产量 MC = 0 市场需求为 P = 30 - Q 企业1 首先确定产量，企业2 随后确定产量,企业 1 必须考虑企业 2 的反应 企业 2 将企业1 的产量作为给定的并按照古诺反应曲线 : Q2 = 15 - 1/2Q1 来决定产量,先行者优势Stackelberg 模型,企业 1 确定 Q1 :,先行者优势Stackelberg 模型,用企业2 的反应曲线代替 Q2:,先行者优势Stackelber

43、g 模型,结论 企业1的产量是企业2 的2倍； 企业1的利润是企业2 的2倍； 问题 为什么先行者更有利? 哪个模型 (古诺或 Shackelberg) 更合理？,先行者优势Stackelberg 模型,价格竞争,寡头垄断产业中企业之间的竞争在价格而不是产量方面； Bertrand 模型 用来反映生产同质化产品的企业之间的价格竞争；,价格竞争,假设 同质化产品 市场需求为 P = 30 - Q ，其中Q = Q1 + Q2 MC1 = MC2 = $3,Bertrand 模型,价格竞争,假设 古诺均衡: 假设企业以价格而不是产量进行竞争.,Bertrand 模型,价格竞争,消费者对价格差异会作

44、出什么反应? (提示: 产品同质化) 纳什均衡: P = MC; P1 = P2 = $3 Q = 27; Q1 & Q2 = 13.5,Bertrand 模型,价格竞争,为什么不提高价格以增加利润? Bertrand 模型与古诺模型的结果有何区别? Bertrand 模型表明战略变量的重要性 (价格相对于产量).,Bertrand 模型,价格竞争,批评 当企业生产同质化产品时, 更可能是通过确定产量而不是价格来进行竞争. 即使企业确定价格并定出相同价格, 各家企业的市场份额为多少? 市场份额不一定均分.,Bertrand模型,价格竞争,差异化产品的价格竞争 市场份额不仅取决于价格, 而且还取

45、决于产品在设计、性能及可靠性等方面的差异；,价格竞争,假设 双寡头 FC = $20 VC = 0,差异化产品,价格竞争,假设 企业1 的需求为 Q1 = 12 - 2P1 + P2 企业2 的需求为 Q2 = 12 - 2P1 + P1,差异化产品,价格竞争,同时确定价格,Differentiated Products,价格竞争,确定价格和产量 企业 1:如果 P2 是给定的:,差异化产品,价格的纳什均衡,P1,P2,价格的纳什均衡,当变量是价格而不是产量时，Stackelberg 模型对先行者的预期是否仍然成立？ （提示: 你是否愿意率先定价?）,竞争与串通：囚徒困境,既然企业之间合作可以

46、带来更多的利润，那么企业之间为什么不寻求合作呢? 如果公开合作是非法的，那么通过默契的方式合作呢？,假定:,竞争与串通：囚徒困境,可能的定价结果:,竞争与串通：囚徒困境,定价博弈的损益矩阵,企业 2,企业 1,$4,$6,$4,$6,两家企业在进行非合作博弈. 每家企业在考虑对手选择的前提下独立地做出对自己最有利的决策。 问题 为什么每家企业都会选择 $4， 而 $6 能够带来更多的利润?,竞争与串通：囚徒困境,上述问题就是所谓的囚徒困境，它描述了寡头垄断企业所面临的状况；,竞争与串通：囚徒困境,背景 两位犯罪嫌疑人被指控合作进行犯罪； 他们在监狱中被分别关押，无法交流； 每人都被要求坦白罪行

47、；,竞争与串通：囚徒困境,囚徒困境的损益矩阵,囚徒 A,坦白,不坦白,坦白,不坦白,囚徒 B,你是否选择坦白?,中国电信与中国联通的囚徒困境,寡头垄断市场 1)串通将可以提高整个市场的利润 2)公开合作和秘密合作在中国都不违法 3)一旦合作将价格提高，两家企业都存在降 价的冲动,0.30,0.50,0.30,联通,0.50,电信,中国电信与中国联通的囚徒困境,两家公司将会如何选择?,囚徒困境对寡头企业决策的意义,对寡头垄断企业行为的观察 1)在一些寡头垄断市场中，企业的定价行为可以创造一种可预期的环境，从而使合作有可能出现；,2)而在另一些寡头市场中，企业的价格行为富于攻击性，从而使合作难以出

48、现；,囚徒困境对寡头企业决策的意义,曲折需求曲线,P,Q,曲折需求曲线,P,MR,Q,囚徒困境对寡头企业决策的意义,价格信号 默契式合作，一个企业改变价格，期望别的企业跟上；,价格信号与价格领导,囚徒困境对寡头企业决策的意义,价格领导 一种定价的模式，由一家企业充当价格领导企业，其它企业跟着定价；,囚徒困境对寡头企业决策的意义,主导厂商模型 在一些寡头垄断市场中,一家大企业占有较大市场份额，其它的小企业提供剩余的市场份额； 这家大企业将作为主导厂商, 按照其利润最大化的要求确定价格；,主导厂商定价模型,P,Q,卡特尔,特征 1) 公开合作来确定产量及价格 2)可能只包括部分企业,卡特尔,成功的

49、卡特尔 OPEC 国际铝钒土联合会 水银欧洲,不成功的卡特尔 铜 锌 咖啡 茶叶 可可,3) 大多数是国际性的,卡特尔,特征 4) 成功的条件 竞争的后果严重可能阻止成员欺诈的冲动 垄断势力较大非弹性需求,卡特尔,OPEC 和 CIPEC（铜卡特尔）的比较 多数卡特尔占有较大的市场份额，在市场中类似于主导企业； 但这一条件并不能够保证卡特尔能够控制市场价格； 与石油相比，铜的需求价格弹性大得多；,卡特尔,观察 为了获得成功: 需求必须对价格不太敏感； 卡特尔必须控制大部分市场供给或者非卡特尔成员的需求缺乏弹性；,小节,在垄断性竞争市场中，企业以差异化的产品进行竞争，但相互之间具有替代的可能性；

50、 在寡头垄断市场中，少数企业控制了大部分市场份额；,小节,在古诺模型中, 企业同时作出产量决策, 都将对手的产量当作固定的； 在 Stackelberg 模型中, 一家企业率先确定产量决策；,小节,纳什均衡的概念也可用于企业生产相互替代产品并通过价格进行竞争； 企业通过合作可以提高价格并增加利润, 但这种行为可能触犯反垄断法；,小节,囚徒困境导致寡头垄断市场中价格具有刚性； 价格领导模式是一种默契式合作，使企业有可能突破囚徒困境的限制； 在卡特尔中, 生产者以公开合作的方式来确定价格和产量；,博弈论与竞争策略,主要讨论的问题,博弈与战略决策 上策 纳什均衡 重复性博弈,主要讨论的问题,序贯博弈

51、 威胁、承诺及可信度 阻止潜在的进入 讨价还价策略,博弈与战略决策,“如果我的竞争对手是理性的并且追求其自身利润最大化，那么我在制定利润最大化决策时应该如何将竞争对手的行为考虑进去”,博弈与战略决策,非合作与合作博弈 合作博弈 双方协商有约束力的合同从而形成共同的策略,博弈与战略决策,非合作博弈 协商或者有约束力的合同不存在,博弈与战略决策,“战略设计的基础在于理解对手并且推断对手将会对你的行为作出何种反应（假定对手是理性的）”,兼并一家公司,背景 公司 A: 兼并者 公司 T: 目标企业 A 用现金获取 T的股份 出价为多少?,兼并一家公司,背景 公司 T 的价值取决于目前正在进行的一项石油

52、开采项目。 失败: T的价值 = $0 成功: T的价值 = $100/每股 不同结果的概率是相等的,兼并一家公司,背景 在A公司的管理下，T公司价值将会增加 50% 。 A公司必须在项目结果出来之前确定出价的方案 T 在自己知道项目的结果之后将无法选择接受或拒绝A公司的方案 A公司应该出价多少?,上策,上策 不管对手如何选择，这一选择对我而言都是最优的 例如 A & B 出售竞争性产品 它们必须决定是否进行广告宣传,广告博弈的损益矩阵,企业 A,做广告,不做广告,做广告,不做广告,企业 B,广告博弈的损益矩阵,观察 A: 不管B如何选择，做广告都是最优的 B: 不管A如何选择，做广告都是最优

53、的,广告博弈的损益矩阵,观察 A & B 的上策都是做广告 不理会对手的策略 有上策均衡,上策,没有上策的博弈 没有上策的博弈各自决策取决于对手的选择,企业A,做广告,不做广告,做广告,不做广告,企业B,广告博弈,广告博弈,观察 A: 没有上策，取决于B的选择 B: 做广告 问题 A的最佳选择是什么?,纳什均衡,上策 “我做我所能做最好的，不管你做什么” “你做你所能做最好的，不管我做什么”,纳什均衡,纳什均衡 “在给定你的选择前提下，我所能做最好的” “在给定我的选择前提下，你所能做最好的”,纳什均衡的例子 两个生产早餐麦片的公司 一家生产脆麦片，一家生产甜麦片 每家企业的资源只能生产一种麦

54、片 非合作博弈,纳什均衡,产品选择问题,产品选择问题,企业 1,脆麦片,甜麦片,脆麦片,甜麦片,企业 2,产品选择问题,问题 是否存在纳什均衡? 如果没有，为什么? 如果有，如何实现？,海滩售货点的选址,背景 两个竞争者, Y 和 C, 出售饮料 海滩长200米 游客沿海滩均匀分布 PY = PC 顾客选择最近点购买,海滩售货点的选址,两个竞争者将会选址何处？ (是否存在纳什均衡)?,海滩售货点的选址,2)类似的决策包括 加油站 总统竞选,纳什均衡,最大最小化策略 背景 两家企业销售文件解密软件 他们使用相同的解密标准 (由一种软件解密后的文件可以用另一种软件阅读),纳什均衡,背景 企业 1

55、的市场份额大于企业 2的市场份额 两家企业都在考虑投资开发新的标准,极大化极小策略,企业 1,不投资,投资,企业 2,不投资,投资,极大化极小策略,观察 企业 2有上策: 投资 纳什均衡 企业 1: 投资 企业 2:投资,极大化极小策略,观察 如果企业 2 不投资，企业 1 将会出现较大亏损 企业1可能不投资 将损失限制在最小（10） -极大化极小策略,如果双方都是理性的并且拥有信息 双方都投资 纳什均衡,纳什均衡,极大化极小策略,考虑 如果企业 2 不是理性的或者没有充分信息 企业 1 的极大化策略是投资 企业 2 的极大化策略是不投资. 如果企业 1 确信企业 2 采取极大化策略, 企业1

56、将会投资,纳什均衡,极大化极小策略,囚徒困境,囚犯 A,坦白,不坦白,坦白,不坦白,囚犯 B,囚徒困境,什么是: 上策 纳什均衡 极大化极小方案,纯策略 局中人只采取单一的策略 混合策略 根据给定的概率，局中人随机地选择两种或两种以上的策略,纳什均衡,混合策略,对硬币,A,正面,反面,正面,反面,B,对硬币,观察 纯策略: 不存在纳什均衡 混合策略: 随机选择是一种纳什均衡,性别之战,吉姆,摔跤,歌剧,摔跤,歌剧,琼,性别之战,纯策略 两人都看摔跤 两人都看歌剧 混合策略 吉姆以一定概率选择两者 琼也以一定概率选择两者,重复博弈,寡头垄断企业可能进行重复性博弈. 随着囚徒困境的不断重复，企业可

57、以在其行为方面建立信誉，也可以对竞争对手的行为模式进行研究.,定价问题,企业1,低价,高价,低价,高价,企业 2,定价问题,非重复博弈 均衡状态是都选择低价 重复博弈 “以牙还牙”策略是最有利的选择,重复博弈,结论: 在重复博弈中 由于可以采取以牙还牙的策略，囚徒困境的结果可能是合作,重复博弈,结论: 这种结果最可能发生在具有如下特征的市场中: 少数几家企业 稳定的需求 稳定的成本,序贯博弈（Sequential Games）,各方依次行动 各方必须考虑对手的可能行动及对对手行动所作出的理性反应,序贯博弈,例如 对竞争对手广告 市场进入决策,背景 两家麦片生产企业 只有当两家企业分别生产不同类

58、型产品时才能获利 甜麦片的盈利潜力更大,序贯博弈,博弈的扩展形,修改后的产品决策,企业 1,脆麦片,甜麦片,脆麦片,甜麦片,企业 2,修改后的产品决策,问题 如果双方同时独立的作出决策并且不了解对方的意图，可能的结果将是什么？,如果企业1首先进入市场 问题 这一博弈的结果将会是怎样?,修改后的产品决策,博弈的扩展形,序贯博弈,使用决策树 企业1从最好的可能结果往前推,博弈的扩展形,产品选择的博弈扩展形,序贯博弈,先行者优势 在这一产品选择博弈中, 存在先行者优势.,威胁、承诺及可信性,战略行动 企业可以采取什么措施来获得市场竞争优势? 阻止潜在进入 诱导对手减少产量、提高价格或退出市场 对一家

59、企业有利的协议,如何先发制人 显示投入 企业1必须在行动上向企业2显示出志在必得的印象威胁、承诺及可信性,威胁、承诺及可信性,空头威胁 向对手发出信号，如果其降价的话，结果可能是非常严重的； 当对手对此威胁并不一定认可；,威胁、承诺及可信性,计算机和文字处理器的定价,企业 1,高价,低价,高价,低价,企业 2,计算机和文字处理器的定价,企业 1,高价,低价,高价,低价,企业 2,问题 企业1能否通过威胁来迫使企业2定高价？,背景 Race Car 汽车公司（ RCM）生产轿车 Far Out 发动机公司 (FOE) 生产特种轿车发动机并将大部分卖给 RCM 在序贯博弈中 RCM 为先行者 FO

60、E 没有进入大功率发动机的市场能力因为 RCM 控制了产量,威胁、承诺及可信性,生产选择问题,FOE,小型车,大型车,小发动机,大发动机,RCM,问题 FOE 如何才能强制 RCM 转向大型车的生产?,威胁、承诺及可信性,修改过的生产选择问题,FOE,小型车,大型车,小型车,大型车,RCM,问题 1)这一策略的风险是什么? 2)FOE 的非理性行为能够获得一定的市场势力吗？,修改过的生产选择问题,阻止市场进入,为了组织潜在的市场进入, 市场中已有的企业必须使潜在竞争对手相信，进入这一市场是无利可图的。,进入可能性,已有的企业,进入,不进,高价 (接受),低价 (商战),潜在进入者,阻止潜在进入